☆拟上市公司股份制改制与辅导课件

招商证券投资银行部2019年新员工培训拟发行上市企业改制与辅导投资银行总部内核部二零零八年八月200日内部交流材料目录拟发行上市企业改制基本流程及关注问题拟发行上市企业的辅导程序200日目录拟发行上市企业的改制七、改制的方案改制主要依据八、改制重组方式、改制涉及的主要部门和机构九、改制中重点关注的问题招五、改制的程序200日六、改制的尽职调查目录拟发行上市企业的改制、改制的定义部0年员工培训2019年投行新员工培训之改制辅导改制的一般程序:改制的定义由国有企业、民营企业以及其它企业形式向符合上市要求的运作规范的股份制公司转换CSRC:2019年《关于对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知》,规定对拟发行上市企业实行“先改制后发行”的办法,提出了企业改制重组的具体要求。(证监发2019)259号,被首发办法废止)CSRC:199年《关于对拟公开发行股票公司改制运行情况进行调查的通知》。要求公司和主承销商需向中国证监会驻当地派出机构报送改制运行情况的报告。(证监发(2019)4号,被首发办法废止)CSRC:2000年《股票发行上市辅导工作暂行办法》,要求拟发行人接受上市辅导提法有所改变,仍沿用“改制”的概念年员二培训目录拟发行上市企业的改制改制的主要依据部0年员工培训2019年投行新员工培训之改制辅导改制的一般程序:涉及的法律法规证券法首次公开发行股票并上市管理办法上海证券交易所和深圳证券交易所股票上市规则公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号《招股说明书》证券期货法律适用意见第3号《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见证券期货法律适用意见第1号《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用财政部、证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知(3)企业内部基本规范财会(20897号其他法规(3)年员二培训2019年投行新员工培训之改制辅导改制的一般程序:国有企业改制重组涉及的主要法规反号时间和国有企业重国资委2019.12052019年投行新员工培训之改制辅导改制的一般程序:国有企业改制重组涉及的主要法規(续一)国有产杈转让的主要规范性文件(4)企业国有产权转让管理暂行办法国务院国资委第3号令(2019年12月31日关于企业国有产权转让有关问题的通知于企业国有产权转让有关事项的通知国资发产权2009国有资产评估的主要规范性文件1|国有资产评估项目核准管理办法、国有资产评估项目备案管理办法财企(201981号、802号2|关于改革国有资产评估行政管理方式加强资产评估监督管理工作的意见国办发(201902号关于委托中央企业对部分主辅分离辅业改制项目进行资产评估备案管理的通知国资产权[2019]193号国有企业改制规范富余人员劳动关系的主要文件关于国有大中型企业主辅分离辅业改制分流安置富余人员的劳动关系处劳社部发[2019121号(2073月31日)进一步明确国有大中型企业主辅分离辅业改制有关问题的通知资委、财政部、劳动保障部关于进一步规范国有大中型企业主辅分离辅业改制的通知国资发分配(2019)250号4关于国有大中型企业主辅分离辅业改制分流安置富余人员的实施办法国经贸企改[001859号关于中央企业主辅分离辋业改制分流安置富余人员资产处置有关问题的国资发产权[2019]92019年投行新员工培训之改制辅导改制的一般程序:国有企业改制重组涉及的主要法规