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卡特尔协议的规制及其豁免1李辉日本神户大学法学博士一、卡特尔协议的正负效应2积极效应：市场需要合作。竞争者进行联合有利于减少底层次的恶性竞争，确保市场的有效竞争，提高竞争效率，促进社会福利。危害：经济学分析：限制或减少参与者的竞争能力，损害竞争机制，限制正常的市场竞争，导致效率低下。法学分析：人为的联合使竞争者间机会和利益失衡。社会学分析：损害消费者和其他经营者的利益。卡特尔的基本特征31、协议主体：互为竞争对手的经营者2、主观意图：为了限制竞争维持联合垄断市场3、行为表现：协议成员的行为协调一致4、市场后果：相关市场的竞争遭受损害二、卡特尔协议的规制及类型4（一）我国反垄断法的规定（第13条）1、概念竞争者之间排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为合同：双方或两个以上的经营者达成的排斥、限制竞争意思的一切形式决定：行业协会等经济团体的决议、建议；股东大会的决定的等协同行为：包括自觉的跟从行为52.表现形式一起涨价61.固定价格协议也称价格卡特尔，是指具有竞争关系的企业联合制定、维持或变更商品价格的行为。最普遍、危害最大的卡特尔行为，一般适用“自身违法原则”（二）卡特尔协议的类型2.市场划分协议即市场分割卡特尔。是指两个以上具有竞争关系的企业共谋划分其各自产品的销售市场的行为。分割行为分割交易地区分割交易对象自身违法这儿是我的市场B店只能在这儿买了A店73.控制生产或销售数量的协议本公司今年生产…我们公司今年…8数量卡特尔，是指有竞争关系的两个以上的企业共谋限定商品的生产或者市场供应量的行为。通过限制产量为维持垄断高价。4.联合抵制协议集体拒绝交易。是指竞争者之间联合起来不予其他竞争对手、供应商或者客户进行交易的行为。目的是把竞争对手排挤出市场。压力9维持现有技术不创新105.限制创新协议6.兜底条款三、卡特尔协议的豁免制度11（一）豁免制度的概述指违反法律规定的企业之间的协议或联合行为，由于具有某些有益的作用，并且足以抵消其限制竞争行为所造成的危害，经审批机关批准予以豁免其法律责任的制度。（二）豁免制度的理论根据121、合作协议的效率性2、反垄断法不确定性（反垄断法的调节功能）3、维护社会公共利益4、激发创造性促进技术进步5、经济全球化的需要（薄弱产业的扶持需要）（三）豁免制度的适用条件1、技术性卡特尔2、合理化卡特尔3、中小企业卡特尔4、公共利益卡特尔5、结构危机卡特尔6

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