重庆省2015年期货从业资格证《期货法律法规》重点内容2模拟试题

重庆省2015年期货从业资格证《期货法律法规》重点内容2模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的缴纳。A：10％B：5％C：20％D：3％2、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。A．保守国家秘密B．保守所在期货经营机构秘密C．保守投资者的商业秘密D．保守投资者的个人隐私3、期货公司会员应当从（）的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。A．增加交易量B．保护投资者合法权益C．保护自己的合法权益D．履行自己的义务4、目前，下列不是郑州商品交易所交易品种的是。A：强麦B：棉花、白糖C：菜籽油D：聚氯乙烯5、风险溢价假说从的角度分析期货价格，将期货看作与股票一样的风险资产A：投机者B：套利者C：套期保值者D：供求关系6、在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的__做全面、准确和谨慎的研究。A．种类B．时间C．价格D．质量7、我国铝期货交割结算价为__。A．该合约最后5个有成交交易日的成交价格按照成交量的加权平均价B．期货合约配对日的结算价C．该合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价D．期货合约最后交易日的结算价8、在t检验中，给定显著性水平α，则双侧检验的临界值为A：Tα(n-2)B：Tα(n)C：Tα/2(n-2)D：Tα/2(n)9、期货交易所不以营利为目的。A：合伙制B：合作制C：会员制D：公司制10、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币（）万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币亿元。A．1000；1B．1000；2C．3000；3D．3000；2

11、关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有__。A．现货交易涵盖了全部实物商品B．期货合约所指的标的物是特定类别的商品C．有商品就有相应的现货交易D．几乎所有的商品都能够成为期货交易的品种12、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，（）。A．应当以投资者的利益为主B．应当以期货公司的利益为主C．应当以交易所的利益为主D．应当确保投资者的利益得到公平的对待13、下列可以从事期货交易的是__。A．国家事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的IT人员D．中国期货业协会的工作人员14、期货合约的标准化主要体现在__的标准化。A．商品品质B．商品计量C．交割月份D．交割地点15、下面选项中不属于套利分析方法的是。A：图表分析法B：季节性分析法C：相同期间供求分析法D：经济周期分析法16、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的__缴纳形成。A．10%B．15%C．20%D．25%17、下面关于交易量的说法错误的有__。A．在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时，交易量放大B．价格突破信号成立，则伴随着较大交易量C．下降趋势中价格下跌，交易量较小D．三角形整理形态中交易量较大18、某投资者在3个月后将获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资。但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取。A：股指期货的空头套期保值B：股指期货的多头套期保值C：期指和股票的套利D：股指期货的跨期套利19、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）。A．风险控制制度和交易异常情况的处理程序B．设立目的和职责C．风险准备金管理制度D．组织机构的组成、职责、任期和议事规则20、企业拿一张3个月后到期的某银行承兑汇票到一家商业银行去提前兑现，若3个月后到期应付100万元，现在银行只兑付98万元，则此三个月汇票的年贴现率是A：0.0204B：0.0205C：0.0816D：0.081721、利用微小的价格波动来赚取利润，频繁买卖期货合约的投资者为。A：抢帽子者B：当日交易者C：短线交易者D：长线交易者22、我国期货市场每日价格波动限制设定为______结算价的一定百分比。A．当月第一个交易日B．上一交易日C．最后个交易日D．两个工作日23、套期保值可以__风险。A．回避B．消灭C．分散D．转移24、任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；Ⅱ从事内线交易者；Ⅲ从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；Ⅳ未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务A：Ⅰ、Ⅲ、ⅣB：Ⅰ、Ⅱ、ⅢC：以上皆是D：以上皆非25、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于__人。A．3B．5C．7D．15二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中'期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是（）。A．期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B．期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失C．期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的D．期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失2、下列针对投资基金的表述，正确的有______。A．投资基金实行的是一种集合投资制度B．投资基金发行的基金券是一种面向个别投资者的投资工具C．投资基金在本质上是一种金融信托D．投资基金执行按资分配的法则3、某公司在6月20日预计将于9月10日收到1000万美元，该公司打算到时将其投资于3个月期的欧洲美元定期存款。6月20日的存款利率为5.75%，该公司担心到9月10日时利率会下跌，于是以94.29的价格买进CME的3个月欧洲美元期货合约进行套期保值交易(CME的3个月期欧洲美元期货合约面值为1000000美元)。假设9月10日时存款利率跌到5.15%，该公司以94.88的价格卖出3个月欧洲美元期货合约。则下列说法正确的有__。A．该公司需要买入10份3个月欧洲美元利率期货合约B．该公司在期货市场上获利14750美元C．该公司所得的利息收入为143750美元D．该公司实际收益率为5.74%4、期货市场的基本职能有__。A．资源配置B．规避风险C．风险定价D．价格发现5、下面对远期外汇交易表述正确的有__。A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活C．远期交易的价格具有公开性D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险6、某大豆进口商在5月即将从美国进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手敲定价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权,权力金为10美分，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分。当期货价格涨到____时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A：640B：650C：670D：6807、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是．A：甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B：甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C：甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D：甲隐瞒了期货交易的风险8、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当．A：建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B：建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C：建立动态的风险监控D：建立动态的资本补足机制9、下列关于侵权行为责任的表述正确的是．A：期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B：期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C：期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80％D：期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任10、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天他将头寸平仓了结，则该投资者属于____A：长线交易者B：短线交易者C：中线交易者D：当日交易者

11、下列关于期货交易在衍生品交易中的作用的说法，正确的有__。A．期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用B．其他衍生品的定价往往参照期货价格进行C．货市场转移风险的效果高于远期和互换等衍生品市场D．其他衍生品市场在转移风险时，往往要和期货交易配套运作12、下列股价指数中采用几何平均法计算的是__。A．金融时报30指数B．价值线综合指数C．恒生指数D．道琼斯指数13、（）应当遵守《期货从业人员管理办法》。A．证券公司所有职工B．申请期货从业人员资格C．期货从业人员从事期货业务的D．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员14、《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括__。A．促进期货公司依法稳健经营B．加强期货公司内部控制和风险管理C．维护期货投资者合法权益D．完善期货公司治理结构15、期货交易所章程应当载明的事项不包括____A：设立目的和职责B：期货交易信息的发布办法C：基本业务制度D：风险准备金管理制度16、下列各项中，属于期货交易所为保障期货市场平稳运行，而制定的交易制度的是__。A．保证金制度B．当日无负债结算制度C．涨跌停板制度D．持仓限额制度17、美国对期货投资基金的监管非常严格，在等方面的规定既具体又严格。A：资格注册B：信息披露C：会计制度D：税收制度18、菲利普斯曲线说明____A：通货膨胀由过度需求引起B：通货膨胀导致失业C：通货膨胀与失业率之间呈正相关D：通货膨胀与失业率之间呈负相关19、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的__。A．现金流量表B．资本负债表C．资产负债表D．风险监管报表20、期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的（）营利性活动。A．协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务B．收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告服务C．为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务D．中国证监会规定的其他活动21、下列有关基差的叙述，正确的是__。A．属于相对价格变动B．存在随到期而收敛的现象C．基差风险通常低于现货(或期货)价格风险D．基差之强弱与市场走势有绝对相关22、交割仓库针对交割商品的管理主要包括__。A．负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库B．商品审验及开具仓单C．交割储备商品的管理D．为投资者提供配套服务23、应用旗形形态时应注意__。A．旗形不具有测算功能B．旗形出现前，一般应有一个旗杆C．旗形持续的时间不能太长D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小24、在规定交割期限内，构成实物交割违约的行为有__。A．买方将已收到的仓单转让B．买方未解付货款C．卖方未交付有效标准仓单D．买方解付货款不足25、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送__的相关信息。A．非结算会员B．非结算会员客户C．全面结算会员D．全面结算会员客户个人工作业务总结本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。

在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。

在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。

在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果《新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告》已通过评审。2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为《库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告》，现已通过评审。3、参与了《新疆库车县巴西克其克盐矿普查》项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的《新疆库车县康村盐矿普查报告》已通过评审。4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为《新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报》，现已通过评审。6、参与了《新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。7、参与了《新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作