第1章信息检索概论

信息检索授课教师：高祀亮联系电话：88959375E-mail:kejinfo@163.com第1章信息检索概述1.1信息检索的地位、作用

1.1.1信息检索的地位

包含文献检索的信息检索是传递信息的一条重要渠道，是联系信息生产者和信息用户的一个主要中间人，是人类为了合理地分发信息充分利用信息和提高劳动效率而采取的一种重要交流方式。文献检索的出现和不断发展，使科学交流从非正式的、无组织的状态逐渐变为正式的、有组织的状态。它使原来的信息流程大大简单化了，通道的容量也大扩充了，科学交流也显得更加便利和完善了。科学交流方式的这种演变是社会发展进步的一种表现。

1.1.2信息检索的作用

其作用可归纳为下列6个方面：⑴促进信息资源的开发和利用：存储于大脑中的知识有限、获取存储于大脑之外的广而博的知识信息尤为重要。浩如烟海的文献与人们对它的需求产生了尖锐的矛盾，如何快而准的找到所需文献信息，并加以充分合理的利用成为人们急需解决的实际问题。解决这一问题唯一的科学方法就是文献检索，它是获取知识的捷径和打开知识宝库的钥匙。⑵协助管理者做出正确的决策中国有名句古话，叫“运筹帷幄之中，决胜千里之外”就是说正确的筹划和决策可以保证千里以外战场上的胜利，而决策的制定，需要在帷幄中掌握丰富、翔实、准确的信息。

1.1.2信息检索的作用⑶便于继承和借鉴前人成果，避免重复研究走弯路科学研究具有继承和创造两重性，科学研究的两重性要求科研人员尽可能多地占有相关资料、情报。从实践经验看，科研中出现的绝大多数问题都有必要、而且有可能通过查找科技文献得到启发甚至得到解决。可以说，一项研究成果中95%是别人创造的。因此研究人员在开始着手研究一项课题前，必须利用科学的文献检索方法来了解这个课题的情况即前人在这方面做过哪些工作，还存在什么问题以及相邻学科的发展对这项课题提供了哪些新的有利的条件等与研究课题有关的信息。只有这样，才能正确地制定研究方案，防止重复研究，并少走弯路。

1.1.2信息检索的作用⑷节省查找文献的时间现代文献的数量和类型增加都十分迅速。实际上，任何人都不可能将世界上所有文献都阅读完，据调查统计，科研人员查阅文献的时间占40-50%，如果利用科学的文献检索方法就可以缩短研究人员查阅文献的时间，提高科研效率。

⑸促进专业学习信息检索的学习可把学习者引导到超越大纲的更广阔的知识范围中去。一个学生在大学学习中已获得了工作或研究的最基本知识，但在学校学习期间毕竟有限，参加工作以后，仍需不断更新知识，才能适应社会的迅速发展，掌握了文献检索方法与技能，就可以无师自通，很快找到一条吸取和利用大量新鲜知识的途径，进入旺盛的创造期。

1.1.2信息检索的作用（6）提高信息素质

信息素质这一概念最早由美国信息产业协会波尔(PaulZurkowski)于1974年提出，并被概括为“利用大量的信息工具及主要信息源使问题得到解答的技术和技能”；后来又被解释为“人们在解决问题时利用信息的技能”。信息素质既是一种能力素质，更是一种基础素质。包括信息意识、信息能力和信息道德。信息意识是指人对各种信息的自觉反应。信息能力包括信息技术应用能力,信息查询、获取能力,信息组织加工和分析能力。信息道德是指整个信息活动中的道德,是调节信息生产者、信息加工者、信息传递者及信息使用者之间相互关系的行为规范的总和。检索、评价和利用信息的能力是信息素质的核心能力。表现为能够有效地、高效地获取信息；熟练地、批判性地评价信息和精确地、创造性地使用信息。信息素质作为一种高级的技能，同批判性思维问题解决问题的能力一起构成了大学生进行知识创新和学会如何学习的基础。信息素质不仅仅是一定阶段的目标，而且是每个社会成员的基本生存能力。“信息素质”本身是一个动态发展的概念，在不同的发展阶段有不同的内涵和外延。1.2基本概念1.2.1信息（information）信息，是个既古老，又现代的概念。我国南唐李中《暮春怀故人》诗“梦断美人沉信息，目穿长路倚楼台”及宋代陈亮《梅花》诗“欲传春信息，不怕雪埋藏”中的“信息”指的是“音讯”和“消息”。在现代，关于“什么是信息？”这一问题，至今尚没有统一的结论。据有人统计，目前有关信息的定义大约有100多种。1948年维纳在《控制论----动物和机器中的通信与控制问题》一书中的表述是：“信息既不是物质，又不是能量，信息就是信息。”同一年，申农在其代表作《通信的数学理论》中认为：“信息是能够用来消除不确定性的东西。”此后，许多中外学者都根据自己对信息的理解，作了不同的定义。信息（information）信息是自然界和人类社会各种事物运动变化及其存在状态的本质属性和客观反映。信息无时无处不在。从空间方面说，信息存在于自然界、人类社会和人的思维活动中；就时间方面说，信息是永远存在的，超越了人类社会和人的思维的发展过程。从这个意义上讲，信息是一种客观存在，不管我们主观的知觉意识是否感觉得到，它都是存在的，如花开花落，气候冷暖，股市涨跌等。而狭义的信息概念只把那些认识主体（如人、动物或机器）能感受得到的“某个事务状态及其变化方式”视为信息。如古代战争中点燃烽火通报“敌人来犯”的信息；擂起战鼓发出“出击进攻”的信息；“鸣金”是“收兵”的信息等等。信息（information）最早把信息作为科学对象来加以研究的是在通信领域，因为通信的本质实质上就是传输信息。通信科技工作者为了解决通信中的种种问题，需要深入研究信息的本质及其度量的方法。1948年，通信系统专家申农也在《贝尔系统电话杂志》上发表了一篇题为“通信的数学理论”的论文，他以概率论为工具，阐明了通信中的一系列基本理论问题，给出了计算信源信息量和信道容量的方法和一般公式，得到了一组表示信息传递重要关系的编码定理。日本《广辞苑》释为：“信息是对某种事物的预报。”中国国家标准《情报与文献工作词汇基本术语》（GB/T4894—1985）中定义：信息是物质存在的一种方式、形态或运动状态，也是事物的一种普遍属性，一般指数据、消息中所包含的意义，可以使消息中所描述事件的不确定性减少。信息是普遍存在于自然界、人类社会和人类思维活动中的一种现象，它是信息源体存在方式或运动状态以一定形式与外界进行交换的讯号。简单地说，信息就是客观世界一切事物存在和运动所发出的各种信号和消息。

1．2．2情报（information，intelligence）

情报这一概念在不同的历史时期具有不同的含义与表述。在20世纪之前，人们把情报定义为“关于战时敌情之报告”；20世纪初至50年代，情报概念被用于科技知识的传递领域，被定义为“人和人之间传递的一系列符号”；20世纪60年代，随着科学技术越来越成为推动经济和社会发展的重要因素，知识情报也受到更广泛的重视，教育科研领域的定题情报服务、跟踪情报服务以及口头情报、实物情报、事实情报等也开展起来。这一阶段人们又将情报概念表述为“在特定的时间、特定的状态下，对特定的人提供的有用知识”。20世纪70年代以后，在情报提供的能力和手段都不断加强、情报信息的数量也不断增长的情况下，需要提高情报的分析研究水平，使情报更具有针对性和适用性。因此，这时情报的定义又由强调多种服务方式的“特定”概念发展为为决策服务的分析研究概念，认为“情报是判断、意志、决心、行动所需要的能指引方向的知识和智慧”。

情报是知识或信息经传递并起作用的部分，即运用一定的形式，传递给特定用户，并产生效用的知识或信息。

情报具有三个要素：知识性、传递性、效用性。竞争情报（CompetitiveIntelligence）竞争情报简称CI，即CompetitiveIntelligence，也有人称之为BI，即BusinessIntelligence。

竞争情报是指关于竞争环境、竞争对手和竞争策略的信息和研究，是一种过程，也是一种产品。过程包括了对竞争信息的收集和分析；产品包括了由此形成的情报和谋略。

根据SCIP（美国竞争情报专业人员协会）的定义，竞争情报是一种过程,在此过程中人们用合乎职业伦理的方式收集、分析、传播有关经营环境，竞争者和组织本身的准确、相关、具体、及时、前瞻性以及可操作的情报。

某种意义上可以说，竞争情报具有三大核心功能：1）预警系统（监测、跟踪、预期、发现）；2）决策支持（竞争方式、生产决策、新市场、技术研发）；3）学习系统（借鉴、比较、管理方法和工具、避免僵化）。

竞争情报工作就是建立一个情报系统，帮助管理者评估竞争对手和供应商，以提高竞争的效率和效益。情报是经过分析的信息。决策情报是对组织具有深远的意义的情报。

竞争情报帮助管理者分析对手、供应商和环境，可以降低风险。竞争情报使管理者能够预测商业关系的变化，把握市场机会，抵抗威胁，预测对手的战略，发现新的或潜在的竞争对手，学习他人成功或失败的经验，洞悉对公司产生影响的技术动向，并了解政府政策对竞争产生的影响，规划成功的营销计划。竞争情报已成为组织的长期战略资产。

1．2．3知识（knowledge）

知识是人们在改造世界的实践中所获得的认识和经验的总和，是对客观世界物质形态和运动规律的认识。从信息的观念看，知识来源于信息，是信息的一部分。人类在认识世界和改造世界的过程中，不断接受客观事物发出的信息，经过大脑的思维加工，获得了对事物本质及其运动规律的认识，这就是将信息转化为知识的过程。人类在获得知识后，再将这些知识用来指导实践，又能创造新信息，获得新知识。如此反复循环，便可使信息愈来愈纷繁，知识愈来愈丰富，认识不断提高和深化。

知识是人们在改造世界的实践中所获得的认识和经验的总和，是对客观世界物质形态和运动规律的认识。知识是理性化、优化和系统化了的信息。

1.2.4文献(Document)

文献一词，最早见于《论语·八佾(yi,古代乐舞的行列)》：“子曰：夏礼吾能言之，杞不足征也；殷礼能言之，宋不足征也；文献不足故也。足，吾能征之矣。”这段话是说，孔子懂得夏代、殷代的制度，但对杞国和宋国的制度就不了解了，原因是缺少足够的文献作为依据，若是有了足够的文献做依据，就可以完全了解这两国的的制度了，由此足以表明文献的重要性。我国古代，文和献各有自己的含义，文是指典籍，即国家之重要法典或典册和书籍的总称；献通“贤”，是指见闻广博、熟悉掌故的人，也可理解为对贤人语言的记录和传播。后来，随着造纸术、印刷术的发明，记载历史、保存知识的方式方法变化和发展了，文献一词的概念也发生了变化，其含义侧重于“文”，一般仅指具有历史价值的文章和图书，比古意上的文献外延缩小了。到了现代，由于科学技术的发展，出现了各种各样的载体材料和记录方式，文献大量出现，文献的概念扩大了，泛指一切图书资料，甚至包括有文字的文物。可见，文献一词的要领含义在发展中变化着，已由原来的双意词变成了单义词。

文献(Document)在国外，“文献”一词源于拉丁语中的“Documentun”，英文写为“Document”指的是包括印刷品及其以外的一切文字记录，如碑文、古钱币上的图文等等。英文的“Literature”虽然也翻译为“文献”，但其涵义要比“Document”窄，指图书资料。我国国家标准《文献著录总则》（GB/T3792.1—1983）对文献所作的定义是：“文献：记录有知识的一切载体。”该定义指出了知识、载体和记录是构成文献的三个要素。根据《文献情报术语国际标准（草案）》（ISO/DIS5127），文献是指在存贮、检索、利用或者传递记录信息的过程中，可作为一种单元处理的，再载体内、载体上或者依附载体而存贮有信息或数据的载体。概括地说，文献是指用文字、图像、符号、声频、视频等技术手段记录在一切载体材料上的人类知识。知识是文献的实质内容，载体是文献的外在形式，而记录是联系知识与载体的手段。文献中记录着大量的知识和信息，这些知识、信息为读者所利用时就转化为情报。文献是一种重要的但不是唯一情报源。

1.3信息检索的几种类型信息检索（InformationRetrieval),包括文献检索、数据检索、事实检索等几种类型。（1）文献检索（DocumentRetrieval）是指从各种载体的文献群中查找出与特定的检索课题匹配或相关的文献线索或文献全文的过程。文献检索是目前信息检索的主要形式，它是通过二次文献，包括传统的以纸张为存储介质的手工检索工具和大量的以光、电、磁为存储介质的现代计算机检索系统，查找出文献全文（一次文献）或题录、文摘(二次文献)的过程。这种检索需要利用书目、索引、文摘等检索工具，其检索结果为题录、文摘或全文及出处等资料。

（2）数据检索（dataretrieval）数据检索是将观察或实验得到的数据经过筛选、分析、整理和鉴定，以一定的顺序存贮在某种载体上，然后根据用户需要从某种数据集合中采用适当的方法或手段从中找出符合用户所需的数据的过程。按查询问题的要求，分为简单检索（即单一因素的检索）和综合检索（即综合条件检索）。数据检索的检索结果是数据，例如某种金属的熔点，某种材料的电阻等。另外，有关计算公式、数据图表、化学分子式等都属于数据检索范畴。（3）事实检索（truthretrieval）事实检索是将基本事实预先纪录于某种载体，当需要这种信息时再提取出来的过程。使用的工具书主要是字典、辞典、百科全书、年鉴、手册、类书、政书、名录等参考工具书。事实检索的结果是事实结论。凡查询某一事物(事件)的性质、定义、原理以及发生的时间、地点、过程等，都属于事实检索的范畴。诸如某类产品由哪些厂家生产，哪个牌号最好等都属于事实检索。数据和事实检索都是确定性的检索，要向用户提供确切的数据和准确的事实。综上所述，广义的信息检索是指将信息按一定的方式组织和存贮起来，并根据信息用户的特定要求找出信息的过程和技术。狭义的信息检索仅指信息集合中查出所需要信息的过程。1.4信息的类型

科技信息根据不同的划分标准，可以分成多种类型。

1.4.1按载体形式划分为了有效地存贮、传播知识，人类先后发明了各种各样的物质材料来记录信息。古代人类的知识主要是记录在甲骨、泥板、兽皮、竹简等上面。从纸张和印刷术发明以来，人类的知识主要以纸张为载体，加以保存和传递。随着信息记录与存取技术的发展，信息（文献）载体形式呈现多样化，如音像磁带、缩微胶卷、光盘等，这些非纸型文献的出现使文献的范围进一步扩大；使文献的生产和传递更加迅速；使知识、信息的存储和利用更加便捷。目前文献主要有纸张型、缩微型、电子型、音像型等四种。

（1）纸张文献(PaperDocument)纸张文献是以手写、打印、印刷等为记录手段，将信息记载在纸张上形成的文献。它是传统的文献形式，便于阅读和流传，但存贮密度小、体积大，不便于管理和长期保存。（2）缩微文献(Microform)缩微文献是利用光学技术以缩微照相为记录手段，将信息记载在感光材料上形成的文献，如缩微胶卷、缩微平片。特点是存贮密度大、体积小，便于保存和传递，但必须借助专门的设备才能阅读。世界上许多文献信息服务机构都将欲长期收藏的文献制成缩微品加以保存。（3）电子文献(ElectronicDocument)电子文献是指以数字代码方式将图、文、声、像等信息存储到磁、光、电介质上，通过计算机或类似设备阅读使用的文献，也称机读型文献。目前电子型文献种类多、数量大、内容丰富，如各种电子图书、电子期刊、联机数据库、网络数据库、网络新闻(如Usenet,Mailinglist,BBS)、光盘数据库等。特点是信息存储量大，出版周期短、易更新，传递信息迅速，存取速度快，可以融文本、图像、声音等多媒体信息于一体，信息共享性好、易复制，但必须利用计算机才能阅读。（4）音像文献(Audio-VisualDocument)音像文献是采用录音、录像、摄影、摄像等手段，将声音、图像等多媒体信息记录在光学材料、磁性材料上形成的文献，也称视听型文献。如音像磁带、唱片、幻灯片、激光视盘等。特点是形象、直观，尤其适于记录用文字、符号难以描述的复杂信息和自然现象，但其制作、阅读需要利用专门设备。

1．4．2按加工层次划分

人们在利用文献传递信息的过程中，为了便于信息交流，对文献进行了不同程度的加工，随之形成了不同层次的文献。（1）零次文献(RawDocument)

这是一种特殊形式的情报信息源，主要包括两个方面的内容：一是形成一次文献以前的知识信息，即未经记录，未形成文字材料，是人们的“出你之口，入我之耳”的口头交谈，是直接作用于人的感觉器官的非文献型的情报信息；二是未公开于社会即未经正式发表的原始的文献，或没正式出版的各种书刊资料，如书信、手稿、记录、笔记和包括一些内部使用通过公开正式的订购途径所不能获得的书刊资料。

零次文献一般是通过口头交谈、参观展览、参加报告会等途径获取。（2）一次文献(PrimaryDocument)：一次文献是作者以生产与科研工作成果为依据，而创作、撰写形成的文献。无论它以何种手段记录、何种载体存储，也不论其是否参考、引用了他人资料，均为一次文献。如期刊论文、科技报告、会议论文、专利说明书等。一次文献的内容比较新颖、详细、具体，是最主要的文献信息源和检索对象。（3）二次文献(SecondaryDocument)二次文献是指对一次文献信息进行加工、提炼、浓缩，而形成的工具性文献。它反映一次文献的外部特征和内容特征及其查找线索，将分散、无序的文献信息有序化、系统化，是文献检索的工具，也称检索工具。如目录、题录、文摘、索引、各种书目数据库等。二次文献对文献信息进行报道和检索，其目的是使文献信息流有序化，更易被检索和利用。（4）三次文献(TertiaryDocument)：三次文献是指对一次文献和二次文献的内容进行综合分析、系统整理、高度浓缩、评述等深加工，而形成的文献。如综述、述评、词典、百科全书、年鉴、指南数据库、书目之书目等。三次文献的内容综合性强、信息量大，它既是检索的对象也是检索的工具。1．4．3按出版形式划分

（1）

图书(Book)

是指对某一领域的知识进行系统阐述或对已有研究成果、技术、经验等进行归纳、概括的出版物。图书的内容比较系统、全面、成熟、可靠，但传统印刷业图书的出版周期较长，传递信息速度慢，电子图书的出版发行可弥补这一缺陷。图书按功用性质可以分为：阅读性图书和工具书两大类。阅读性图书包括教科书(Textbook)、专著(Monograph)、文集(Anthology)等。它提供系统、完整的知识，有助于全面、系统地了解某一领域的历史发展与现状，将人们正确地引入自己所不熟悉的领域。图书(Book)

工具书(Referencebook)包括词典(Dictionary)、百科全书(Encyclopedia)、手册(Handbook)、年鉴(Yearbook)等。工具书提供经过验证、浓缩的知识，是信息检索的工具,在各种类型的图书馆有广泛的收藏。识别图书的主要依据有：书名、著者、出版地、出版社、出版时间、总页数、国际标准书号(ISBN)等。ISBN由13位数字分成5段组成，各段依次是：物品编码号-地区或语种号-出版商代号-书名号-校验号。

其中地区或语种号：英、美、加、南非等英语区为0，其它英语区为1，法语区为2，德语区为3，日本是4，俄语区为5，国际ISBN中心分配给中国大陆的组区号是“7”；中国香港地区的组区号是“988”和“962”；中国台湾地区的组区号是“986”和“957”；中国澳门地区的组区号是“99937”。印度等为8，东南亚地区为9。如《人文社科信息检索》ISBN号为978-7-5097-1866-7，表示中国大陆代号为5097的社会科学文献出版社出版的一种图书，其书号为1866、该书的校验码为7。

(2)期刊(Periodical、Journal、Serial)

俗称杂志(Magazine)，是指有固定名称、版式和连续的编号，定期或不定期长期出版的连续性出版物。期刊是随着近代科学的发展而产生的，自1665年1月在法国巴黎创刊的《学者杂志》和1665年3月英国皇家学会创办的《哲学汇刊》问世以来，其发展十分迅速，它在科技活动中起着十分重要的作用。期刊是科技人员进行信息交流的正式、公开而有秩序的工具，被称为“整个科学史上最成功的无处不在的科学信息载体”。目前在互联网中发行大量的电子期刊，也有光盘版的，如《中国学术期刊(光盘版)》按月发行，它传递信息十分迅捷。期刊的特点是内容新颖、信息量大、出版周期短、传递信息快、传播面广、时效性强，能及时反映国内外各学科领域的发展动态。据统计，科技人员所获取信息的65％以上来源于期刊，它是十分要和主要的信息源和检索对象。

期刊的类型期刊按内容和性质划分，主要有学术性期刊(由学术团体编辑出版，报道生产、科研方面的学术论文及研究成果等，信息量大、价值高，如各种学报Acta、通报Bulletin、汇刊Transactions、评论Reviews、进展Progress等)、快报性期刊(刊载最新技术和研究成果的短文，报道新产品、新工艺以及学术动态等信息，内容简洁、报道速度快，如各种通讯Letters、短讯News等)、检索性期刊(专门报道二次文献信息)等。截至2007年3月2日，国际连续出版物宝典《Ulrich期刊指南》共收录有64628种学术期刊（其中在办的有56886种）。每个学科都有自己的核心期刊。所谓专业核心期刊是指刊载该专业论文数量较大(信息量较大)，学术水平较高的，能反映本学科最新研究成果及本学科前沿研究状况与发展趋势的，倍受该学科专业读者重视的期刊。识别期刊的主要依据识别期刊的主要依据有：期刊名称，期刊出版的年、卷、期，国际标准刊号(ISSN)等。ISSN由8位数字分两段组成，如《青岛科技大学学报（自然科学版）》ISSN号为1672-6987，《青岛科技大学学报（社科版）》ISSN号为1671-8372，前7位是期刊代号，末位是校验号。我国正式出版的期刊都有国内统一刊号(CN)，它由地区号、报刊登记号和《中图法》分类号组成，如CN11-2257/G3。地区号依《中华人民共和国行政区划编码表GB2260-82》取前两位，如北京为11、天津12、上海31、辽宁21、吉林22等。（3）科技报告(Sci-TechReport)

也称技术报告、研究报告，它是科学研究工作和开发调查工作成果的记录或正式报告，这是一种典型的机关团体出版物。科技报告萌芽于20世纪初，到20世纪中叶随着科学研究工作的大量进行，使研究报告的数量不断增加，逐步发展成为一大文献类型。科技报告的特点是内容新颖、详细、专业性强、出版及时、传递信息快，每份报告自成一册，有专门的编号(即报告号，通常由报告单位缩写代码＋流水号＋年代号构成)，发行范围控制严格，不易获取原文。因科技报告反映新的研究成果，故它是一种重要的信息源，尤其在某些发展迅速、竞争激烈的高科技领域，人们对其需求更为迫切。在我国，国家图书馆、上海图书馆、中国科技信息研究所和国防科技信息研究所等收藏有较全面的科技报告。科技报告的种类科技报告的种类很多，按时间划分有初期报告(PrimaryReport)、进展报告(ProgressReport)、中间报告(InterimReport)、终结报告(FinalReport)；按流通范围划分有绝密报告(TopSecretReport)、机密报告(SecretReport)、秘密报告(ConfidentialReport)、非密限制发行报告(RestrictedReport)、公开报告(UnclassifiedReport)、解密报告(DeclassifiedReport)等。识别科技报告的主要依据有：报告名称、报告号、研究机构、完成时间等。目前全世界每年发表科技报告数量庞大，其中绝大多数产自发达国家，较著名的有美国政府的四大报告(PB、AD、NASA、DOE)、英国航空委员会ARC报告、法国原子能委员会CEA报告、德国航空研究所DVR报告等。我国从1963年开始科研成果的正式报道工作。（4）会议文献(ConferenceLiterature)

会议文献是指在各种学术会议上交流的学术论文。其特点是内容新颖、专业性和针对性强，传递信息迅速，能及时反映科学技术中的新发现、新成果、新成就以及学科发展趋向，是了解有关学科发展动向的重要信息源。对大多数学科而言，除科技期刊外，会议文献是获取信息的主要来源。另外，由于许多科学领域的新进展、新发现、新成就以及新设想都是最先在学术会议上披露的，因此学术会议本身就是获取学术信息的重要渠道。会议文献的种类会议文献按出版时间主要可分为：会前文献和会后文献。会前文献主要有会议论文预印本和会议论文摘要。会后文献是会后经整理出版的文献，如会议录(Proceedings)、会议论文集(Symposium)、会议论文汇编(Transactions)、会议丛刊、丛书等。按会议的范围可分为：国际性会议、全国性会议、地区性会议等。目前，有许多学术会议在互联网上举行。由于会议文献的出版形式多样，会议文献的入藏分散，检索及获取不如图书、期刊那样容易。通常，以图书或期刊形式公开出版发行的会议文献，在大型图书馆和省级以上信息研究所收藏较多。识别会议文献的主要依据有：会议名称、会址、会期、主办单位、会议录的出版单位等。（5）专利文献(PatentLiterature)

专利文献是实行专利制度的国家，在接受申请和审批发明过程中形成的有关出版物的总称。包括专利说明书、专利公报、专利分类表、专利检索工具以及与相关的法律性文件；狭义上专利文献仅指各国(地区)专利局出版的专利说明书或发明说明书。专利说明书是指专利申请者为了获得某项发明的专利权，在申请专利时必须向专利局呈交的有关该发明的详细技术说明。

专利说明书的格式专利说明书有固定的独特格式，其结构通常由以下3部分组成：(1)标识部分：位于说明书首页，共有8项：文件标志项、国内登记项、国际优先项、披露日期、技术项、法律有关的文件项、人事项及国际专利项。每项又细分若干小项，为便于识别和计算机处理，每个著录项前都有INID代码，它由世界知识产权组织(WIPO)制定，1973年起在各国使用。专利文献所特有的著录事项为检索专利文献提供线索。(2)正文部分：对发明技术背景、发明内容以及发明实施方式的说明，通常还附有插图。它的行文有统一模式，依次描述发明所属的技术领域、现有技术、发明目的、内容、优点、效果、发明的最佳实施方案等。(3)专利权项(Claims)：阐明发明的独创部分、明确划定要求保护的专利权范围。它是判断侵权依据的法律性条文。

专利说明书的类型专利说明书按不同的划分方法可以分为许多不同的类型。按专利权种类可分为发明专利(InventionPatent)、实用新型专利(UtilityMmodelPatent)和外观设计专利(DesignPatent)。发明专利是指对产品、方法提出的新方案或对原有产品、方法提出的改进。实用新型专利是指对产品的形状、构造或组合提出的新的实用的技术方案。外观设计专利是指对产品的形状、图案、配色或其结合作出的新颖设计，一般不出版说明书。专利说明书按法律状态可分为申请说明书(申请时提交的说明书)、公开说明书(未经实质性审查而先行公开的说明书)、审定说明书(经审查批准尚未授予专利权时出版的说明书)、公告说明书(经审查批准已授予专利权的说明书，也称专利说明书)。专利文献的特点专利文献的特点是：(1)内容新颖、出版迅速。各国专利法均规定申请专利的发明必须具有新颖性，特别是由于大多数国家采用了先申请原则，即分别就同样发明内容申请专利的，专利权将授予最先申请者。这就使专利文献对新技术的报道早于其它类型的文献，据统计全世界发明创造成果约90%～95%首先公诸于专利文献，故它是获取新技术的最快、最重要的信息源。(2)涉及技术领域广泛、实用性强。专利文献覆盖的技术领域极其广泛，从生活日用品(如针、线)到各种尖端技术(如基因技术、纳米技术)几乎无所不包；大到飞机、小到纽扣等的发明，从它们最初的设计、产品到后来的改进、革新都可以在专利文献中找到记载。因此在研究开发和生产活动中遇到的各种技术问题，几乎均能在专利文献中得到有价值的解决方案，还能根据专利申请情况，觉察正在开拓的新技术市场以及它对经济发展的影响，故专利文献也是最好的实用技术信息源。专利文献的特点(3)具有法律效力。专利说明书是一种有法律效力的文件，是判断专利侵权的主要依据。专利权具有地域性和时间性，专利在申请国及有效期内受法律保护，过期便成为公用技术。各国专利保护期限不等，美国为17年、日本为15年、英国为20年、我国发明专利保护期为20年(实用新型和外观设计专利为10年)。(4)技术上具有单一性和保守性。由于专利法规定发明单一性原则，一件专利说明书只能描述一项发明，不能包括某产品或技术的全部情况。另外，发明人为了保护自身利益总是以最小的公开代价换取最充分的法律保护，故在专利说明书中对发明的技术关键含糊其词；并且为保护关键技术发明，围绕一项技术同时申请若干项专利。因此要了解一项技术、产品的全貌，通常要查阅若干项专利说明书。专利文献的特点(5)重复量大。由于同一项发明可以向不同国家申请专利，便形成了基本专利说明书(某发明最先在某国申请并获专利权的说明书)和相同专利说明书(同一发明在第一申请国以外的国家申请的专利说明书)，它们虽然文字不同但内容几乎完全一样。另外，由于多数国家采用早期公开、延迟审查制度，使同一项发明在审批过程中出版不同性质的说明书，如公开说明书、审定说明书、公告说明书等。据统计全世界每年报道的专利说明书中只有1/3是新发明。专利文献主要由专利局的专利文献馆和省级以上科技信息所收藏。专利文献的特点比较突出，而且使用专门的检索工具和数据库，故易于同其他类型的文献加以区别。（6）标准文献(StandardLiterature)

标准文献是经过公认的权威机构批准的以特定的文件形式出现的标准化工作成果。技术标准是对产品和工程建设质量、规格、技术要求、生产过程、工艺规范、检验方法和计量方法等所做的技术规定，是组织现代化生产、进行科学管理的具有法律约束力的重要文献。标准文献的特点是对标准化对象描述详细、完整、内容可靠、实用，有法律约束力，其时效性强，适用范围明确，是从事生产、设计、管理、产品检验、商品流通、科学研究的共同依据，也是执行技术政策所必需的工具。利用标准文献可了解有关方面的技术政策、生产水平和标准化水平，对引进、研制产品及设备，提高产品质量和生产水平，进行科学管理等有重要的参考价值。标准文献的种类及收藏标准文献按内容划分有基础标准、产品标准、方法标准、安全卫生标准等；按成熟程度划分有法定标准、推荐标准、试行标准；按使用范围划分有国际标准、区域标准、国家标准、行业标准、企业标准等。国际标准化机构中最重要、影响最大的是1947年成立的国际标准化组织(ISO)和1906年成立的国际电工委员会(IEC)，它们制定或批准的标准具有广泛的国际影响。中国标准化综合研究所标准馆是中国标准文献中心；另外，在省级技术监督部门的文献馆、科技信息所也收藏有标准文献；以图书形式公开出版的国家标准文献汇编，在图书馆也有部分收藏。我校图书馆完整收藏有《中国国家标准》等标准文献。

国际标准化组织（ISO）国际标准化组织(InternationalOrganizationforStandardization)简称ISO，是目前世界上最大、最有权威性的国际标准化专门机构。1946年10月14日至26日，中、英、美、法、苏的二十五个国家的六十四名代表集会于伦敦，正式表决通过建立国际标准化组织。1947年2月23日，ISO章程得到15个国家标准化机构的认可，国际标准化组织宣告正式成立。参加1946年10月14日伦敦会议的25个国家，为ISO的创始人。ISO现有成员138个。ISO现有技术委员会(TC)187个和分技术委员会（SC）552个。截止到2000年12月底，ISO已制定了13025个国际标准。1978年9月1日，我国以中国标准化协会（CAS）的名义重新进入ISO。1988年起改为以国家技术监督局的名义参加ISO的工作，现以中国国家标准化管理委员会（中华人民共和国国家标准化管理局StandardizationAdministrationofthePeople‘sRepublicofChina英文缩写：SAC）的名义参加ISO的工作。SAC为国家质检总局管理的事业单位。

国家标准化管理委员会是国务院授权的履行行政管理职能，统一管理全国标准化工作的主管机构。

标准号与国别代码标准文献都有标准号，它通常由国别(组织)代码＋顺序号＋年代组成，如ISO3297-1986。ISO3297-1986对期刊的定义如下：一种以印刷形式或其他形式逐次刊行的，通常有数字或年月顺序编号的，并打算无限期地连续出版下去的出版物。我国的国家标准分为强制性的国标(GB)和推荐性的国标(GB/T)，如

4706.12-2006家用和类似用途电器的安全储水式热水器的特殊要求2006-08-30实施日期2007-07-01起草单位:全国家用电器标准化技术委员会、海尔热水器有限公司、艾欧史密斯（中国）热水器有限公司、帅康热水器有限公司等GB/T1693-2007标准名称：硫化橡胶介电常数和介质损耗角正切值的测定方法。发布日期2007-05-14，实施日期2007-10-01

行业标准代码以主管部门名称的汉语拼音声母表示，如JT表示交通行业标准；企业标准编号：Q/省、市简称+企业名代码+年份。标准文献国别代码标准文献常见国别代码如下表。识别标准文献的主要依据有：标准级别、标准名称、标准号、审批机构、颁布时间、实施时间等。

代码国家或组织代码国家或组织代码国家或组织ANSI美国国家标准CNS台湾地区标准ISO国际标准化组织BS英国国家标准DIN德国国家标准JIS日本工业标准IEC国际电工委员会ГOCT俄罗斯国家标准NF法国国家标准CEN欧洲标准化委员会GB中国国家标准

（7）学位论文(Thesis，Dissertation)学位论文是指高等学校或研究机构的学生为取得某种学位，在导师的指导下撰写并提交的学术论文，它是伴随着学位制度的实施而产生的。学位论文有博士论文、硕士论文、学士论文之分，其研究水平差异较大，博士论文论述详细、系统、专深，研究水平较高，参考价值大。学位论文是非卖品也不公开发行，通常只在学位授予单位的图书馆和按国家规定接受呈缴本的图书馆保存有副本，故学位论文的收集与利用不如其它类型的文献方便。（8）政府出版物(GovernmentPublication)政府出版物是指各国政府部门及其所属机构出版的文献，又称官方出版物。它可分为行政性的和科技性的两类。行政性文献(包括立法、司法文献)，主要有政府法令、方针政策、规章制度、决议、指示、统计资料等，主要涉及政治、法律、经济等方面；科技文献主要是政府部门的研究报告、标准、专利文献、科技政策文件、公开后的科技档案等，有些研究报告在未列入政府出版物之前已经出版过，故它与其它类型的文献有重复。政府出版物对了解各国的方针政策、经济状况及科技水平，有较高的参考价值，一般不公开出售。西方国家多设有政府出版物的专门出版机构，如英国的皇家出版局(HMSO)、美国政府出版局(GPO)等。（9）产品资料(ProductLiterature)产品资料是厂商为推销产品而印发的介绍产品情况的文献，包括产品样本、产品说明书、产品目录、厂商介绍等。其内容主要是对产品的规格、性能、特点、构造、用途、使用方法等的介绍和说明，所介绍的产品多是已投产和正在行销的产品，反映的技术比较成熟，数据也较为可靠，内容具体、通俗易懂，常附较多的外观照片和结构简图，形象、直观。但产品样本的时间性强，使用寿命较短，且多不提供详细数据和理论依据。大多数产品样本以散页形式印发，有的则汇编成产品样本集，还有些散见于企业刊物、外贸刊物中。产品样本是技术人员设计、制造新产品的一种有价值的参考资料，也是计划、开发、采购、销售、外贸等专业人员了解各厂商出厂产品现状、掌握产品市场情况及发展动向的重要信息源。

（10）科技档案(TechnicalRecords)

科技档案是指在自然科学研究、生产技术、基本建设等活动中所形成的应当归档保存的科技文件，如课题任务书、计划、大纲、合同、试验记录、研究总结、工艺规程、工程设计图纸、施工记录、交接验收文件等。其内容真实、详尽、具体、准确可靠，保密性强，保存期长久，是科研和生产建设工作的重要依据，具有很大参考价值，它通常保存在各类档案部门。除上述文献类型外，还有报纸、新闻稿、工作札记等。1.5信息资源的组织管理

1.5.1信息资源的含义与特点

“信息资源”译自英文“InformationResources”。1970年奥罗尔科首次提出信息资源的概念以来，随着信息在社会与经济发展中的重要性与日俱增，把信息看做一种社会资源已经广为人们认同并被愈来愈被实践所证明。今天，信息资源同物质资源、能源资源、一起构成现代社会经济与技术发展的三大支柱性资源。物质资源向人类提供材料，能源资源向人类提供动力，信息则向人类提供知识和智慧。信息资源是信息与资源两个概念整合而衍生出的新概念。如前所述，信息是事物的一种普遍属性，资源，就其一般而言，是自然界及人类社会中一切对人类有用的资财。信息资源的定义及构成要素所谓信息资源，就是指人类经济社会活动中积累起来的以信息为核心的各类信息活动要素（信息生产者、信息技术等）的集合。这里所指的信息活动包括围绕信息的收集、整理、存贮和提供服务而开展的一系列社会经济活动，指信息和与操作信息有关的物理设施、人力、机构、资金和运行机制的总称。信息是信息资源构成的核心部分，是社会开发利用的最基本的要素之一。信息资源的本质是科学技术，信息资源是科学技术的有机组成部分。构成信息资源的基本要素是：

信息、人、符号、载体。信息是组成信息资源的原料，人是信息资源的生产者和利用者，符号是生产信息资源的媒介和手段，载体是存储和利用信息资源的物质形式。信息资源与其它资源相比，具有可再生性和可共享性的特点。可再生性是指它不同于一次性消耗资源，它可以反复利用而不失去其价值，对它的开发利用愈深入，它不仅不会枯竭，反而还会更加的丰富和充实。可共享性是指它能为全人类所分享而不失去其信息量。1.5.2信息资源的整理

信息资源可根据其载体形式和传递方式分为文献信息资源和网络信息资源两大类型。文献信息资源是指传统介质（纸张）和现代介质（如磁盘、光盘、错位胶片等）记录和存储的知识信息；网络信息资源则是“通过计算机网络可以利用的各种信息资源的总和”。无论是印刷型还是音像视听型的信息都是模拟的媒体，这种媒体主要以出版社和广播电视台为代表。使用传统模拟存储技术，访问和保管上都有其致命的弱点。随着因特网这个标准数据处理工具的出现，模拟信息正在让位于数字信息。

传统介质信息资源的整理方法

信息资源的收藏机构对收集的传统介质信息须由专业人员进行一系列的科学整理，整理方法主要包括形式整理和内容整理。（1）形式整理

首先将收集的信息按题名、编著者、信息来源出处、内容提要顺序进行著录；其次按各条信息涉及的学科或主题进行归类，并著录分类号和主题词；第三将著录和归类后的信息，按分类或主题进行编号、排序，使之系统化、有序化。分类是区别事物及其相互关系的一种思想方法，是人们思维活动中的一种本能。人们在实践中广泛运用这种方法来认识和区分周围的事物，从日常生活到探讨当代科学的发展，无不与分类有关。图书馆和信息管理部门在对文献资料进行有效地管理过程中，分类的方法应用的及为广泛。这是因为读者一般都是在某个专业范围或某个学科中从事科研、教学、生产和管理活动，习惯于从学科和专业出发获取知识和信息。分类的原理分类的原理就是对知识概念的划分。任何知识都是一个概念，任何一个概念都有内涵和外延。概念的外延所指的是一类事物，而“类”是具有共同属性的事物的集合。一类事物除了具有共同属性之外，还有许多不同的属性，即同类事物并不完全相同，不同的属性可以使用权同类事物进一步划分，所以“类”是可以层层划分的。分类语言是用分类号来表达学科体系的各种概念，将各种要领按学科性质进行分类和系统排列。具体地说，它是以学科分类为基础，按照概念划分的原理，将知识要领从具体到一般、从简单到复杂、从低级到高级逐级划分，每划分一次就形成一批并列的概念----下位概念，它们同属于一个被划分的概念----上位概念。如“固体力学”这个类可以划分为“材料力学”、“结构力学”、“弹性力学”、“塑性力学”等子类。“固体力学”被划分的类，即上位类（上位概念），它所划分出的几个子类，即下位类（下位概念）。这几个下位类之间体现的是平行的关系，而上下位类之间则是隶属关系。每个类目都用分类号作为标识，每个分类号就代表特定的知识要领。体现这种分类体系的就是分类（法）表。《中国图书馆分类法》

《中国图书馆分类法》（简称《中图法》）是我国目前适用面最广、体系结构比较完善的分类法，它是图书情报部门标引文献和读者进行文献检索的重要工具，共分5大部类，22个大类，25万个类目。由于工业技术的迅速发展，文献量猛增，因此，在工业技术（T）这个大类下，又按专业分为16个二级类目，用双字母标志。目前应用的《中图法》是1999年出版的第四版。例：《中图法》分类表基本大类A马克思主义、列宁主义、毛