72.技术交易 技术权益登记规范

《技术交易技术权益登记规范》标准名称：技术交易技术权益登记规范项目提出单位：上海市科学技术委员会起草单位：上海技术交易所有限公司立项理由：清晰的产权是技术要素有序和顺畅流转的基础和保障，建立统一规范的技术权益登记规则是完善科技资源一体化配置的基础，是最大限度实现科技成果市场化转移转化的关键环节，对加速科技成果向现实生产力转化具有重要意义。在技术场内交易场景下，尽快完善各类技术成果权益登记制度和规则，对于促进各类技术成果场内交易制度化、规模化开展，降低交易风险具有重要意义。为加速推进国家科技创新和长三角一体化国家战略，贯彻落实两办文件精神，落实上海市科委《上海市科技成果转化创新改革试点实施方案》文件相关要求，在权益登记制度设计中遵循法律法规和政策文件要求，确定权利分配情况，对科技创新制度设计形成支撑，促进科技成果转化。健全并规范技术权益登记制度，是上海技术交易所（以下简称“上技所”）国家级知识产权和科技成果产权交易机构建设的重要内容，对于夯实技术交易场所“确权”功能，促进更多类型更多数量优质成果进场交易转化，开展基于技术成果场内交易场景的技术成果权益登记规则的探索和制定十分积极作用。通过技术权益登记上海市地方标准的制定实施，可有效提升技术交易场所制度的规范性和有效性，为下一步长三角区域技术权益登记探索及登记平台的建设运营打下坚实基础。开展科技成果权益登记制度研究是落实《上海市科技成果转化创新改革试点实施方案》文件精神的重要举措，是技术交易场所承担的重要职责和任务。“确权”功能建设是技术交易场所重要功能之一，也是各类科技成果能够实现交易转化的基础和前提，建立和完善科技成果场内确权制度规则，是落实《关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》《关于新时代加快完善社会主义市场经济体制的意见》中推动技术要素市场化配置改革的重要内容。通过权益登记规则建设，将专利、科技成果登记之外的各类型科技成果纳入其中，可以放大技术交易场所交易转化功能，提升交易场所服务能级，更好服务于科技成果转化落地十分必要。通过以要素流通为核心目的的市场化技术权益登记规则制定可为政府科技成果登记体系形成有效补充，为各类科技成果进场交易的“产权”障碍，规则在区域内推广使用形成区域统一登记制度和规则可以在更大程度上释放科技成果交易活力，对与促进长三角区域技术要素市场建设十分重要。本市科技行政主管部门对深化科技成果使用权、处置权和收益权改革，充分激发科研人员创新创造活力，促进科技成果转移转化明确的要求和政策设计，2023年8月市科委印发《上海市科技成果转化创新改革试点实施方案》中“建立科技成果市场化评价与合规交易保障机制”是重要任务，明确“建立适用科技成果单列管理等任务落实的科技成果权益登记服务制度，保障试点单位合规免责交易”。上海技术交易所在不断夯实技术交易平台功能建设中在权益登记方面开展了大量的探索和实践工作，形成了阶段成果，积累的一定的经验。上技所不断完善交易制度建设，确保科技成果进场交易制度完善；上技所积极联动三省一市技术要素市场开展权益登记制度研究，促进区域科技成果登记制度制定和统一，牵头区域科技成果权益登记平台建设；在科技成果交易实践中不断开拓创新，促进各类技术成果的进场交易落地，目前已有标准交易、科普成果交易、生物医药管线等不同类型科技成果成功完成首单交易。本项目还将积极分析和对标已有的有价证券、碳排放、国有产权、动产及数据等国内主要交易标的的登记制度建设和实施情况，已发布相关的标准化成果对于术语界定、登记功能要求、登记程序、登记相关方等均有规范化要求对本项目的开展具备极大参考和借鉴价值。主要内容：本标准包含范围、规范性引用文件、术语和定义、服务点建设、运营管理、服务内容和服务评价和改进等条款。1.范围明确本标准的适用范围为技术成果场内交易场景。2.规范性引用文件标准起草过程中引用的技术成果转化、权益登记已有标准3.术语和定义提出规范技术权益登记所需要的术语和定义。权益登记对象权益登记的科技成果类型5.登记类别及相关方明确针对不同类型科技成果登记的相关方。6.登记程序和要求依据已有文件政策提出技术权益登记的流程和相关要求。7.登记功能要求技术权益登记体系应实现的功能。监督管理要求登记