日产ASES检查条款

,ASES检查条款,,,,,,,,

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,Evaluationitems,,,Questionstosupplier供应商质量提问,,Point,Remark,Remark,准备资料

,,,,,,,,Remark,

1,Qualitypolicyandqualityassurancesystem质量方针和质量保证体系,QAsystem,,1),"ThestatusofyouraccreditationtoQS/ISOTS16949/ISO9000,andthestatusofinternalaudit.证书

(whenvisitingyourcompany,wewillcheckyourinternalauditprogramandactualdocuments.)",4,"①03/12通过了TS16949认证；多次被SVW、SGM、长安Ford评为优秀供应商。

②根据内审程序，按计划实施了内部体制审核。（10/3实施）

③针对内审发现的问题采取了纠正预防措施，对改善的进度进行了追踪并保留了记录。",,

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,,Qualityobjectives,,2),Theexistenceofqualitypolicy.Concreteexamplesoftargetcontrolandstandardsappliedduringthe3previousyears.,3,"①基于过去的实绩设定了现实的质量目标（纳入不良120PPM，市场索赔50PPM，吹塑成型

99.8％，打孔焊99.7％）

②采用了与顾客要求相同的目标;

③质量目标没有展开到公司的各部门。为了能够达成公司质量目标，希望将公司质量目标向各部门展开。

④过去3年间的质量目标都达成了。",,

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,,QAsystemandorganization,,3),"TheorganizationofQAwithinyourcompany,includingrolesandresponsibilities(responsiblepeople,relateddepartments,etc.).",3,"①虽有质量保证体系图，但一些过程遗漏（变更管理）。为了明确变更管理业务的责任部门

及相关部门，希望将变更管理业务增加到质量保证体系图中。

②质量目标没有分解。为了能够达成年度质量目标，希望通过组织图等方式明确从最高责任

者到各个工程的品质责任者的姓名并运用。

③每月1次召开了公司品质会议，总经理参加并保留了会议纪要。",,

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2,Analysisofthequalityconcernsforcurrentproducts当前阶段的产品质量分析,(1)Targetcontrol,,1),Explainmethodsoftargetcontrolthroughannualtargetandimprovementplanfordeliveryppmandwarrantyclaims.,2,"①市场索赔、纳入不良和工程不良的主要品质问题得到了量化(有09年主要不良排列图，主要

市场不良为油泵异响、加油不畅等)。

②没有针对主要不良制定年度改善计划。因此，可能达不成品质目标。必须针对主要的品质

问题作成年度改善计划，实施降低（市场索赔率、纳入不良率等的）活动并通过质量会议实

施进度确认。",,

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,,(2)Informationanalysisforwarrantyclaims,,2-1),Procedureofcollectionandanalysisofwarrantyinformation.,2,"①未能定期地收集市场索赔的详细信息(如：2月份油流进碳罐问题未收集到行驶里程、发生

地域等信息)。因此，不能够尽早地防止不良品的流出。必须按月取得市场索赔情报，并尽早

实施对策。

②没有针对索赔异常增加时的预警管理。为了能够迅速实施对策，尽早防止不良品流出。必

须建立对索赔异常增加的预警管理机制。

③没有市场索赔信息分析的基准书，也没有实施信息分析。为了避免因人而异产生偏差，必

须建立从不具合现象、处理月、生产月、地域、里程等多角度进行统计性解析的体制并运用

。

④信息管理台帐上只记录了不合格内容，没有记录原因、对策，也未对解析期限进行管理。

存在原因解析时间长的可能。必须在管理台帐上记录原因、对策，并对解析的进度进行管理。",,

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,,,,2-2),"Exampleofinformationanalysis

(phenomenon,thecharacteristicsof

claim)forwarrantyclaiminformation.",,,,

,,(3)Causeanalysisofreturnedparts(deliveryandwarranty),,3),"Methodsofcauseanalysisforreturnedparts,deliveryandinternaldefects.",2,"①能从得到返回品(市场回收品、纳入不良现品)进行分析。

②即使在发生少见的市场回收品的场合，负责人一旦获得信息也能分析。

③没有原因分析业务基准书。存在解析方法因人而异，发生问题时解析速度慢或解析项目有

遗漏的可能。必须编写能够深挖原因，探究根本原因的原因分析业务基准书并运用。

④不合格的原因分析能使用基本解析工具(特性要因图、为什么为什么分析)。

⑤没有设定NDF的目标，但实施了降低活动(如：针对加油不畅问题)。

⑥没有按具体的故障形态进行分析的方法。存在解析方法因人而异，发生问题时解析速度慢

或解析项目有遗漏的可能，必须针对主要的不良现象，作成原因分析手顺书，构筑能够确实

的解析不良原因的体制。

⑦到顾客生产线上进行了确认，但没有计划。",,

,,(4)Preventionofrecurrence,,4),"Therecurrencepreventionsystem,fromanalysisofdefectpartstodeploymenttosimilarparts/processes,andknowledgebuilding.",2,"①查明了不合格品的发生·流出原因，对策确实得到实施，对策实施后，不合格未再发生。

②水平展开有时实施，因人而异。所以，未实施对策水平展开的类似工程有可能会发生同样

的不良。必须构筑将对策水平展开到类似工程、其它产品和工厂的体制并运用。

③虽然有过往不良履历，但管理负责人及更新频次不明确。为了能将过往不良无遗漏地反馈

到不良履历中，防止不良再发，必须明确过往不良履历的管理负责人，建立定期将过往不良

向履历表反馈的机制并运用。

④过去问题只记载了对策内容，不能作为检查表在新产品开发时使用。为了防止在新产品上

有过去不良的再发，必须建立起在新产品开发时能够对过往不良进行确认的体制并运用。",,

,,(5)Progresscontroloftargetdefects,,5),Methodsofprogresscontrolforinvestigationanddefectanalysisrequestedbycustomer.,2,"①有进度管理台帐，对回答（对策）期限进行了管理，没有滞后。

②进度管理台帐中管理项目有遗漏(过去问题清单）。为了防止该项目进度延迟或遗忘，必须

追加该管理项目并运用。

③只在对策实施后不久确认了效果。无法确认对策的长期效果，会有不良流出的可能。不仅

要在对策后不久确认效果，而且必须确认对策是否长期有效。

④在会议上没对实绩进行管理。为了防止进度延迟或遗忘，必须通过定期的品质会议实施进

度管理。",,

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3,Settingofthequalitytargetfornewproducts新产品质量目标,Setqualitytarget,,1),"Theimplementationstatusofsettingofthequalitytargetfornewproducts(warrantyclaimratio,deliveryppm,cumulativefailurerate,etc.)",2,"·没有设定新产品的质量目标。为了保证新产品的品质，必须基于市场调查、不合格分析

等，在设计阶段便设定好市场索赔、纳入不良等具体的质量目标。",,

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4,Qualityassuranceattheproductdesignstage产品设计阶段的质量保证,Phasecontrol阶段控制,,1),"Yourprojectmasterschedule.Explainmethodsofprogresscontrolforthedifferentmilestones(endofdesign,toolingrelease,approvalformassproduction).

(Whenvisitingyourcompany,wewillcheckamilestonemeetingreport.)",4,"①有每个开发对象零件的开发主计划。

②仅对新技术做开发等级评价;

③有根据主计划对各个节点进行进度管理的系统。

④节点管理会议召开了6次。

⑤有节点会议记录;

⑥负责人出席会议并做出了判断。

⑦管理项目明确，也进行了踊跃。

⑧对全部管理项目事先设定了量化目标，跟踪达成情况、明确达成时期.",,

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,,Designreview设计回顾,,2),"WhetheryouhaveaDRsystem(reviewitemselectionstandard,organization,reviewphasecontrol)andoperateit.",3,"①DR的项目选定标准、评审方法、组织、实施时间都明确。

②根据成员的选定基准WIC0124，需要经验在3年以上。

③跟踪进度，解决了问题。

④没有通过DR核查过去问题(质量风险)的机制，在DR时，也没有确认过去问题的处置决定情

况。为了防止过去不良的再发，希望建立通过DR核查过去问题并向图纸等反馈的机制并运用

。

⑤节点管理时没有跟踪过去问题点检的结果，存在过往不良对策遗漏导致问题再发的可能。

希望通过节点管理跟踪过去问题点检的结果。",,

,,DesignFMEA,,3),"Whetheryoustudyfailuremodeandeffectsbypreventionanalysismethod(designFMEA,FTA,etc.)",3,"①有设计FMEA实施基准，按5W1H来实施;

②对设计FMEA的结果遵从判断基准实施了评价;(RPN>100，或S>8)

③根据被定义的RPN値，对超出设定的RPN値采取对策措施，使所有的RPN値进入目标值以内;

④设计FMEA被更新，保持最新状态;

⑤过往不良向设计FMEA的反馈不明确。为此会有过往不良的再发的可能。为了防止过往不良

再发、希望构筑过往不良向FMEA反馈的体制并运用。",,

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,,"Designchange

atdevelopmentstage",,4),"Whetheryouhaveaprocedurefordesignchangeatdevelopmentstage(taskflowchart,controlstandardreport).

(beforeSOP)",3,"①有关变更的业务规则和管理基准明确;

②使用设计变更通知书和变更管理一览表进行管理。

③设计变更通知书能容易检索。

④相关部门对变更内容的确认不充分，没有确认记录。因此，变更内容的展开、承认、结果

的判定不明确，没有被管理。为了确实地实施变更，希望建立由相关部门确认变更内容的体

制并运用。

⑤没有把握变更前后的实力，仅仅与设计规格对照确认。为了保证变更后的产品品质为变更

前的同等或以上，希望建立能够对变更前后的产品进行数据比较并审批的体制。

⑥仅在重大变更时再次通过DR和FMEA进行评审;",,

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5,Qualityassuranceattheprocessdevelopmentstage过程质量保证和控制,ProcessFMEA,,1),StatusofprocessFMEAandrelatedcountermeasures.,3,"①有工程FMEA实施基准，按5W1H来实施;

②对工程FMEA的结果遵从判断基准实施了评价;(RPN>100，或S>8)

③根据被定义的RPN値，对超出设定的RPN値采取对策措施，使所有的RPN値进入目标值以内;

④工程FMEA被更新，保持最新状态;

⑤过往不良向工程FMEA的反馈不明确。为此会有过往不良的再发的可能。为了防止过往不良

再发、希望构筑过往不良向FMEA反馈的体制并运用。",,

,,Controlplan,,2),Methodofcontrolplancompletion(pleasesendcontrolplanforourreference).,4,"①有《控制计划管理规定》，明确了控制计划的编写方法。

②根据经验确定工程的管理项目。

③管理计划在工程设计阶段的初期被作成。

④编制了WIC0188《存档责任件管理规定》，根据重要度制定了产品和工程的控制方法。",,

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,,POKAYOKE,,3),"Iftherearefool-proofingsystems(pokayoke),howtodecidetoinstallthem(withreferencetotheactualpart).",4,"①设置了很多的防错措施。

②编制了WID1522《设备防错管理规定》，明确了防错装置的设置基准。",,

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6,Qualityassuranceatpre-productionstage试生产阶段的质量保证/PPAP阶段,Pre-productionQA,,1),"Themeetings,meetingtiming,andcontrolitemsatpre-productionstage.",4,"①实施了节点会议，节点管理项目设定有工程能力达成率、设备点检基准、作业者培训等，

并且是高层在管理;

②量产承认前，确认量产线的质量目标达成实绩;《投产准备检查表》

③按计划跟踪进度，没有发生未达成的情况。",,

,,,,2),"Qualitytargetitems(numberofprocesscapabilities,processdefectrate)andtimingfortargetachievement.",4,"①在C01T09A《新产品质量目标》中规定有工程能力・工程不良率的目标和达成时

期;(CPK>1.33，FTT>57.5%)

②目标值与顾客要求相一致;

③没有发生未达成的情况。

④建立了选定工程能力项目的管理机制;

⑤对顾客要求的所有特性值实施了管理.",,

,,,,3),"Equipmentandtoolcheckingstandard,andmethodsofimplementation.",3,根据过去的经验，来规定设备的点检频次、装备的更换、保全、校准时期。,,

,,,,4),PreparationofoperatortrainingbeforeSOPandskillevaluation.,4,"①根据供应商主日程/供应商计划，制定新产品、新工程的培训计划;

②关于特別特性/工程，确实地实施作业者培训.",,

,,,,5),Methodsofcompletingtheprocessinstructions.,4,"①根据PMD002－10《作业指导书编制说明》，从试制阶段开始编制工程指示书;

②工程指示书是根据过程FMEA、管理计划、产品技术规范和图样等作成的.",,

,,,,6),Trialrunwithfullvolumetoconfirmtoqualitytarget.,3,"虽然实施了量产前满负荷生产条件下的确认，但没有基准。为了防止确认活动因人而异，希

望编写量产前满负荷生产条件下的确认基准。",,

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7,Ramp-upactivity爬坡生产,Ramp-upactivitycontrol,,1),Theactivityplanandthecontentsforramp-up.,3,"有伴随着生产量増加而确认其影响的详细基准。(WIC0135《早期生产遏制管理规定》)

①采取特別的追加检查（接收、出货），来防止流出和问题的早期发现;

②追加检验项目；

③解除条件没有包含过程能力。因为新产品刚量产时不稳定容易产生不良，所以希望在初期

流动管理活动的解除条件中追加过程能力的达成目标。

④特别特性管理部品的解除条件于一般特性管理部品相同.",,

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8,Qualityassuranceatproductionstage量产阶段的质量保证,Modificationmanagement,,1),Modificationmanagementforprocess/plantchange,3,"①虽然有《产品/过程更改流程》，但工程变更的定义不明确。因为有可能导致不跟客户联络

就进行变更，所以希望明确工程变更的定义（1．材料、2．设备、3．模具、4．加工方法等)

。

②有对所有的工程变更进度进行管理的台帐;

③相关部门对变更内容的确认不充分，没有确认记录。因此，变更内容的展开、承认、结果

的判定不明确，没有被管理。为了确实地实施变更，希望建立由相关部门确认变更内容的体

制并运用。

④没有对变更前后的数据进行对比。为了保证变更后的产品品质为变更前的同等或以上，希

望建立能够对变更前后的产品进行数据比较并审批的体制。

⑤基准书中没有将风险一览表化。为此，无法预测由于变更产生的风险并制定挽回对策，希望将能够考虑到的风险书面化并运用。

⑥在S11F02《工程更改需求评估报告》中记载有讨论结果及应急计划;

⑦对于管理台帐中所记载的所有变更项目、量产承认申请书（P.S.W/PPAP或类似文件)齐全;

⑧从顾客处反馈的记录类文件齐全.",,

,,,,2),Modificationmanagementfordesign(Product)change,3,同上,,

,,"Controlplan,Partdrawing",,3),"Controlplan,Partsdrawing",4,"①管理计划书和工程指示书与最新图样的内容一致。

②管理计划书囊括了从原材料入库到成品出库的全部工程;

③记载了与ANPQP要求同等的项目;

④制品管理特性的判断基准反映的是图样规定的值;

⑤影响重要特性的制造条件是明确的;

⑥设置有相当数量的防错装置;

⑦防错设置基准不仅包括过去不合格的经验，还以防范于未然为目的.",,

,A.Materialandpartsreceivingprocess原料检验,Processmaintenance/control,,4),Materialandpartsreceiving原料和入库检查,4,"①包装能防止零件损坏、混入、灰尘、污染物等;

②在受入工程，根据管理计划要求对所有确认项目进行检查，并保持有经过承认的检查记录;

③有能确认入库日、检查日的检查完成表示;

④检查发现不合格时，当天向供应商反馈;

⑤对不合格品（含可疑零件）标识（发生日、担当者）并隔离;

⑥零件上有标签、标识易懂;

⑦保管位置/单元通过计算机系统得到明确，有固定的保管場所能防止对材料的影响（温度・

湿度·标识等）;

⑧严格按照受入顺序出库.",,

,B.Productionprocess生产过程,Processmaintenance/control,,5),Checkatlinestart-up作业准备验证,4,"①始业点检表放置在各作业现场;

②确认管理计划书里所有的确认项目，确认结果被记录;

③判定基准和判定结果在检查清单中被明确写出;

④所有的参数只要在接近于目标值的变化范围内就开始生产;

⑤出现异常时所做的处置内容都留有记录;

⑥出现异常时能确认变化的地方，且根据变化对对应的产品采取相应的措施;

⑦管理者·监督者定期完整地确认记录(包括处理内容);

⑧每次作业前通过试件实施点检并记录结果。对样件定期点检、更新并保持有点检记录.",,

,,,,6),Controloftheequipmentconditions设备生产控制条件,4,"①被责任者批准的条件设定表放置在作业现场，设备/机器不动作，直到条件设定OK后才开始

生产;

②管理计划的确认项目全部都写入条件设定表中，并有确认结果记录;

③监测器的指示仪表放置的位置（和方向）恰当，任何时候都能看到（仪表上显示了OK

范围）;

④依照确认设备条件，明确设备条件设定步骤，由认定人实施;

⑤作业者理解条件设定的依据;

⑥管理者·监督者定时对上述记录无遗漏的确认并签名.",,

,,,,7),ProcessInstructions过程作业指导书,4,"①完整写有质量保证的要点;

②不仅仅用文字，还用绘画、图片等作业者容易理解和判断的形式表述.

③检查工程的工程指示书包含所有的检查项目;

④检查工程指示书明确检查器具、工具及检具、限度样本，对检查方法、检查条件等均有记

载;

⑤明确有检查方法，但内容粗略;

⑥按工程指示书作业;

⑦作业者的动作规范，在规定时间内作业;

⑧有管理者·监督者定期进行作业观察的机制、并实施.",,

,,Training,,8),Operatortraining员工培训,3,"①建立了作业者培训、训练的基准书。

②没有针对每个作业者技能水平的多技能教育训练计划。为了提高作业人员的技术水平、按

计划提高熟习度，防止由于作业人员的原因引起的不良产生，希望建立针对每个作业者技能

水平的多技能教育训练计划，按计划对作业人员进行培训、训练，并记录实施结果并保留。

③对新人、支援者作业时的产品进行了品质确认。

④对作业者的熟练程度实施量化评价和管理。

⑤培训结束后通过对生产线的作业观察来确认。

⑥虽然没有相应制度去检查是否是通过资格认定的作业者，但作业的都是通过资格认定的。

⑦有针对长时间未从事作业的作业者的再教育规定。",,

,,Processmaintenance/control,,9),ControlbySPCsheet,4,"①管理计划书上要求的工序能力管理项目全部用管理图进行管理;

②工程能力（CPK）定期的（每季度）进行管理（评价工程能力、修改管理界限）;

③采取行动的判断基准（数据的恶化倾向、偏差等）适当被明确;

④以上的情况、立即采取了对策;

⑤对策内容被记录;

⑥作业者知道必须要这样做.",,

,C.Inspection/Storage仓库管理,Inspection,,10),Inspectionofworkinprocess/finishedparts,4,"①按管理计划进行检查并记录;

②管理者、监督者定期无遗漏地确认上述记录且在上面签字;

③管理值（判定值）一览表、限度样本等现场使用并保管;

④生产开始时初品・现物的控制已基准化、并得到实施。判定OK后才开始生产;

⑤有计量器具（设备）的日常点检结果的记录;

⑥规定了点检频次.（开始·结束作业时，作业准备等）;

⑦检测器具点检NG的情况，立即停止了交付;

⑧按照不合格处理基准，检查和确认前后可疑的批次,同时有处理的记录;

⑨处置判断的结果向上级报告被标准化;

⑩在NG产品流出时，实施通知顾客，并对交付产品进行处理;

⑫检查机器在NG的情况下实施查明原因/采取对策;

⑬对检查场所进行维护管理，避免影响产品特性的判定。",,

,,Delivery,,11),Controlofdeliveryprocess,4,"①贴有检查合格标签;

②尾数产品的放置场所明确，遵守先进先出，实施了追溯管理;

③包装符合顾客要求仕样;

④有防止异品混入的机制.",,

,,Storagecondition,,12),Storageofworkinprocess/finishedparts,4,"①规定了摆放场所（地上有分界线）;

②产品在室内保管不受风雨影响;

③产品在室内保管不受风雨影响;

④保管、临时保管工程的责任人明确;

⑤防止了污渍、油的飞溅等外部因素带来的影响;

⑥严格按照受入的顺序出货;

⑦有防止异品混入的机制;

⑧按照规定的包装且相互防止接触损坏等措施保护工程间的在库品;

⑨有防止异品混入的机制.",,

,D.Otherverificationitems其他确认项目,Processmaintenance/control,,"13)-

1)",Facility(productionmachines),4,"①设备的点检、保全按年度计划实施并形成记录,每个设备都有有效期的管理;

②每个设备都有有效期限标识，且便于作业者确认;

③在期限内;

④点检、校准（流程、绘画）已形成基准（程序）;

⑤有夹具管理台账，实施对象设备的点检、校准、更换（用计算机管理）;",,

,,,,"13)-

2)",gauges/measuringinstruments,4,"①量具、计测机器的点检和校准按照年度计划实施并记录，并都有有效期限管理;

②量具、计测机器的有效期限都有标识，作业者很容易确认;

③在有效期内;

④点检、校准的文件（流程、绘画）已基准（程序）化;

⑤外部校准机器有校准成绩书、校准证明书、溯源流程，在期限内实施;

⑥对象机器在有效期限内得到校准且留有记录;

⑦内部校准人员通过外部培训取得资格认定;

⑧日常点检表被放置在现场;

⑨基于基准对所有点检项目都进行了确认，结果得到适当记录.",,

,,Processassurance,,14),5S,3,"①评价基准放在现场并得到应用;

②除了实施定期确认评价外，监督者每班次1次的程度对现场进行确认;

③清扫方法被基准化且实施，但未规定清扫频率;

④生产线内、通道上等都没有落地件，如果有落地件，也会立即采取行动;

⑤存在计测器具摆放位置不明确的情况。为了避免影响品质及生产，希望明确计测器的摆放

位置。

⑥作业者的服装总是保持整洁;

⑦作业者的态度没有问题.",,

,,,,15),Processconditionsmaintenance/control,4,"①在制品的状态被标识;

②对周边环境和零件内部实施清洁度管理;

③没有灰尘、垃圾落在线上.",,

,,Managementofnon-conformingparts不合格品管理,,16),Standardformanagementofnon-conformingparts,4,"①现场放置有不合格管理基准，并明确规定了责任。

②不合格品的定义明确;（定量的用绘画、图片来表示或者用OK/NG标准样本等）

③明确了不合格发生时立即向发生工程反馈的规定，并按规定实施.",,

,,,,17),Dealingwith/reuseofnon-conformingparts,4,"①规定发生不良时全部报废;

②不存在返修的情况;",,

,,,,18),Mixingofnon-conformingparts,4,"①发现不合格品立即进行标识并隔离（放入红箱）。

②在工程上设置了防止混入的装置。",,

,,"""unusual""productandequipmentsituation",,19),"""unusual""productandequipmentsituation",4,"①明确了异常的定义。异常的判定基准张贴在现场。

②明确了设备、制品及其它4M的异常定义，异常发生时，对应措施明确并实施，每种现象都

有记录。

③坠落件被定义为异常，制定原因分析、采取行动的处置流程且实施。

④使用异常管理表记录异常的处理结果。",,

,,SpecialCharacteristics,,20),Specialcharacteristics,4,"①顾客和自己设定的特别特性全部都在相应的工程中展开，有特别特性符号标识（图样、管

理