区域智力资本与区域创新能力的关系研究

区域智力资本与区域创新能力的关系研究

1区域的界定不同的学科对“区域”有不同的看法：地理单元被认为是补贴的地理单位，经济将“区域”理解为经济相对完整的经济单位。政治事务通常将“区域”视为国家行政管理的行政单位，社会事务将“区域”视为具有相同人类社会特征（语言、宗教等）的村庄和社区。《中国大百科全书·地理学》认为,区域是指某个或某几个特定指标的结合、在地球表面中划出的、具有一定范围的、连续而不分离的空间单位。本文将区域界定为,在地球表面特定空间上的以行政区划为依托、以经济实体为基础的社会经济系统。因此,本文的区域可以包括宏观层面的世界上各个国家或各大洲、中观层面的我国各个省市区、微观层面的我国各个城市或各个地级市等。2区域智力资本研究2.1智力资本的监测区域和区域战略资源是城市Bontis(2004)将国家智力资本定义为“个人、企业、研究机构、社区和区域所拥有的隐性价值,它们是当前和未来财富创造的源泉。”他将国家智力资本的4个组成部分(人力资本、流程资本、更新资本和市场资本)设立二级指标,在计算这些二级指标的基础上进行汇总形成国家智力资本指数。从严格意义上讲,到现在为止,Bontis是这一研究领域里做了最完全的理论研究的学者(李平,2006)。Andriessen等(2005)认为国家智力资本是“国家或区域可以利用的所有无形资源,它能够产生比较优势,通过整合能够创造未来的利益。”他们运用多维价值测量理论(TheTheoryofMultidimensionalValueMeasurement)开发设计了一个智力资本监测器(IntellectualCapitalMonitor)。JoseLuisHervas-Oliver和JuanIgnacioDalmau-Porta(2007)建立了一个测度区域智力资本的模型,包括微观、宏观和战略框架3个层面,宏观层面包括技术基础、人力和教育基础、商业政策基础、社会发展、市场方面和经济绩效基础等。GiovanniSchiuma、AntonioLerro和DanielaCarlucci(2008)认为区域智力资本包括能被用来解释知识资产、区域发展所必需的战略资源,它们是支撑区域发展和成功的关键要素。他们建立了一个知识仓库树(KnowareTree)(见图1)框架来评价区域智力资本,并基于知识仓库树定义了区域智力资本指数,构建了基于知识仓库树的区域智力资本看板,将区域智力资本的衡量指标分为4类:湿件(1)(Wetware)方面、网件(Netware)方面、硬件(Hardware)方面和软件(Software)方面。PirjoStahle和AhmedBounfour(2008)研究了如何从动态的角度来理解国家智力资本,认为国家基础设施指标中包含着国家智力资本的主要指标,经过实证研究他们发现国家智力资本对GDP增长具有长期支撑效应、短期促进效应、呈线性的增长潜力和指数增长潜力。2.2智力资本评价ls陈钰芬(2006)认为区域智力资本由4个要素构成:人力资本、关系资本、过程资本、创新资本。刘晓宁(2006)提出衡量国家智力资本的模型及指标体系,将智力资本评价指标体系分为3个层次和众多的指标。李平(2006)认为区域智力资本是符合某一国家或地区社会经济发展战略需要的,个人、企业、研究机构、社区和区域等行为主体所拥有的无形资产。李平(2007)在另一篇论文中认为区域智力资本是指一定区域网络范围内存在和流动的、具有价值创造功能的知识,参照Edvinsson、Malone的智力资本构成模型,构建了区域智力资本模型。3区域智力资本的定义3.1区域智力资本的概念综观国内外学者对区域智力资本(包括国家智力资本)的界定,对其含义的表述最为完整、并为广大学者所接受的观点主要是Bontis(2004)所下的定义(JoseLuisHervas-Oliver,2008)。本文将主要沿用Bontis的这一定义,并在其基础上综合国内外其他学者的观点,认为区域智力资本是符合某一国家或地区社会经济发展战略需要的,个人、组织和区域等行为主体所拥有的、能够在区域网络范围内存在和流动的、具有价值创造功能的知识,它能够为区域发展带来新的动力和活力、直接和间接的经济与社会效益。根据“H-S-C”范式,将区域智力资本划分为区域人力资本、区域结构资本和区域关系资本。3.2区域人力资本的内涵和定义3.2.1整合评估因素李玉江(2005)认为区域人力资本是指该区域内活的人体所拥有的体力、健康、资历、经验、知识技能及其他素质存量的总称。魏利军等(2006)认为区域人力资本是指在一个特定的区域内,在外部社会环境的影响下,每一个人通过后天投资所获得的具有经济价值的知识、技能、能力和健康等因素的整合。王泽强(2008)认为区域人力资本则是指在一定区域内,劳动力通过后天的教育、科技、卫生等途径投资和积累所获得的知识、技能及健康等方面的总和。本文认为区域人力资本是个体、家庭、组织区域所拥有的体力、健康、经验积累、各种知识和技能的积累以及其他素质的总和,它能够为区域的发展带来一定的价值、创造一定的产出。即我们理解的区域人力资本不是简单的个体人力资本在区域层面的汇总,它不仅包括个体层面的人力资本的汇总,也包括家庭、组织和区域层面大于个体人力资本总和部分的人力资本(2),例如组织层面的被组织资本化的人力资本。个体的人力资本包含个体的受教育情况、培训情况、健康情况和流动与迁徙,组织的人力资本则包含组织对个体的人力资本投资以及组织自身的能力、健康和知识流动,区域人力资本则不仅包含区域内的个体人力资本和组织人力资本,而且包括区域的能力健康和知识流动等。3.2.2人力资本的识别安妮·布鲁金(1996)认为人力资产包括体现在公司员工身上的群体技能、创造力、解决问题的能力、领导能力、企业管理技能等。爱德文森和沙利文(1996)将人力资本理解为所有与人的因素有关的方面,包括所有者、雇员、合伙人、供应商等带到企业的能力、诀窍和技能等。爱德文森和马龙(1997)认为人力资本包括诀窍、教育、职业资格、与工作相关的知识、职业评价、心理测量评价、与工作相关的能力、企业家的热情、创新性和积极反应能力。徐莉、王芬(2005)从教育水平、科技投资、医疗保健和劳动力迁移4个方面识别区域人力资本投资,从知识水平、技能状况和健康水平3个方面识别区域人力资本存量。李玉江(2005)从区域经济发展水平、教育科技投资、医疗保健投资、培训和迁移投资4个方面对区域人力资本进行识别。王学军、陈武(2008)从教育水平、医疗卫生和社会保障3个方面对区域人力资本进行识别。本文认为区域人力资本应从区域内的教育水平、区域内的医疗卫生水平、培训与迁移投资3个方面进行识别。区域内的教育水平体现区域人力资本的素质、质量以及人的知识、技能和能力等;区域内的医疗卫生水平体现区域内人力资本的健康保障;培训与迁移投资直接体现人力资本的“培训和迁徙”(3)。3.3区域关系资本的内涵和定义3.3.1关系资本的内涵关系资本是由社会资本引伸出来的概念,国内外学者对社会资本的各种不同定义,大体可分为5种类型:关系网络说、特征说、资源说、能力说、功能说。Bontis(1998)认为关系资本是依靠关系作用而带来增值的价值。爱德文森(1997)认为关系资本是组织与其他组织或顾客往来之间的关系。丁焕峰等(2006)认为区域社会资本(RegionalSocialCapital,RSC)反映一个区域共同体所拥有的社会资本。李平(2006,2007)认为区域关系资本是指区域与外部(区域之间、区域与国际、市场环境、金融环境、宏观经济状况等)相联系的所有资源。陈钰芬(2006)认为关系资本在国家智力资本模型中表示一国同世界各国的交往关系,在区域层面则表示同国内其他地区或世界各国的经贸往来。本文认为区域关系资本是指区域内部各行为主体之间的相互联系、以及与区域外部相联系的所有无形资源,包括对内和对外的经济、贸易关系以及对外的人员交流等。3.3.2科技合作及技术转移评价根据对区域关系资本的定义,本文认为区域关系资本可划分为国际贸易往来、国内贸易往来、国际人员往来、科技合作、技术转移5个维度。我们认为,对于一个区域来讲,其关系资本无外乎包括对内和对外的经济、贸易、人员关系,科技合作,技术转移等,对内的关系资本是一个区域的内部经济、贸易流动与交流,对外的关系资本则是一个区域与其他区域和实体的经济、贸易流动以及国际交流。3.4结构资本的内涵ThomasA.Stewart(1997)认为结构资本是指企业的组织结构、制度规范、企业文化等,以数据库和置换成本、销售率、管理费用及营运资本周转率来衡量。埃德文森和沙利文(1996)认为结构性资本指不依附于企业人力资源而存在的、组织的其他所有能力,它包括有形和无形两个部分。埃德文森(1997)认为结构资本是指辅助人力资本实现其价值的组织资本,是公司提供给个体人力资本的支持或者基础设施。NickBontis(2000)认为结构资本是指组织规范,它“是指组织中所有的非人力的知识库存,包括数据库、组织图、流程手册、战略、日常惯例以及对企业来说其价值高于其有形价值的任何事物”。Hubert(2002)认为结构资本是信息系统、政策、文化与传播通路,如智力财产权、版权、知识数据库与系统等。郑美群(2006)认为结构资本是体现在组织中的知识和能力。曾洁琼(2006)从企业文化、办事程序与体制、数据库与网络、创新能力4个方面构建了结构资本指标体系。李平(2006)指出结构资本是指归属于企业组织的知识资产,它由组织结构、企业制度和文化、知识产权和基础资产构成。王小明(2006)认为高校结构资本包含“软”和“硬”两部分,“软”的部分是由组织的结构、制度规范、组织文化、过程技术等组成;“硬”的部分则由组织的信息技术系统、网络通讯系统、图书馆建设以及高校的知识产权、专利、论文、出版物等组成。对于区域结构资本的含义,本文赞同王小明和李平的观点,认为区域结构资本指那些保证区域经济安全、有序、高效运转以及区域人力资本和关系资本发挥作用的资产,包含“软”和“硬”两个部分,“软”的部分是指区域的制度规范、区域文化、区域机制、区域政府办事流程和效率等;“硬”的部分是指区域的信息技术系统、网络通讯系统、图书馆建设以及区域的知识流通媒介、出版物等。简言之,区域结构资本是确保区域内的经济、社会活动顺利展开的各种体制、制度、机制以及社会环境氛围等。根据这一理解本文将区域结构资本划分为产业结构、政府效能发挥水平、社会沟通与交流机制、信息流通机制和社会保障5个维度。4区域创新能力的定义4.1研究的理论基础库克(Cooke,1990)和莫根(Morgan,1990)认为区域创新系统主要是由在地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织体系。2003年,FrankMoulaert和FaridSekia对区域创新研究做了总结,认为这些研究大部分以内生增长和发展理论、创新体系理论、网络理论等为理论基础。对于区域创新能力的内涵,有的学者认为区域创新能力实际就是指区域发展和运用科学技术的能力,主要表现为工艺流程、产品设计等方面的研究和开发能力之和;也有的学者认为区域创新能力就是区域科技能力和区域科技竞争力。柳卸林(2000)认为,区域创新能力包括知识创造、知识流动、企业技术创新能力、创新环境和创新绩效。本文把区域创新能力定义为区域创新系统的主体要素(大学和科研院所、企业、政府、中介机构等)在充分利用现代信息与通讯技术基础上,运用政策、体制、法律力量,动员与组织区域的创新资源,不断将知识、技术、信息、人才等要素纳入社会生产过程中,协调与推动区域创新活动的能力。它主要包含区域的知识创造能力、知识获取能力、企业技术创新能力、创新环境以及创新经济绩效等。4.2创新能力要素区域创新能力由若干能力构成,从投入产出看,包括研究开发能力、成果转化能力和新产品市场占有能力;从创新过程分析,包括知识创新能力、知识传播能力和知识应用能力;从网络角度分析,包括区域创新网络、区域创新投入、区域创新产出、行为主体自身能力;从活动要素角度分析,包括信息能力、技术能力、组织能力和制度能力等。从区域经济分析的角度看,上述分析可以概括为两类:一是基于国家竞争力的分析,二是基于区域系统的分析。4.2.1开发环境条件波特和斯特恩认为国家创新能力取决于共有创新基础设施的强度、支持创新集群的环境条件以及两者互动联系的强度。其中创新基础设施包括在研究开发中的人力资源、投资于研究开发的财力资源、对国际投资的开放度、知识产权的保护水平、教育投资水平和人均国民生产总值;支持创新集群相关的环境条件可用产业研究开发投资的强度来衡量;基础设施和产业集群两者联系的质量可用大学研究开发的水平来衡量。中国科技发展战略研究小组借鉴相关研究成果,提出区域创新能力主要由知识创造能力、知识流动能力、企业的技术创新能力、创新环境以及创新绩效组成。4.2.2投入要素及其影响区域创新能力的因素从主体要素看,区域创新能力的主体要素主要有:企业、科研院校、政府、中介机构等。它们从不同方面影响着区域创新能力;从投入要素看,区域创新能力主要包括人力资本、金融资源和知识资源;从环境要素看,区域创新能力主要包括自然地理环境要素、基础设施及配套状况、政策法律、社会文化环境、各类社会服务等构成的复合要素集合体,可分为硬环境因素和软环境因素,硬环境因素主要包括自然地理环境和基础设施配套等物质性的环境因素,软环境包括区域社会文化环境、政策法律制度、社会服务等。4.2.3知识获取与区域关系资本本文从总体上认同中国科技发展战略研究小组所做的分类,具体细节上存在不同见解。我们认为知识创造实际上就是创新绩效的表现之一,而知识获取则主要是本文所界定的区域关系资本的组成部分。因此在其构成分类及指标体系的基础上,本文提出的区域创新能力由创新投入、创新环境和创新绩效3个方面组成,其中创新投入包括区域政府和企业的创新投入,创新绩效包括直接创新绩效和间接创新绩效(即创新直接产出和创新的经济效益),具体如表1所示。4.3企业创新绩效创新投入包括区域总体创新投入和企业创新投入,区域总体创新投入包括研发人员总数和政府科技投入,企业创新投入主要包括企业研发人员数、研发投入、研发投入占销售收入比例、拥有技术中心或研究所的企业占总企业数的比例、生产经营用设备原值和技术改造投入额。创新环境包括基础设施、市场需求、金融环境和创业水平4个方面。创新产出(即创新绩效)包括创新直接产出和创新经济效益两部分,直接产出主要是指未能直接转化为生产力并带来经济效益的部分(如专利、科研论文等),间接的经济效益主要是指通过创新活动和创新成果的转化带来生产力变化和经济社会发展的部分(如新产品产出等)。区域创新能力具体指标体系的构成如表1所示。5区域社会资本的构成本文主要对区域智力资本和区域创新能力进行识别,探讨它们的内涵和构成,在综述基础上提出如下理解。第一,区域智力资本是符合某一国家或地区社会经济发展战略需要的,个人、组织和区域等行为主体所拥有的、能够在区域网络范围内存在和流动的具有价值创造功能的知识,它能够为区域发展带来新的动力和活力、直接和间接的经济与社会效益。将其划分为区域