受控发运操作要求规范(DM-SGMW05.02B.12-2009)OK

实用文档 实用文档 上汽通用五菱汽车股份有限公司采购及供应链管理中心，版本号受控发运操作规范发1布2-1 实施上汽通用五菱汽车股份有限公司采购及供应链管理中心发布实用文档实用文档本文件是上汽通用五菱汽车股份有限公司采购及供应链管理中心管理手册支持性文件,目的在于防止不合格品流向公司和最终用户，并对供应商限时实施永久性的整改措施。本程序由上汽通用五菱汽车股份有限公司采购及供应链管理中心提出。SuggestedbySGMWWWP&SupplyChain本程序由上汽通用五菱汽车股份有限公司采购及供应链管理中心归口。SupervisedbySGMWWWP&SupplyChai本程序由上汽通用五菱汽车股份有限公司采购及供应链管理中心负责组织起草。DraftedbySGMWWWP&SupplyChainC本程序主要起草人：汪杰强Maindrafter:WangJieqiang本程序如出现文字理解歧义，以中文为准。Ifthereisanydifferentunderstanineseversion.审核 ：会签

批准上汽通用五菱汽车股份有限公司采购及供应链管理中心管理手册Pur.& SupplyChainCenter受控发运操作规范 DM/SGMW05.（2B0./）1A编制与适用范围本文件由采购及供应链管理中心负责编制，规定了实施受控发运的条件及退出准则；适用于批量生产时不合格品、 值较高或有重复&单的供应商。术语缩写:百万分之不合格品数。:问题报告与处理。一级受控发运（ ）：由供应商在供应商现场独立于生产线以外的遏制区域对零件实施额外检查的一种遏制不合格品程序，以确保不合格品不送到M二级受控发运（ ）：由 或 认可的第三方对供应商零件实施额外检查的一种不合格品遏制程序，以确保不合格品不送到 。一级受控发运规定一级受控发运进入条件） 发布 后，供应商采取短期和长期措施实施后仍无法遏制问题的发生，重复发生相同的问题和类似的问题。）发生重大质量问题（涉及国家法规安全环保）。）由于零件质量问题对 造成重大影响或损失（如： 停线 或以上，出现须对库存整车进行返工辆或以上， 分的 问题等）。）供应商违反 程序（如擅自更改设计、原材料、分供方、工艺、检验标准等）。零件实物抽检不合格（性能、材料）。）供应商产品存在质量高风险时， 可发布职责职责）确认供应商质量问题是否满足进入一级受控发运的条件，完成供应商进入一级受控发运审批（PP

提出，经理审核， 总监批准）。)发布 一级受控发运通知，同时通（0B/.）知生产采购科、计划科、物流科及 Q）通过会议方式，使供应商理解一级受控发运要求（包括退出标准）。）审核、批准供应商一级受控发运计划流程。）审核供应商的根本原因分析及纠正措施。）监控供应商的遏制活动数据。）审核供应商过程控制改进成效。）对供应商进行控制计划审核（ ）A）审核供应商是否满足供应商进入一级受控发运确定的退出标准，完成供应商退出一级受控发运审批（供应商提出， 同意， 经理审核，总监批准）。）向供应商发布 一级受控发运退出通知，同时通知生产采购科、计划科、物流科及 Q采购员职责）如果供应商不配合执行 一级受控发运要求时，采购员必须介入并通知采购总监，同时支持 开展一级受控发运。）会同就进入受控发运状态的供应商受控发运产品的具体问题及改进情况提出是否停止该供应商该类产品或全部产品的新业务开展的建议。.3商职责立刻针对具体的质量问题，建立与现有生产、检查区域独立的遏制区域。通知其他使用相同零件的顾客，告知该不合格情况，并且根据需要制定、采用遏制活动。跟踪不合格品断点，并向 通报断点信息。在产品最小单元的包装上或料架上贴上经供应商主管质量的最高领导签字的绿色圆形一级受控发运pP

标签。提供执行一级受控发运所需的平面布局图、作业指导书、检验指导书，工装（含检验工具）。（0B/.）发运前 检验行动，并在遏制区域公布检验结果。每日组织会议来评审相关质量数据和结果，确认纠正措施有效性。）查找问题的根本原因制定、实施长期纠正措施。）更新相关的质量文件（例如但不限于：过程流程图，M控制计划，作业指导书，检验指导书等）。）满足退出一级受控发运的标准时，提出退出申请，并提供相关的支持性文件证据。一级受控发运退出准则根据实际情况，在供应商进入一级受控发运的同时，与供应商确定适用的退出准则。原则上供应商应在两个月内退出一级受控发运。） 对售后重大问题，受控发运开始后经市场验证有效且没有重复出现。）对违反 流程，立即恢复 原状态或新状态申请并获得批准。）需进行控制计划审核的，控制计划审核结果在 分或以上，并制定有不合格项进一步的整改计划。）对实物抽检不合格的，进行第二次抽检应合格。）该问题从 实施开始 个工作日内在 内部缺陷数量为0根据问题的实际情况，可以制定相应的其他退出标准，但需经总监批准。二级受控发运规定二级受控发运进入条件）处于一级受控发运的供应商，仍无法遏制问题的发生。）由于零件质量问题对 造成重大影响或损失（如： -停线 或以上，出现须对库存整车进行返工 辆或以上等）。（0B/.））导致产品召回或采取市场活动的重大质量问题；）供应商违反 流程并对 造成重大质量问题（如擅自更改设计、原材料、分供方、工艺、检验标准等）。）实施 的零件在 仍然发现不合格品。）供应商产品存在质量高风险时， 经 总监批准可发布职责职责1））确认供应商质量问题是否满足进入二级受控发运的条件，完成供应商进入二级受控发运审批（提出，经理确认，总监批准）。）向供应商发布 二级受控发运通知，同时通知生产采购科、计划科、物流科及 Q）审核并批准供应商对二级受控发运第三方的选择（ 经理审核， 总监批准）。）主持与第三方及供应商的二级受控发运启动会议。）审核、批准供应商二级受控发运计划流程。）审核供应商的根本原因分析及纠正措施。）监控供应商的遏制活动数据。）审核供应商过程控制改进成效。）对供应商进行控制计划审核（ ）A

审核供应商是否满足供应商进入二级受控发运确定的退出准则，完成供应商退出二级受控发运审批（二C级受控发运第三方建议， 审核、 经理确认、总监批）。向供应商发布 二级受控发运退出通知，同时通知生产采购科、计划科、物流科、 及第三方机构。采购员职责）如果供应商不配合执行 二级受控发运要求时，采购员必须介入并支持 开展二级受控发运。)）通知采购总监，如果需要采购员介入二级受控发运。）会同 就进入受控发运状态的供应商受控发运产品的具体问题及改进情况提出是否停止该供应商该类产品或全部产品的新业务开展的建议。二级受控发运第三方职责）在供应商制造地或其它指定的地点做的代）在供应商制造地或其它指定的地点做的代表，根据零件缺陷和重要程度确定检查项目，实施发运前检查，费用由供应商承担。）跟踪不合格品断点，并向通报断点信息。运前检查，费用由供应商承担。）跟踪不合格品断点，并向通报断点信息。）在产品最小单元的包装上或料架上贴上绿色圆形标签，由第三方检查人员签名，并印有“二级受控发运”字样。）满足二级受控发运退出标准时，提出退出建议，并提供相关的支持性文件证据。供应商职责）确保理解不合格，立刻针对具体的质量问题，建立与现有生产、检查区域独立的遏制活动区域。通知其他使用相同零件的顾客，告知该不合格情况，并且根据需要制定、采用遏制活动。在第三方检验前，需进行自检。况，并且根据需要制定、采用遏制活动。在第三方检验前，需进行自检。分析问题的根本原因，制订、实施长期纠正措施。更新相关的质量文件（例如但不限于：过程流程图，M控制计划，作业指导书，检验指导书等）。）通知质量体系认证机构与其他顾客。3级受控发运退出准则根据实际情况，在供应商进入二级受控发运的同时，与供应商确定适用的退出准则。原则上供应商应在 天内退出二级受控发运。)d)（0B/.））对售后重大问题，受控发运开始后经市场验证有效且没有重复出现。）对违反 流程，立即恢复 原状态或新状态申请并获得批准。） 控制计划审核结果在 分或以上，并制定有不合格项进一步的整改计划。） 该问题在第三方检查期间连续 个工作日缺陷数量为，期间若问题重复出现，则跟踪日期重新计算。）通过 质量体系认证机构的追加审核。根据问题的实际情况，可以制定相应的其他退出标准，但需经 总监批准。一级二级受控发运退出说明）供应商提出书面退出受控发运申请给 Q）供应商满足在进入受控发运时确定的退出标准。）提供更新的质量文件，包括整改措施计划、M控制计划、作业指导书、检验指导书等。）受控发运期间内的质量数据。）经 总监批准有效。一级二级受控发运启动会应明确以下内容：）阐述会议目的；))))

）描述问题；）定义各方职责；）评审过程流程图 控制计划作业（检验）指导书；）建立详细计划；）定义退出准则；）信息沟通（人员沟通方式，信息记录格式（至少纠正措施和遏制状态）频次方法和反馈）。与会人员至少包括： 、采购员（按需），供应商质量经理工厂经理，第三方（二级受控发运）。)))))))))（0B/.）对遏制区域的要求）遏制区域必须做到目视化（与其他区域明确区分），并且有充分的照明和设施，必须明确物流线路和区域。）遏制区域内不能对零件进行返工。）遏制区域必须独立于供应商的生产线之外。）在信息墙或遏制区域其他显著的地方公布不合格情况、措施、行动计划和状态、以及遏制行为的结果。）相关的图表、数据必须每天及时更新，并由供应商质量管理层进行评审。）制定出现问题的解决流程的反应计划，并记录相关的数据和信息。）必须对遏制区域相关操作人员进行充分培训，在工作现场应有工作指导书、质量标准、边界样本（如适用）、相关工具和设备等。）适用时，应进行预防性维护。受控发运标签（见附件）流程图见附件相关文件问题报告与解决管理规范相关表式表 一级受控发运通知单))) l)))))

表 二级受控发运通知单表 受控发运提交资料清单（0B/.）

附件 ：受控发运标签,一级受控发运标\CSL1label \检验员checker:出厂日期Dateofleaving J\ factory： /' 供应商质量代表Supplier\qualitydelegate：: //二级受控发运标签\CSL2label \检验员checker:出厂日期Dateofleaving )\ factory： /\ 第三方代表Delegateofthe /Provider： /（0B/.）附件二受控发运流程图实用文档实用文档表 ） 表 ） 上汽通用五菱一级受控发运进入/退出通知单（0B/.）实用文档实用文档实用文档实用文档表 ） 表 ） 上汽通用五菱二级受控发运进入/退出通知单供应商联系人电话零件号零件名称问题描述受控发运条件） 发布 后，供应商采取短期和长期措施后仍无法遏制问题的发生，重似的问题。）发生重大售后质量问题（涉及国家法规安全环保）。）由于零件质量问题对 造成重大影响或损失（如： 停线 或以上行返工 ^辆或以上， 分的 问题）。）供应商违反 程序（如擅自更改设计、原材料、分供方、工艺、检验标准）一般零件实物抽检不合格（性能、材料）。）供应商产品存在质量高风险。,复发生相同的问题和类出现须对库存整车进等）受控发运要求一级受控发运供应商实施发运前 检查零件，保证零件满足要求。供men在料架上贴上绿色圆形标贴，并在其上加印“一级受控发运”字样供应商职责）立刻针对具体的质）通知其他使用相同）跟踪不合品断点，）在产品最小单元的标签。）提供执行一级受控）发运前 检验彳）每日组织会议来评）查找问题的根本原）更新相关的质量文0满足进入一级受三q量问题，建立与现有生产、检查区域独立的遏制活动区域。刁零件的顾客，告知该不合格情况，并且根据需要制定、采用遏制活动。并向 通报断点信息。包包装上或料架上贴上经供应商主管质量的最高领导签字的绿色圆形一级受控发运2发运所需的平面布局图、作业指导书、检验指导书，工装（含检验工具）。亍动，并在遏制区域公布检验结果。F审相关质量数据和结果，确认纠正措施有效性。乏因，制订、实施长期纠正措施。三件（例如但不限于：过程流程图， m控制计划，作业指导书，检验指导书等）。空发运确定的退出标准时，提出退出申请，并提供相关的支持性文件证据。签发审核经理批准总监退出准则根据实际情况，在供应商进入一级受控发运的同时，与供应商确定适用的退出标准原则上供应商应在两个月内退出一级受控发运））对售后重大问题，受控发运开始后经市场验证有效且没有重复出现。）对违反 流程，立即恢复 原状态或新状态申请并获得批准。）需进行控制计划审核的，控制计划审核结果在分或以上，并制定有不合格项进一步的整改计划。）对实物抽检不合格的，进行第二次抽检应合格。）该问题从 实施开始 个工作日内在 内部缺陷数量为。） 根据问题的实际情况，可以制定相应的其他退出标准，但需经 总监批准。供应商提交更新后质量文 件□过程流程图□ □控制计划□作业检验指导书□其他结论可以退出不能退出签发审核经理批准总监（0B/.）

供应商联系人电话零件号零件名称问题描述受控发运条件）处于一级受控发运的供应商，仍无法遏制问题的发生。）由于零件质量问题对 造成重大影响或损失（如： 停线 或以上，出现须对库存整车进行返工 辆或以上等）。）导致产品召回或采取市场活动的重大质量问题。）供应商违反 流程并对 造成重大质量问题（如擅自更改设计、原材料、分供方、工艺、检验标准等）。）实施 或量产发运检查的零件在 仍然发现不合格品。）供应商产品存在质量高风险时， 可发布受控发运要求二级受控发运由采购及供应链管理中心指定的第三方实施发运前检查，费用由供应商承担。实施检查的第三方在料架上贴上绿色圆形标贴，并印有“二级受控发运”字样。“m第三方职责1供应商制造地或其它指定的地点做 的代表根据零件缺陷和重要程度确定检查项目，实施发运前 检查，费用由供应商承担）跟踪不合品断点并向 MW断点信息r在产品最40元的包装上或料架上贴上绿色圆形标贴，由第三方检查人员签名，并印有“二级受控发运”字样。）满足二级受控发运退出标准时提出退出建议并提供相关的支持性文件证据供应商职责）确保理解不合格，立刻针对具体的质量问题，建立与现有生产、检