煤矿双重预防体系考核办法

附件：某某煤矿安全风险隐患双重防止体系运行考核办法第一章总则第一条为全方面贯彻河南省委、省政府有关双重防止体系建设规定，构建安全管理长效机制，强化安全风险分级管控与事故隐患排查治理体系(下列简称“双重防止体系”)规范建设和责任贯彻,实现持续改善,确保风险受控和安全稳定,特制订本方法。第二条通过双重防止体系建设、运行的考核，促使安全风险意识更加巩固，作业行为更加规范，风险管控更加到位，隐患治理更加及时，生产条件明显改善，安全形势不停好转。第三条本方法是矿“双重防止体系”建设和运行状况的基本规定,作为“双重防止体系”建设和运行的考核根据。第四条安全监察科是双重防止体系建设、运行的具体实施牵头部门,负责本方法的制订及实施,根据监督检查状况,定时对各部门、区队“双重防止体系”建设及运行状况进行考核,提出考核意见,并负责定时统计汇总考核状况上报双重防止体系建设领导小组。第五条坚持公平、公正、公开、及时、全方面的考核原则，确保双重防止体系健康、稳定运行。第六条本方法合用于矿井各部门、区队双重防止体系建设、运行监督检查、管理及考核。第二章体系建立第七条矿井建立以矿长为“双重防止”体系第一负责人机制，建立了各系统分管负责人、各科室科长、区队队长为分管业务的双重防止体系负责人，成立以部门、区队负责人为组长的双重防止体系建设工作小组,统筹组织和贯彻本单位的“双重防止体系”建设工作,确保“双重防止体系”规范建设。第八条各部门、区队要建立符合本单位实际的“双重防止体系”实施方案，扎实、稳步推动本单位双重防止体系建设。第九条各单位要紧紧围绕矿井安全生产原则化建设有关规定，遵照矿井制订下发的组织机构及职责、安全风险分级管控体系管理规定和事故隐患排查治理体系管理规定等，建立符合本单位实际的安全生产分级管控和隐患排查治理制度等有关制度,拟定风险分级管控和隐患排查治理的途径、办法及规定。第十条安全生产风险分级管控体系要形成“安全风险分级管控清单、重大风险清单”等书面建设资料;安全隐患排查治理体系要建立“隐患排查治理计划、隐患排查台账”等书面建设资料。第十一条各部门、区队要按照双重防止体系建设有关规定,做好重大安全风险、重大事故隐患的公示警告工作。第三章培训教育第十二条各部门、区队要强化“双重防止体系”的教育培训,将其纳入本单位员工安全教育培训计划,制订培训计划,组织员工进行培训,贯彻年度风险辨识评定报告、专项辨识评定、岗位告知卡等有关培训规定,形成规范的教育培训资料并留档。第十三条各部门、区队实施的培训教育要确保效果,使职工掌握本岗位风险点名称、风险等级、重要安全风险辨识办法和管控方法,掌握本岗位隐患排查治理的内容与原则、工作程序、办法等。第十四条各部门、区队负责人要掌握风险分级管控和隐患排查治理体系规定,掌握本层级管控的风险点、安全风险状况、管控方法及隐患排查治理的类别、频次及规定。第十五条“双重防止体系”教育培训要纳入年度教育培训计划,并按计划实施。第十六条各部门、区队要建立教育培训效果检测机制,开展闭卷考试,定时和不定时检测“双重防止体系”教育培训效果,督促职工掌握和贯彻双重防止体系有关规定。第四章安全风险分级管控第十七条安全风险分级管控按照年度、专项和规定的方式,进行梳理和优化。每年度开展一第二年度安全风险辨识评定，在新采区、新水平、新工作面、生产系统、生产工艺、重要设备设施、重大灾害因素、排放瓦斯、死亡事故或涉险事故或所在省份发生重特大事故后等方面要及时组织专项安全风险辨识评定与管控方法制订。第十八条各部门、区队要按规定对所管控的风险,贯彻分级管控职责,确保责任明确、方法有力、管控到位。第十九条风险点划分要结合本单位实际,遵照“大小适中、便于分类、功效独立、易于管理、范畴清晰”的原则合理划分。第二十条风险点划分和安全风险辨识要自下而上组织实施,让岗位员工充足参加,重视作业活动、作业环节、设备设施分类的合理性和符合性。第二十一条风险评定要结合矿井制度规定,充足考虑有关安全生产法律法规、设计规范、技术原则等，进行定性、定量评定,根据评价成果按从严从高原则鉴定评定级别。第二十二条制订风险管控方法时要从工程技术方法、管理方法、培训教育方法、个体防护方法、应急处置方法等方面充足考虑,确保风险有效管控,不可接受风险应补充制订管控方法并实施,直至风险能够接受。第五章事故隐患排查治理第二十三条各部门、区队要按照矿井隐患排查治理制度规定,建立和完善本部门、区队隐患排查制度。第二十四条各部门、区队隐患排查治理要对照现有隐患治理方法,进行分层次、定频次、逐项检查,留存各层级检查统计,确保效果。第二十五条隐患排查发现的问题要遵照闭环管理原则,按照“排查-整治-验收-复查-闭合-销号”的流程,进行责任到人的整治和验收复查闭合,确保整治到位。第二十六条各部门、区队要按照隐患排查治理制度规定,组织实施本单位隐患排查治理,及时消除隐患。第二十七条对排查出的重大事故隐患，严格按照上报流程进行上报，确保重大事故隐患及时发现、及时治理。第六章信息化管理及持续改善第二十八条各部门、区队应强化双重防止体系信息平台的管理，制订管理维护制度，指定专人负责，及时将安全风险分级管控及事故隐患排查治理有关信息录入信息系统，确保信息系统稳定运行。第二十九条矿井每年最少组织一次对双重防止体系建设、运行状况进行系统性评审并保存评审统计,并对评审成果进行公示和公布,充足调动双重防止体系建设的主动性和主动性,各部门、区队按照评审规定，认真组织开展本单位的评审并保存评审统计。第七章检查与考核第三十条结合实际，双重防止体系领导小组制订检查考核原则（详见附件），并严格执行。第三十一条实施定时考核制度，双重防止体系办公室每月对照检查考核原则对各部门、区队进行考核，考核过程遵照公平、公正、公开原则。第三十二条体系考核（一）考核方式序号单位基准分备注序号单位基准分备注1调度室9013机电二队902安监科9014运输队903生产技术科9015通风队904机电运输科9016抽采队905地测防治水科9017探注队906防突科9018机电一队907通风科9019筛选厂958综采一队9020服务队959综采二队9021机修队9510416队9022综合服务队9511开拓队9012生产准备队90其它矿井采用各科室和区队现场检查、内业资料检查、月度考核、月度评比的考核方式。（二）考核评分办法双重防止体系实施百分制（考核基准分见附表），考核成果与安全构造工资挂钩，考核成果每低于基准分1分的，对科、队安全构造工资考核扣1分。某某煤矿安全风险隐患双重防止体系考核基准分（三）科室考核科室考核得分=所管区队平均得分*70%+内业资料检查得分*30%±附加项1.科室考核以所管区队检查和内业资料检查，按照百分制原则每月考核一次。内业体系资料检查以月度安全风险双重防止体系考核明细表内业指标资料检查为主。2、附加项（1）每（旬）周三组织安全风险隐患双重防止体系检查期间，井口点名未到或迟到的扣0.5分/人；（2）未按规定开展安全风险评定或评定不精确的扣0.2分/条；作业场合设施、作业场合风险点、风险清单缺项的一项/1分；未开展年度、月度现状和月度专项评定的扣3分/项；评定缺项的扣2分项；未建立风险清单、评定报告和各项台账的扣2分/项；未开展旬检、班检未建立各项台账或到期未整治闭环扣0.5分/条；（3）每七天未到所包区队参加班前会或职工会的，未进行解说本专业岗位风险和风险清单及管控方法的扣1分/次；（5）未对评定出的风险清单进行补充、完善或管控方法管控不到位的扣2分/次。（6）被上级（含集团矿井）检查抽查出本专业风险清单不完善的1分/条，查出的普通隐患1分/条，重大隐患扣2分/次。（7）对挂牌督办的重大风险、重大隐患，未在计划整治期限内完毕的，扣10分/项。月度系统区队质量原则化不上级扣1分/队，安全质量原则化达标项目未到期完毕的扣1.5分/项；（8）对出现下列人身伤亡事故的单位，从月度双重防止体系管理体系考核总分中直接扣分：系统所管区队发生轻微受伤扣3分，轻伤扣5分，重大非伤亡事故扣10分，发生重伤的本系统科室、区队分数全部扣完不再考核。（9）系统区队发生瓦斯超限事故在0.6%-0.8%（含0.8%）的扣1分/次，发生瓦斯超限事故0.8%-1%（含1%）的扣1.5分/次；发生瓦斯超限事故1%以上的扣2分/次；（10）发生技术方案、作业规程、技术方法、技术参数、技术图纸未及时变更的，更新后未及时下发的扣1分/次，造成所管采掘头面、施工地点停工的扣2分/次；发生普通技术失误的扣5分/次，发生重大技术失误的10分/次。（四）区队考核区队考核得分=现场检查平均得分*70%+内业资料检查得分*30%±附加项1.区队考核以现场检查和内业资料检查为主，按照百分制的原则每月考核一次。现场检查以不定时专项自查、区队班组自查、每旬（周三）双重防止体系检查、集团矿井及以上单位检查为主；内业资料检查以岗位风险应知应会、岗责任制、岗位操作规程的动态态抽查、班前会动态检查区队施工规程、安全技术方法、安全管理制度、“三评价一评定”等文献贯彻贯彻检查为主。2、附加项（1）区队班开展每天自查，自查隐患由各单位体系管理员建立自查台账，未建档的扣0.2分/条，区队自查发现的隐患必须严格按照规定进行闭环管理，凡查出未闭环或整治不到位的扣0.5分/条。同时对责任区队队长、支书各罚款20元/条；（2）每旬（周三）双重防止体系检查隐患各区队要建立台账并按期整治，未建立台账或不按规定整治的扣0.5分/条。（3）现场检查中安全风险隐患问题分普通安全隐患、重大安全隐患、文明生产及其它问题三类，文明生产及其它项扣0.2分/条，普通安全隐患扣0.3分/条，重大安全隐患扣1分/条。（4）日常检查中各系统矿领导、科室管理人员随时抽查区队职工岗位风险辨识应知应会、双重体系有关知识掌握状况，凡查出不纯熟者对其本人罚款50元，对其本人所在区队队长、支书各罚款20元/人，同时对责任区队扣0.5分/人。（5）区队未贯彻执行“2208”班前会模式的对责任区队扣3分，对其区队队长、支书、区队体系员各罚款100元。（6）区队未按照规定贯彻安全风险清单、隐患排查清单、安全生产责任制、安全管理制度、岗位安全做规程、双重防止体系制度等各类体系有关文献、现场施工安全作业规程、安全技术方法、“三项评价一评定”等未向职工认真贯彻、学习的扣3分/项。（7）本月区队出现“双规范”的对其责任区队扣1分/人次。（8）当月质量原则化不上级的对其责任区队扣5分。（9）当月安全质量原则化达标项目未按期完毕的扣3分。（10）对挂牌督办的重大风险、重大隐患，未在计划整治期限内完毕的，扣10分/项。（11）对出现下列人身伤亡事故的单位，从月度双重防止体系管理体系考核总分中直接扣分：轻微受伤扣3分，轻伤扣5分，重大非伤亡事故扣10分，发生重伤的本区队直分数全部扣完，本月不再考核。（12）系统区队发生瓦斯超限事故在0.6%-0.8%（含0.8%）的扣1分/次，发生瓦斯超限事故0.8%-1%（含1%）的扣1.5分/次；发生瓦斯超限事故1%以上的扣2分/次；（13）发生技术方案、作业规程、技术方法、技术参数、技术图纸未及时变更的，更新后未及时下发的扣1分/次，造成所管采掘头面、施工地点停工的扣2分/次；发生普通技术失误的扣5分/次，发生重大技术失误的10分/次。（14）区队自查每发现一条新的重大危险源，经区队、系统科室负责人签字核准，报矿安监科体系管理员审核通过的，予以所在区队月度考核奖励0.5分/条；每修订、补充、完善1条风险清单、管理原则和管理方法的，予以所在单位月度考核奖励0.2分/条。3、奖惩1）区队考核得分汇总后，根据区队工作性质不同，将全矿区队分为三个类别：一类：综采一队、综采二队、生产准备队、416队、开拓队、机电二队、运输队；二类：通风队、抽采队、探注队、机电一队；三类：筛选厂、机修队、服务队、综合服务队。2）考核成果实施月排名奖惩制。每月考核成果对一、二、三类区队考核体系得分分别乘以1.02、1.01、1.00为各区队最后得分。根据体系最后得分状况按照井下、平地两个类别分别排序奖罚。3）井下序列奖惩对体系最后得分获得前三名的区队，集体分别奖励10000元、8000元、5000元，并分别对其本队队长、支部书记、体系管理员分别奖励1000元、800元、500元；对体系最后得分排名最后三名的区队，集体分别罚款10000元、8000元、5000元，分别对所在其区队队长、支部书记、体系管理员分别罚款罚款1000元、800元、500元。4）平地序列奖惩：对体系最后得分获得前二名的区队，集体分别奖励5000元、3000元、元，并分别对其本队队长、支部书记、体系管理员分别奖励500元、300元、200元；对体系最后得分排名最后一名的区队，集体分别罚款5000元、3000元、元，分别对所在其区队队长、支部书记、体系管理员分别罚款罚款500元、300元、200元。第八章附则第三十三条本方法由某某煤矿负责解释、修订、变更。第三十四条本方法自下发之日起执行。附件：某某煤矿安全生产风险隐患双重防止体系运行考核评分原则附件：某某煤矿安全生产风险隐患双重防止体系创立运行考核评分原则单位：日期：得分：考核项目考核要点考核规定评分原则考核状况扣分基本规定（10分）责任贯彻（3分）1.各部门、区队应按规定做好双重防止体系文献制度的宣传、贯彻等工作，营造良好氛围。2.各层级人员应按照双重防止体系的职责划分认真贯彻岗位责任。1.未按照规定及时贯彻贯彻双重防止体系建设文献、规章制度的，扣1分/次。2.未按规定认真贯彻双重防止体系职责的，扣0.5分/人次。教育培训（4分）1.按照矿井双重防止体系建设、运行培训教育工作规定，组织做好本部门、区队双重防止体系建设、运行培训、教育、考试工作。2.各单位实施的培训教育要确保效果,使职工掌握本岗位风险应知应会的,掌握本岗位隐患排查治理的内容与原则、工作程序、办法等。1.未按矿井规定组织做好双重防止体系培训工作的，扣0.5分/处；2.未按规定上交培训档案资料或上交档案资料不符合规定的，扣0.2分/次。3.检查发现岗位人员未掌握本岗位风险应知应会的或事故隐患排查治理的内容与原则等的，扣0.2分/人次。体系文献（3分）各单位要按照矿井安全风险分级管控管理制度、事故隐患排查治理体系及有关制度规定及规定，规范“双重”防止体系建设及各项工作实施，并按规定建立完善本单位安全生产责任制、岗位安全操作规程等“双重”防止体系文献资料，完善内容应符合实际，含有可操作性。1.凡体系资料缺项的，扣0.5分/项；2.体系资料弄虚作假的，扣0.5分/项；3.资料质量差或未按规定及时向安全质量科报送资料的，扣0.2分/次。双重防止体系建设(60分)规范性文献（10分）各单位要根据矿井各类风险清单及隐患排查清单形成本单位有关书面建设资料，风险分级管控体系要形成安全风险点清单、管控清单和有关的专项辨识评定报告及有关培训资料；事故隐患排查治理体系要建立完善各层级组织事故隐患排查治理统计台帐等规范性资料1.但凡未按照规定建立的，扣0.2分/处。2.未按规定对所管控的风险，贯彻分级管控职责的，扣0.5分/项。3.风险点划分存在明显问题的，责令限期整治，未按规定整治的，扣0.2分/项。4.风险点划分和风险辨识未，未按照规定开展的，扣0.2分/项。5.风险评定不合理的，扣0.2分/项。6.风险管控方法存在明显不到位的，扣0.1分/处。7.事故隐患排查治理统计台账等资料内容不规范的，扣0.2分/项安全

风险

管控

（20分）1.各部门、区队应严格按照规定参加由矿重要负责人每年年终组织的矿井年度安全风险辨识评定。2.各部门应按照规定组织做好专项安全风险辨识评定和现状安全风险评定。采用“零报告”制度。3.各部门、区队按照规定组织做好本单位重点安全风险管控工作，涉及重大、较大安全风险的责任部门、区队应认真贯彻风险管控方法。4.各部门、区队根据年度、专项、现状安全风险评定成果，应用于有关作业规程、安全技术方法中。1.未按照规定参加矿重要负责人组织的年度安全风险辨识评定工作的，发现一次扣2分。2.未按照规定开展专项安全风险辨识评定、现状安全风险评定的，或者流于形式未认真组织评定的，或评定资料不规范弄虚作假的，扣2分/项。3.未按规定组织做好本单位重大、较大安全风险管控工作，管控方法执行过程中出现明显失误的，扣1分/次。4.未根据辨识评定成果及时完善有关资料文献的，扣1分/项。编制隐患排查原则清单（5分）各单位要结合实际，编制符合规定的事故隐患排查清单，并分层次、按频次，逐项对照检查，留存有关检查统计。未按规定制订事故隐患排查清单或未按规定组织检查、留存有关统计的，对照原则扣1分/项双重防止安全检查实施（25分）1.各部门、区队应严格按照月度安全风险隐患双重防止安全检查工作方案做好风险、隐患排查治理工作。2.每旬由分管负责人组织有关部门、区队进行一次覆盖分管范畴内全方面双重防止安全检查，旬检工作应组织召开计划会和分析