高速公路工程、市政公用工程施工监理大纲

监理大纲目录TOC\o"1-3"\u（一）、监理工程概述 31．概述 32．监理范围 33．计划工期、监理周期、质量标准 3（二）、监理范围、监理内容 41．监理服务范围 42．监理服务的内容 43．监理工作安排 64．总监理工程师办公室主要职责 8（三）、监理依据、监理工作目标 101、监理依据 102、监理服务目标 10（四）、监理机构设置（框图）、岗位职责 111．监理组织机构 112．投入本项目的人员 113．监理人员安排 134．我公司关于监理人员服务本工程建设的承诺 135．主要监理人员的岗位职责 136．监理机构廉政从业准则 157．监理人员工作守则 168．监理人员在履行自己职责和权力时，还应注意如下问题： 16（五）、监理工作程序、方法和制度 181．监理工作总体程序 182．施工准备阶段监理工作程序 183．施工阶段监理工作程序 234．交工验收与缺陷责任期阶段监理工作程序 575．制定相关制度措施及办法 59（六）、拟投入的监理人员、试验检测仪器设备 601．拟投入本项目的监理人员 602．拟投入本项目的试验检测仪器设备 61（七）、质量、进度、造价、安全、环保监理措施 62（1）质量监理控制措施 62（2）进度监理控制措施 64（3）造价监理措施 68（4）施工安全监理措施 77（5）施工环保监理措施 100（八）、合同、信息管理方案 114（1）合同管理 114（2）信息与文件资料管理 119（九）、组织协调内容及措施 127（1）组织协调工作 127（2）组织协调措施 129（十）、监理工作重点、难点分析 1311．项目主要规模 1312．路面工程监理工作的重点难点及对策和措施 1323．交安工程监理工作的重点难点及对策和措施 1424．房建工程监理工作的重点难点及对策和措施 1435．安全监理工作的重点难点及对策和措施 1456．环保监理工作的重点难点及对策和措施 1517．费用监理工作的重点难点及对策和措施 1528．进度监理工作的重点难点及对策和措施 153（十一）、对本工程监理的合理化建议 1561．超前运筹 1562．真诚合作 1563．人员管理和交流建议 1564．施工技术建议 1585．质量管理建议 1596．进度管理建议 1597．投资控制 1598．合同管理 1609．文件资料 16110．安全建议 16111．环保建议 16212．管理模式建议 16213．创建精品工程，实施精细化管理 163

（一）、监理工程概述1．概述项目概况建设地点：2．监理范围监理服务。3．计划工期、监理周期、质量标准计划工期：监理周期：质量标准：

（二）、监理范围、监理内容1．监理服务范围本项目施工准备阶段、施工阶段、交工验收与保修期阶段全过程监理服务。2．监理服务的内容监理服务内容包含但不限于以下内容：（1）按监理合同要求建立总办工地试验室，配备常规的检测设并须达到项目专用合同条款中约定的检查项目及频率要求；（2）熟悉合同文件，调查施工环境条件；（3）在合同约定的期限内编制监理计划，根据监理计划在相应工程开工前编制监理细则；（4）在合同约定的期限内审批承包人提交的施工组织设计(含安全技术措施、应急救援抢险方案、专项施工方案及施工环境保护措施)；（5）参加设计交底；（6）审批承包人提交的总体进度计划，核批承包人对总体进度计划的调整计划；（7）检查承包人工程质量、施工安全和施工环境保护等保证体系；（8）审核承包人的工地试验室；（9）对承包人提交的原始基准点、基准线和基准高程的复测结果进行平行复测，审核后予以批复；（10）验收承包人测定的地面线；（11）审批承包人提交的分项、分部、单位工程划分；（12）确认承包人提交的场地占用计划；（13）核算承包人对工程量清单的复核结果；（14）签发开工预付款支付证书；（15）主持召开监理交底会；（16）主持召开第一次工地会议；（17）签发合同工程开工令；（18）按合同约定对工程分包计划和协议进行审查，并审查分包合同中是否明确了承包人与分包单位各自在安全生产方面的责任；（19）审批施工测量放线；（20）审批工程原材料及混合料配合比；（21）审查施工组织及人员配备；（22）审查承包人进场的施工机械设备；（23）审查承包人提交的分项、分部工程的施工方案及主要工艺；（24）审批承包人月进度计划，检查和监督进度计划的实施；（25）审批分项（分部）工程的开工申请；（26）验收构配件或设备；（27）按有关规定和要求对工程进行巡视、旁站和抽检，并做好记录；（28）对关键工序进行签认；（29）对发生的质量缺陷、质量隐患和质量事故进行调查、处理或对不属于监理人权限处理的质量事故督促承包人按规定报告有关部门；（30）签发单位或合同工程及分部（分项）工程的暂停令和复工令；（31）对交工的单位、分部、分项工程进行检验和质量等级评定并签发《中间交工证书》；（32）对已完工程按合同约定的方法进行计量；（33）审核工程中期支付申请，签发中期支付证书；（34）按有关规定及时对已完分部工程、单位工程及合同工程进行质量评定；（35）受理合同其他事项的有关事宜，按合同约定初步审核、评估和处理工程变更、延期、费用索赔、价恪调整、保险、违约、争端等合同事项；（36）组织编写监理月报；（37）主持召开工地例会或根据工程需要主持召开专题工地会议；（38）协助委托人审查交工验收申请，评定工程质量；（39）参加委托人组织的合同工程交工验收；（40）编写监理工作报告，并提交委托人；（41）签认交工结账证书；（42）组织编制工程监理竣工文件，并督促承包人按合同约定编制和整理竣工资料；（43）在合同工程的缺陷责任期内，检查承包人剩余工程的实施；巡视检查已完工程，指示承包人修复发生的工程缺陷，调查、确认缺陷责任及修复费用；（44）缺陷责任期结束，经检查符合条件时，签发合同工程缺陷责任终止证书；（45）签认最后支付证书；（46）参加工程竣工验收。（47）提供其他工程管理咨询服务。3．监理工作安排（1）施工准备阶段熟悉合同文件和设计文件。调查熟悉施工区域及其周边的地理、地形地貌、交通运输、取弃土场、地产材料等施工条件情况。按合同要求配备总监理工地试验室常规试验检测设备。编制监理细则，明确监理工作重点、难点、具休措施及方法步骤，经总监理工程师批准后实施。参加设计交底，掌握本工程的设计意图、设计标准和要点；熟悉对材料与工艺的要求，施工中应特别注意的事项，以及对施工安全，环保、水保工作的要求等；澄清有关问题，收集有关资料。检查施工单位质量、安全和环保、水保等保证体系是否落实。重点检查项目经理、技术负责人、工地试验室负责人，质量、安全、环保人员的资格及履约情况。对施工单位试验室建设情况进行检查。对施工单位工程量清单复核结果进行核算。对施工单位提交的场地占用计划及临时增减的用地计划进行初审。主持召开第一次工地会议。业主交办的其他相关工作。（2）施工阶段对施工单位提交的原始基准点、基准线和基准高程的复测结果进行审核和平行复测。监督施工单位在原始地面线未被扰动前测定地面线，并对测定结果进行抽测。抽测频率应能判定施工单位测定结果是否真实可靠，且不低于规范要求。重点复测从基准点引出的工程控制桩和施工放线的重点桩位。审查分项(分部)工程施工组织及人员配备是否满足开工需要。审查施工单位进场的施工机械设备是否满足分项(分部)工程开工要求。审批分项、分部工程的开工申请(包括施工方案及主要工艺)。现场巡视正在施工的分项、分部工程足否已批准开工；质量检测、安全管理人员是否按规定到岗；特种作业人员是否持证上岗；现场使用的原材料或混合料、外购产品、施工机械设备及采用的施工方法与工艺是否与批准的一致；质量、安全、环保措施是否实施到位；试验检测仪器、设备是否按规定进行了校准；是否按规定进行了施工自检和工序交接。监理人员每天对每道工序的进行巡视，详细做好巡视记录。切实做好施工转序监管工作(尤其是隐蔽工程)，转序前按规定的检测项目和检测频率完成质量检验工作。对试验工程、重要隐蔽工程、完工后无法检测其质量或返工会造成较大损失的工程进行旁站。对发现的问题责令立即改正；当可能危及工程质量、安全或环境时，应予制止并及时向总监报告，并如实、准确、详细地作好旁站记录。对施工过程中使用的水泥、钢材、沥青、石灰、粉煤灰、砂砾、碎石等主要原材料及各种混合料进行抽检，抽检频率满足规范要求。对施工单位外购或订做用于永久工程的构(配)件或设备，要求施工单位提交产品合格证和自检报告。可采用常规仪器设备进行检测的，应进行抽检。发生常见一般性质量问题时，应现场要求施工单位返工、返修，达到合同约定的质量标准。发生需上级监理单位处理的质量问题(质量缺陷、质量隐患)时，应要求施工单位停工并保护现场，同时上报总监办和业主处理。当发生不属于监理单位处理的质量事故时，要求施工单位按规定速报有关部门。监理单位应和施工单位共同保护事故现场，抢救人员和财产，防止事故扩大，积极配合调查。对各分项(分部)工程进行质量验收和评定。检查施工单位(含分包单位)安全技术措施或专项施工方案是否落实。监督施工单位按批准的施工方案组织施工，若发现施工单位未按有关安全法律、法规和工程强制性标准施工，违规作业时，应予制止。对危险性较大的工程作业等要定期巡视检查，发现安全隐患，应立即书面指令施工单位整改；情况严重的签发“工程暂停令”，并同时报总监办和业主。检查环保措施的落实情况，发现施工中存在违反有关规定、未按合同要求落实环保措施的情况，书面指令施工单位整改；情况严重的签发“工程暂停令”要求施工单位暂时停工，同时上报业主。审查计量与支付应客观、公正、准确、及时。计量与支付的项目与数量应做到不漏、不重、不超。建立合同段计量与支付台账，及时登账记录，实行动态管理。当有较大差异时应报业主。及时审批施工单位提交的月进度计划。根据进度计划检查工程实际进度，对每月的工程进度进行分析比较和评价。对关键性工程滞后于计划时，应及时向业主提交书面报告，督促施工单位调整施工组织、增加人员、设备、资金投入等。参与工程变更的管理工作。审核施工单位上报的材料调差(数量及费用计算)是否符合合同规定。业主交办的其他相关工作。（3）交竣工及缺陷责任期阶段初审施工单位提交的交工验收申请。初步评定合同段工程质量，编制合同段监理工作报告。参加业主组织的交工验收，接受对监理独立抽检资料、监理工作报告及质量评定资料的检查，协助业主检查施工单位的合同执行情况，核对工程数量，评定工程质量。检查施工单位剩余工程的实施情况，巡视检查己完工程，详细记录发生的工程缺陷，要求施工单位进行修复；督促施工单位及时完成施工文件材料。参加工程竣工验收工作，负责提交合同段监理工作报告，提供监理文件材料，配合竣工验收检查工作。业主交办的其他相关工作。4．总监理工程师办公室主要职责1）主持编写监理计划。2）主持召开监理交底会、第一次工地也会议。3）按合同要求协调各相应试验检测工作。4）及时认真履行监理签证程序，明确签署审查意见。5）审批总体施工组织设计、总体进度计划及年度施工组织设计。6）审批施工单位测量基准点的复测、原地面线测量成果；审批各类工程施工配合比、监控工程材料质量。7）签发合同工程开工令、单位或合同工程的暂停令和复工令，签审计量支付证书。8）按监理权限审核工程变更、工程延期和费用索赔。9）协助建设单位审查交工验收申请，评定工程质量。10）编制、整理监理文件材料、监理月报、监理工作报告，做好监理日志。

（三）、监理依据、监理工作目标1、监理依据（1）适用的法律、行政法规及部门规章；（2）与工程有关的规范、标准、规程；（3）工程前期有关文件；（4）工程勘察文件、设计文件及其他文件；（5）本工程监理的委托合同及补充合同；（6）委托人签订的施工承包合同；（7）合同履行中与监理服务有关的来往函件；（8）其他监理依据。2、监理服务目标质量标准：竣工验收达到合格标准。对第三方履约管理的服务目标：对工程建设项目进行有效的质量控制、进度控制、施工安全管理、合同管理、信息管理和组织协调工作，全面维护委托人所委托项目的合法权益，严格督促承包人履行工程承包合同，确保完成合同中约定的工期目标、质量控制目标、安全施工目标、文明施工目标、农民工工资清欠目标等各项指标。

（四）、监理机构设置（框图）、岗位职责1．监理组织机构本项目设置总监理工程师办公室，总监办实行总监理工程师负责制。总监办对所辖项目从质量、投资、进度、安全、环保、合同管理、组织协调等方面进行全方位、全过程监理。并负相应的全部监理责任。总监办接受省、市交通厅质量监督部门和委托人的监督和检查。为保证该项目建设目标的实现，本着以业主的利益为根本，我公司拟选派年富力强、具有良好职业道德和具有相关实践经验能胜任监理工作的各类专业技术人员组成总监办，并将采用科学的监理手段，对不同的工程阶段实行高效的工作机制应对，对不同的工程阶段实行高效的工作应对机制，为业主提供高水平的监理服务。由总监全权负责本工程的监理工作，由总监理工程师和各专业监理工程师组成直线式监理组织机构，由公司专家组和考评组组成横向结构对总监办进行指导和考评，从而形成了完善的监理组织机构。该机构责权明确，层次分明。总监对公司和业主负责，并负责各方的协调工作，对监理内部进行管理，同时总监办也将受到公司对其工作的指导和考评，督促其做好监理工作。各专业监理工程师根据工作划分，各行其职，对各承包商实行施工过程的监理。该组织有如下优点：（1）该组织机构简明，分工明确；（2）进一步提高监理质量和解决复杂技术问题的能力；（3）确保实现本工程的质量、安全、环保、进度、投资五大目标；（4）增强自我监督管理机制。（组织机构框图附后）2．投入本项目的人员根据招标文件要求，我公司选派优秀的监理人员组成总监办。本公司拟派总监理工程师1人，路面专业监理工程师2人，交通安全设施专业监理工程师1人，桥梁专业监理工程师1人，绿化专业监理工程师1人，房屋建筑专业监理工程师1人，监理员若干，组成总监办。总监理工程师、各专业监理工程师、监理员持证情况均符合招标文件要求，并能够满足本项目施工监理工作的需要。组织机构框图总监理工程师：1人总监理工程师：1人各施工单位交安绿化房建部交通安全设施专业监理工程师：1人绿化专业监理工程师：1人房屋建筑专业监理工程师：1人路面桥梁部路面专业监理工程师：2人桥梁专业监理工程师：1人监理员综合办辅助人员：若干；满足工程需要。

3．监理人员安排根据本项目施工的总体安排，结合我公司在以往工程施工监理中的经验，在实际施工阶段，将遵照业主指示及实际施工进度和施工高峰期，合理调整监理用人计划。缺陷责任期内，将在业主的组织下完成缺陷期内监理工程师应完成的工作，并完成竣工文件编制工作。4．我公司关于监理人员服务本工程建设的承诺我公司怀着满腔热忱希望能够中标，若有幸中标，我公司在监理过程中，将一如既往的按照公司统一要求进行标识配置：上岗时员工统一着装具有我公司标识的服装，挂牌上岗，做到标识明显，形象分明。工作中采用系统有效的监理手段，对不同的工程阶段实行高效的监理工作应对机制，为发包人提供高水平的监理服务，取得本公司的良好信誉。我公司设置的组织机构若不满足现场的需求，将随现场的实际情况做进一步的调整。5．主要监理人员的岗位职责（1）总监理工程师岗位职责在委托人的领导下，主持总监理工程师办公室的一切监理业务工作。总监理工程师对所负责合同段的工程质量负全责；全面熟悉合同条款、技术规范及设计图纸等文件。纠正图纸中的明显错误，在合同执行过程中发生的问题及时采取措施处理，需要时报委托人；在委托人授权范围内，签署或签发各种指令、证书和报告；审查承包人施工组织设计和总体进度计划；审核承包人工地试验室的建立。审核承包人测量基准点、原地面线及施工放线成果；核算工程量清单，负责对已完工程进行计量；审批用于工程的原材料和一般混合料配比，承包人机械装备，施工方案；审批分项和分部工程开工申请，签发分项和分部工程暂停令和复工令；受理分项和分部工程交工验收申请，组织验收和质量评定，审查处理承包人的报告、报表和函件，需要时报委托人；主持或参与承包人的工地会议，研究和解决施工中的各种问题；检查承包人质量保证体系在工作中实效性，严格审查承包人的履约及分包条件；负责所辖合同段的计量支付、施工进度和工程质量的控制，编写监理月报；执行委托人发出的一切监理业务指示。（2）专业工程师岗位职责专业监理工程师包括：路面、桥梁、交通安全设施、绿化、房屋建筑专业监理工程师，职责如下：在总监的领导下，负责工程项目各专业的监理工作；全面熟悉合同条款、技术规范、规程、设计图纸，对所辖工程项目的施工按分工进行相关控制；提出各项工作流程及质量、投资、进度控制程序，并制定控制图表，对施工中出现的问题，要按合同条款、技术规范要求，及时提出处理意见上报总监；监督检查承包人质量保证体系及其运行情况；审查承包人的施工组织设计和分项施工方案及施工进度计划、人员、设备配备及材料到位情况，使其符合合同规定和规范要求；深入施工现场，及时发现、解决施工中的质量、进度等问题；参加分项工程各工序间检查验收（实施监理验收程序及细则）。负责审查本专业的监理实施细则，及时按要求签证上报各种表格，填写监理日志；协助总监及合同计量工程师，审查承包人的工程计量报表，为总监提供工程变更、延期索赔、合同纠纷等有关资料；协助总监参与质量缺陷和质量事故的调查处理，参与对质量事故处理方案进行审查，参与编写质量事故处理报告等事宜；做好工程施工安全控制，对工地安全生产进行经常性的检查，及时消除安全隐患；完成总监交办的其它工作，及时向总监汇报工作。（3）监理员职责在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。检查施工单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及时使用、运行状况，并做好检查记录。复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。按设计图及有关标准，对施工单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；负责检查、检测并确认材料、设备、成品和半成品的质量。参加现场巡视工作，认真记录；记录工程进度的详细情况。在专业监理工程师指导下进行旁站工作，实施跟踪检查，及时发现和纠正施工中出现的问题，及时向专业监理工程师报告现场的异常情况。做好详细准确的监理日记和有关的监理记录。完成专业监理工程师委派的其他监理工作。6．监理机构廉政从业准则（1）贯彻落实中共中央、国务院、交通运输部以及监理单位关于党风廉政建设的部署和要求，实施廉政规章制度。（2）标本兼治、综合治理，完善管理机制、监督机制，从源头上预防出现违法违纪行为。（3）在工程开工令签发之前必须制定《总监办廉政建设规章制度》，并报建设单位备案，同时向被监理的施工单位聘用廉政监督员。（4）建立廉政责任制的落实考核制度，并列入考核内容，同时负有对被监理施工单位落实廉政责任制、督促和检查的职责。（5）组织党员、干部、职工学习关于党风廉政建设的理论，学习党风廉政建设法规，进行党性、党纪、党风的反腐败警示教育，实行学习、签到及建立学习教育记录制度，增加监理人员拒腐防变能力。设立廉政告示牌，公布举报电话，监督并认真查处违法违纪行为。（6）现场监理机构监理活动的展开应坚持公开、公正、诚信、透明的原则，不得损害国家和集体的利益，不得违反工程建设管理规章制度。（7）现场监理机构监理人员不得与项目施工单位人员互相串通、弄虚作假，违规提出损害建设单位利益的工程设计变更意见，降低工程质量，增加工程计量等。（8）监理人员要加强建筑材料的检测验收，杜绝不符合工程质量要求的各种材料进场。不得接受材料供应商的礼品、礼金、礼物等。（9）监理人员不得以各种借口故意刁难施工单位。（10）不得以任何名义和理由，接受施工单位的礼金、礼品或向施工方索要财物。不得在施工单位报销应由总监办或个人支付的任何费用。（11）不得接受施工单位以工作需要为名提供的通讯、交通工具和办公用品等。（12）不得参加施工单位安排的超标准宴请和高消费娱乐活动。（13）严格遵守党和国家有关法律、法规及交通运输部、省的有关规定。7．监理人员工作守则（1）恪守“守法、诚信、公正、科学”的职业准则。（2）树立服务意识，努力学习，不断提高业务素质，保证监理工作水平。（3）独立、客观的开展监理工作。（4）严格执行工程建设的法律、法规、规范、标准和制度。（5）认真履行监理合同规定的权利和义务。（6）不得收受被监理单位的礼金、礼品。（7）不得蓄意损害建设单位的利益。（8）不得私下参加有碍公正执行监理业务的活动。（9）不得为所监理的项目指定施工单位、建筑材料、构配件、设备供应商和施工方法。（10）不得泄露所监理工程需要保密的事项。8．监理人员在履行自己职责和权力时，还应注意如下问题：（1）严格履行合同是监理工程师和全体监理人员的最基本准则，做好事前监理、事中监理及事后监理是监理工程师的最基本任务；（2）不与施工单位吃、住在一起，不借用施工单位设施；（3）监理工程师在合同执行中要熟悉合同和设计文件，了解和掌握监理工作的重点和难点，做到施工前先交底，施工中严格控制并能及时发现和正确处理发生的问题，施工后坚持按标准验收；（4）合同执行中，如果施工单位要求分包工程的任何一部分，监理工程师应对分包人的资质、施工能力认真审查，并报监理办和建设单位批准；（5）监理人员与施工单位在对工程质量的判断发生分歧时，应以合同文件和检测、试验资料为依据，切忌感情用事，或凭个人的看法和经验随意做出决定；坚持科学态度，尊重客观事实，不得弄虚作假，不得隐瞒质量事故，监理工程师的任何指令和要求均应是书面的，口头通知必须按合同要求及时给出书面补充；当监理人员发现不能处理的问题时应向上级领导或上级监理机构汇报，请求批复；（6）监理工程师发现工程质量将受到危害或施工安全存在隐患时，应迅速通知施工单位，然后采用劝告、提示的方法引导施工单位进行纠正。如果施工单位不听劝告继续施工时，必须果断地指令暂停施工，进行检查；（7）质量的优劣要以试验和测量数据为依据，同时还应按规范和标准要求对测量和试验数据进行综合评价才能做出结论；（8）监理工程师进度计划监控不仅应关注施工单位进度滞后，还必须充分分析原因，促使施工单位采取措施加快进度；（9）工程计量时，监理工程师应切记“计量一切合同内合格的工程是施工单位的职责，而复核这一工作是监理人员的职责”；（10）监理工程师必须定期地检查和记录施工单位的人员变动和工地情况，以及材料供应和施工机械运转情况；（11）监理工程师在给施工单位指令时一定要谨慎，非合同内的事项在未与施工单位协商前不要发出指令；（12）监理工程师不能行使建设单位授权范围以外的任何权力；（13）每日做好监理日志，掌握工程动态。

（五）、监理工作程序、方法和制度1．监理工作总体程序严格的监理工作程序是顺利开展监理业务工作的必要条件。为保证明确委托人、监理、承包人三方在处理具体事务工作的基本工作流程及相互关系，针对本项目监理总体工作程序如下：监理工作总体程序框图报告报告请示报批报批、报审、请示报告报审、报验、申请、报告决定指示检查审查、抽验、指示、指令、签证总监办承包人监理工程师委托人决定、指示、检查、付款指示指令检查若我公司有幸中标，我公司进场后将根据工程特点、合同要求，结合我公司以往的工作经验，进一步明确监理工作程序，确保对项目的实施进行有效控制。2．施工准备阶段监理工作程序（1）施工准备阶段监理工作①准备工作A．配备试验室设备总监理工程师办公室按监理合同要求建立监理工地试验室，配置试验检测仪器、设备。B．熟悉合同文件总监理工程师办公室应组织监理人员熟悉本工程监理依据、有关法律、法规、文件，熟悉监理服务合同文件和委托人与承包人签订的合同文件，当发现有关文件不一致或有错误时，应及时书面报告委托人，由委托人与有关单位协调、处理。C．调查施工环境条件施工合同约定的施工条件进行调查，掌握有关情况。调查内容包括：征地、拆迁情况。调查委托人是否能够按照总体施工进度计划，按时向承包人提交工程用地。如发生影响按时开工的情况，应及时向委托人反映，尽快解决。沿线环境敏感点的分布情况。通过实地踏勘，核实环境影响评价报告中相关内容与现场实际情况的符合性，取、弃土场布置及环保工程设计的合理性。如有变化，应及时向委托人反映，予以调整。沿线地方道路、可供租用的临时用地、用房及水电供应等有关施工环境条件，并做好记录，为审批承包人的施工组织设计和施工方案等提供依据。其它与施工活动有关的情况。D．编制监理规划总监理工程师应在监理服务合同签定之日起一个月内及第一次工地会议和合同工程开工令下达之前，或合同规定的期限内主持编制监理规划，经本监理单位技术主管部门主管审核后报委托人批准或按合同规定报批后执行。监理规划应针对本工程实际，明确监理目标、依据、范围和内容，总监理工程师办公室岗位职责，监理人员和设备的配备及进退场计划，监理方案，监理制度，监理程序及表格，监理设施等。监理规划是总监理工程师办公室针对本监理服务合同工程具体情况编制的指导、实施总体监理工作的总计划，应具有针对性和可行性。在监理规划的实施过程中，根据实际情况变化需要进行补充、修改和完善时，须经经监理单位技术主管部门主管审查批准后并报委托人备案。E．编制监理细则专业监理工程师应根据已批准的监理规划在相应工程开工前编制本专业的监理细则，明确监理的重点、难点、具体措施及方法步骤，依据本工程专用施工监理规范确定施工旁站的工序、部位及旁站人员安排，经总监理工程师批准后实施。监理细则应当与经总监理工程师批准的监理规划、施工组织设计相呼应。对采用新技术、新材料、新工艺或在特殊季节施工的分项、分部工程，应针对承包人编制的专项施工方案，编制相应的监理细则。②主要监理工作内容A．参加设计交底总监理工程师、专业监理工程师等应参加设计交底，掌握本工程的设计意图、设计标准和要点；熟悉对材料与工艺的要求，施工中应特别注意的事项，以及对施工安全、环保工作的要求等；澄清有关问题，收集资料并记录。参加设计交底前，总监理工程师应组织各专业监理工程师认真熟悉合同图纸和设计文件，对发现的设计问题应书面向委托人提出意见和建议。B．审批施工组织设计承包人提交的施工组织设计及总体进度计划首先由各专业监理工程师审查并提出审查意见，然后由总监理工程师在合同规定的期限内审批，重点包括：施工组织设计的审批手续是否齐全有效。施工质量、安全、环保、进度、费用目标是否与合同一致。质量、安全和环保等保证体系是否健全有效。质量保证体系审查中，重点是施工自检体系是否完善，包括自检人员是否有技术、经验，自检负责人是否专职，职责及要求是否明确等。安全技术措施、施工现场临时用电方案及工程项目应急救援抢险方案是否符合要求。施工总体部署与施工方案和安全、环保等应急预案是否合理可行。技术复杂或采用新技术、新工艺或在特殊季节施工的分项、分部工程和危险性较大的分部工程，应要求承包人编制专项施工方案，并由相关专业监理工程师审查，经总监理工程师批准后实施。C．检查保证体系监理工程师应检查承包人质量、安全和环保等保证体系是否落实，重点检查项目经理、技术负责人、承包人工地试验室负责人的资格及质量、安全、环保人员的履约情况，是否符合经批准的施工组织设计中的安排，并要求人员到位、设施到位、资金到位、规章制度到位和职责分工到位。对未按合同承诺落实保证体系的承包人，监理工程师应发出书面通知，要求承包人予以整改，并可视具体情况报告委托人。保证体系检查工作应由总监理工程师牵头，由合同专业监理工程师及各有关专业监理工程师参加。D．审核承包人工地试验室监理工程师应审核承包人工地试验室的人员、设备和试验检测能力是否满足合同要求，管理制度是否健全，承包人工地试验室授权是否有效，是否按规定向质监机构报备并取得其认可。E．审核复测结果监理工程师应对承包人提交的原始基准点、基准线和基准高程的复测结果进行审核和平行复测。当双方复测结果一致并满足规范要求时，监理工程师应在合同规定的期限内批复。F．验收地面线监理工程师应督促承包人在原始地面线未被扰动前测定地面线，并对测定结果进行抽检，其抽检频率应能判定承包人测定结果是否真实可靠。监理工程师的抽检结果应当与承包人的测量结果及时进行对比，当出现超过测量误差的明显偏差时，必须及时重新测量。总监理工程师应对承包人提交的土石方工程数量计算进行认真审核，依据专业监理工程师独立测量资料，提出具体、明确的审核意见。G．审批工程划分监理工程师应于总体工程开工前对承包人提交的分项、分部、单位工程划分予以批复并报委托人备案。经批准的工程划分应作为参建各方在分项、分部工程开工的申请和批准、分项工程的质量控制、验收、评定和中间交工以及分部、单位工程的质量评定和工程的计量支付等施工全过程管理的依据。H．确认场地占用计划监理工程师应对承包人提交的场地占用计划及临时增减的用地计划经审核后予以确认，并及时提交委托人。I．核算工程量清单监理工程师应依据合同条件、合同图纸和技术规范，按照合同规定的计量原则和方法进行工程量清单核算。经核算无误后，及时对承包人提交的工程量清单复核结果予以签认。J．签发开工预付款支付证书总监理工程师应在承包人提交了开工预付款担保后，按合同规定的金额签发开工预付款支付证书，报委托人审批。K．召开监理交底会总监理工程师应在合同工程开工前主持召开由承包人项目经理、技术负责人及相关人员参加的监理交底会，介绍监理规划的相关内容，印发并介绍路基、桥梁、路面等先期开工工程的监理细则。监理交底会可以在开工前单独举行，也可以与第一次工地会议一起举行。L．召开第一次工地会议总监理工程师应主持召开第一次工地会议。会议的组织和要求应符合本工程专用施工监理规范规定。M．签发合同工程开工令监理工程师收到承包人提交的合同工程开工申请后，应对合同工程的开工条件（包括人员、材料、设备、资金等到场情况）进行核查。具备开工条件的，由总监理工程师签发合同工程开工令，并报委托人备案。N．协调各合同段内的施工工作。

（2）施工准备阶段监理工作流程参加参加设计交底组织图纸会审审批基准点复线审批地面线测量审批施工组织设计审批工程单位划分组建监理机构熟悉合同文件编制监理计划、细则组织施工监理交底检查保证体系核查开工条件召开第一次工地会议签发工程开工令3．施工阶段监理工作程序施工阶段是监理工作最主要的阶段，监理服务工作包括：质量、进度、施工安全监理、施工环保监理、费用监理、合同管理、信息及文件资料管理和现场施工协调。（1）质量监理工作程序质量控制是监理工程师对工程进行五大控制的核心，也是监理内部质量保证体系的关键。各级监理机构都要把质量控制工作当作首要任务来抓。施工过程的质量控制是整个工程的关键，也是工作的重点。监理工作以“有超前意识，预防为主；严格要求，跟班监理；主动协调，积极参与；实事求是，讲究科学”作为指导思想。监理工程师的主要工作是检查，按照设计图纸、规范、标准规定进行，按工程质量管理流程图运转。工程质量监理工作的质量保证措施包括质量控制程序、现场质量控制及质量缺陷与事故处理。监理工程师在开工以前，应向承包人提出一个（或一套）对所有工程项目进行质量控制的程序及说明，以供所有监理人员、承包人的自检人员和施工人员共同遵循，使质量控制工作程序化、规范化、具体化，并具有较强的可操作性，质量控制按以下程序进行：1）工程总体开工报告审批，包括以下主要内容：①审查承包人的管理机构和负责人名单；②审查承包人质量保证体系、安全保证体系和环保保证体系；③审查承包人进驻工地的人员以及随施工进度安排的人员进场计划；④审查承包人进场的设备及进场计划；⑤审查承包人的工地试验室；⑥审查承包人的进场材料及进货来源；⑦审查承包人的施工定线；⑧审批承包人的施工技术和施工组织设计⑨审查现场开工条件。2）分项工程开工报告审批：在分项工程开工之前，监理工程师要求承包人提交分项工程开工报告及进度计划和施工组织设计并进行审批。分项工程开工报告应表明：①测量放样资料②施工机械类型、数量、功能③原材料准备及试验检测报告等资料，进场材料的质量、规格、数量情况④质量保证体系、安全保证体系、环保保证体系⑤施工计划、施工方案、施工工艺、安全技术措施⑥承包人工地试验室情况、试验仪器与试验人员配备情况⑦标准试验（标准击实试验、级配、配合比试验）报告⑧施工安全措施或危险性较大分项工程专项施工方案⑨环境保护措施⑩技术交底、安全交底记录3）工程自检报告：承包人的自检人员按照专业监理工程师批准的工艺流程和提出的工序检查程序，在每道工序（工艺）完工后首先进行自检，自检合格后，申报专业监理工程师进行检查验收。4）工序检查认可：专业监理工程师紧接承包人的自检或承包人的自检同时进行每道工序（工艺）完工后的检查验收，对不合格的工序（工艺）指示承包人进行缺陷修补或返工。前道工序未经检查验收，后道工序不得进行。5）中间交工报告：当组成一个工程的单项、分部或分项工程完工后，承包人的自检人员应再进行一次系统的自检，汇总各道工序的检查记录及测量和抽样试验的结果提出交工报告，自检资料不全的交工报告，专业监理工程师拒绝验收。6）中间交工证书：专业监理工程师对完工的单项工程进行一次系统的检查验收，必要时作测量或抽样试验，检查合格后，提请监理工程师签发《中间交工证书》。未经中间交工验收或检验不合格的单项工程，不得交付下项工程使用或进行下项工程项目的施工。7）中间计量证书：对填发了《中间交工证书》的单项工程，分部工程、分项工程方可进行计量并填发《中间计量证书》。完工项目的竣工资料不全或结束整理工作未完，不得计量支付。8）质量评定：对已完工程进行独立的质量评定，未达到要求的不得进入下道工序施工且不得计量支付。

A．质量控制工作总流程审审批工程材料复核测量放样线检查质保体系核查机械设备审批施工方案审批分项工程开工申请监理过程控制工程质量验收签发中间交工验收证书下步施工施工开工前准备

B．分部分项工程签认流程检查隐蔽/分部分项工程是否完成检查隐蔽/分部分项工程是否完成承包人质量保证资料齐全隐蔽/分部分项工程签认完毕分包人质量自评合格监理工程师审核隐蔽工程记录报监理工程师审核审核质量保证资料检查质量是否合格返工处理否是报有关部门、建设单位签发工程检验认可书报送总监办不能进行下道工序施工可以进行下道工序施工

C．原材料、构配件及设备签认流程施工单位(建设单位直供时则为建设单位)报送原材料、构配件、设备的质量证明材料施工单位(建设单位直供时则为建设单位)报送原材料、构配件、设备的质量证明材料监理工程师审核监理工程师签认原材料、构配件及设备的书面质量报对重点部位、关键工序所用材料、构配件、设备布置预控原材料、构配件、设备可进入现场监理工程师现场检验质量符合质量标准不符合质量标准施工单位可以使用于指定部位限期运出现场原材料、构配件、设备不能进场不合格

D．单位工程质量控制检查流程施工单位各道工序(分项工程)施工施工单位各道工序(分项工程)施工施工单位对各项(隐蔽)工程自检监理工程师签署分项工程质量评定表监理工程师现场检查试验监理工程师检测填写工程自检单报请监理工程分部工程完成填写分部工程质量评定表(施工单位)监理工程师汇总分项工程质量评定并将其编号填入分部工程验收单中监理工程师现场检查监理工程师检查内业资料监理工程师签证分部工程质量评定表单位工程完成施工单位填写工程初验申请书总监理工程师组织单位工程初验监理工程师外观检监理工程师内业资料检查监理工程师实测实总监理工程师签署工程质量评定表不合格不合格不合格不合格

E．工序交接检查流程上道工序施工完毕上道工序施工完毕施工单位自检合格，通知监理工程师检现场检查试验室检查不合格，返修合格，监理工程师签证可进行下道工序不合格，返修F．分部分项工程停工、复工流程总监理工程师下达停工令同时通知各有关单位总监理工程师下达停工令同时通知各有关单位施工进单位按停工令要求行整改施工单位整改完成申请复工监理工程师对整改情况进行检查合格，总监理工程师签字准予复工并宣布复工令施工单位进行下步施工不合格，签字指令返工

G．质量缺陷处理流程一般质量缺陷一般质量缺陷一般质量事故需要返工处理或加固补强的质量事故质量隐患监理工程师发出通知，必要时由总监办发暂停令监理工程师检查整改监理工程师检查整改总监办签发暂停令，施工单位整改符合要求，总监理工程师签发复工令监理工程师检查整改结果施工单位按要求整改符合要求总监签发复工令施工单位报送事故调查报告单总监签发暂停令，调查事故设计方提出变更设计文件监理工程师跟踪检查、鉴定和验收总监办参加工程质量事故调查和处理方案的研究施工单位报送事故调查报告单总监签发暂停令，调查事故指令施工单位按变更设计文件施工总监组织研究审查处理方案，报发包方审批符合要求，总监理工程师签发复工令总监办填报《质量事故处理报告》报建设单位

（2）进度监理工作程序A．审批承包人的工程总进度计划根据合同条款规定，承包人在签订合同协议书后，应在合同要求的时间内向监理工程师提交格式和细节符合合同要求的工程总进度计划，以取得监理工程师的批准；同时，承包人还应以书面形式提交一份有关承包人为完成工程而建议采用的施工方案或施工方法的总说明，即施工组织设计，以备监理工程师审查。监理工程师接到承包人提交的工程进度计划之后，应对进度计划进行认真审核，检查承包人制定的工程进度计划是否合理，有无可能实现，是否适合工程的实际条件和现场情况，避免以空洞的不切实际的工程进度计划来指导施工。B．要求承包人编制年度、季、月进度计划对于一个工程来说，仅用工程项目总进度计划控制进度是不够的，尤其当工程项目比较大时，还需要编制年度和季月进度计划。季月进度计划是年进度计划实现的保证，而年进度计划的实现，又影响着总进度计划的实现。C．要求承包人编制关键工程进度计划某些重点、关键工程施工工期常常关系到整个工程项目施工总工期的长短，因此在施工进度计划的编制过程中要求单独编制重点单项工程进度计划，单项工程进度计划应服从工程总进度计划，并且与其它单项工程按照一定的组织关系统一起来，否则，只要有一个单项工程没有按计划完成，就会影响到进度控制总目标的按期完成。D．进度计划的审核与调整在工程实施过程中，监理工程师应密切注意计划进度与实际进度间出现的不平衡，及时调整年度、季月度和单项工程计划进度与实际进度间出现的差距，通过对年度、季月度和单项工程进度计划的调整，完成整个工程项目计划。

E．施工进度计划编制、审批管理工作流程执行执行熟悉合同、图纸、说明书等资料调查现场条件、当地技术经济资料作出初步规划(工区划分、人力、施工方法、施工机械安排)进行技术经济比较修改必要进行项目分解计算工程量计算各分部分项工程的施工持续时间编制施工进度计划草案工期、工程费用研讨修改必要施工准备工作计划编制质量控制计划编制劳动力需要量计划主要机械设备需要计划主要材料构件需要计划临时设施需要量计划编制工作量完成计划报专业监理工程师初审报总监审查有无有无发包方批准执行同意不同意

F．进度控制工作流程图做好下一做好下一月计划专业监理工程师审查总监理工程师审批承包人编制阶段性进度计划监理工程师审查承包人递交单位（分项）工程开工报告监理工程师审查承包人组织施工承包人查找原因监理工程师检查实际进度与计划进度之差承包人提交总体性进度计划否否通过否否通过（3）安全监理工作程序A．安全控制监理程序1）确定建设工程项目施工的安全目标按“目标管理”方法在以项目经理为首的项目管理系统内进行分解，从而确定每个岗位的安全目标，实现全员安全控制。2）编制项目施工安全技术措施计划对生产过程中的安全风险进行识别和评价，对其不安全因素用技术手段加以消除和控制，并形成文件。施工安全技术措施计划是进行工程项目施工安全控制的指导性文件。3）安全技术措施计划的实施包括建立健全安全生产责任制、设置安全生产设施、进行安全教育和培训、沟通和交流信息、通过安全控制使生产作业的安全状况处于受控状态。4）施工安全技术措施计划的验证包括安全检查、纠正不符合情况，并做好检查记录工作。根据实际情况补充和修改安全技术措施。5）持续改进，直至完成建设工程项目的所有工作由于建设工程项目的开放性，在项目实施过程中，各种条件可能有所变化，以至造成对安全风险评价的结果失真，使得安全技术措施与变化的条件不相适应，此时应考虑是否对安全风险重新评价和是否有必要更改安全技术措施计划。B．安全控制的基本要求1）施工单位应在取得了安全行政主管部门颁发的《安全施工许可证》后才可开工。2）承包单位和每一个施工班组都应经过安全资格审查认可。3）各类作业人员和管理人员必须具备相应的执业资格才能上岗。4）所有新员工必须经过三级安全教育。5）特殊工种作业人员必须持有特种作业操作证，并严格按规定定期进行复查。6）对查出的安全隐患要做到“五定”，即：定整改责任人、定整改措施、定整改完成时间、定整改完成人、定整改验收人。7）必须把好安全生产“六关”，即：措施关、交底关、教育关、防护关、检查关、改进关。8）施工现场安全设施齐全，并符合国家及地方有关规定。9）施工机械(特别是现场安设的起重设备等)必须经相关部门安全检查合格后方可使用。

C．安全控制监理工作总流程中标通知书中标通知书审查施工单位安全保障措施、施工监理交底会调查危险源总监办编制安全监理细则安全出现异常，下达“暂停令”；已发生的事故进行了有效处理，继续施工安全工作总结，报委托人协助委托人与承包人签订安全协议掌握新工艺、新技术、新材料、新结构的标准定期检查，日常现场跟踪,作好记录审查施工单位安全保证系统检查承包人安全措施落实督促承包人与作业班组签订安全协议

D．落实专项施工方案安全监理工作流程督促施工单位提交“施工组织设计”或“专项施工方案”督促施工单位提交“施工组织设计”或“专项施工方案”专业监理工程师初审总监理工程师审批方案实施检查验收下达整改通知施工单位整改检查验收继续施工通过不通过不通过不通过通过通过

E．施工过程安全监理工作流程监理工程师发现安全生产事故隐患监理工程师发现安全生产事故隐患下达整改通知下达暂停令施工单位是否停工施工单位是否停工报告总监办报告委托人整改检查验收继续施工报告建设行政主管部门通过是报告总监办报告委托人否否是不通过

F．安全事故处理程序发生安全事故发生安全事故下达暂停令,参加应急救援收集整理现场监理资料(文字、音像等)参与或配合事故的调查和分析督促检查施工单位对事故调查组提出的处理意见和防范措施的落实情况施工单位提交复工方案审核复工方案现场整改通知，按相关规定下达复工令不通过通过报告总监办报告委托人报告建设行政主管部门督促施工单位及时上报

（4）施工环保监理工作程序公路工程环境保护监理是指承担项目工程施工中的环境管理工作，并代表委托人对承建单位的建设行为对环境的影响情况进行检查，对污染防治和生态保护措施落实情况进行检查的服务活动。具体包含两部分内容：一是工程环境监理即对公路主体工程的施工过程是否符合环保要求，如噪声、废气、污水等污染物排放是否达标、是否造成水土流失和生态环境破坏等进行监理；二是环保工程监理即对保护营运和施工期的环境而建设的配套环境保护设施施工进行监理。1）监理工程师应审查施工组织设计是否按设计文件和环境影响评价报告的有关要求制订了施工环境保护措施，审查合格后方可同意工程开工。2）监理工程师在巡视、旁站中，应随时检查施工单位制订的环境保护措施的落实情况。①是否落实了施工环境保护责任人。②是否对施工人员进行了环保教育。③施工场地的布设是否符合相关环保要求。④作业危害的防护措施是否健全。⑤施工现场（含临时便道、拌和站、预制场等）和料场等是否洒水防尘。⑥是否按有关要求采取降噪措施。⑦材料堆场设置环境的合理性及采取措施减少运输漏洒情况。⑧施工废水、渣土、生活污水、垃圾的处置是否合理。⑨是否按照批准在拟定的取弃土场取弃土，取土结束后是否采取了有效的排水防护和植被恢复措施。3）发现施工中存在违反有关环保规定、未按合同要求落实环保措施的情况，监理工程师应书面指令施工单位整改；情况严重的应签发《工程暂停令》要求施工单位暂时停工，并及时报告委托人。4）施工中发现文物时，监理观察所应要求施工单位依法保护现场，并报告有关部门和委托人。5）监理工程师应要求施工单位依法取得砍伐许可后方可按照砍伐许可的面积、株数、树种进行砍伐，并注意保护野生动物、植物。

A．施工环境保护监理工作程序框图11、督促承包人履行承包合同中的环境保护条款2、现场检查、监督并发布各项指令、文件及协调管理3、结合环境监测数据，及时调整环保监控力度4、编写工作纪录、监理日志、监理月报、监理工作报告、监理工作总结等。建立项目环境保护监理机构编制环境保护监理规划编制单项环境保护监理实施细则按照实施细则进行环境保护监理向委托人提交环境保护监理资料和报告编制环境保护监理报告书，参与工程竣工及环境保护验收1、组织环境保护监理交底会和有关协调会2、审核施工组织设计中环境保护方案3、审核工程材料、设备的环境性能指标4、组织相关人员进行业务培训

B．环境保护监理控制框图合格合格建立以承包项目负责人、现场施工负责人、施工队长、班组长等人组成的环境保证体系制定施工沿线范围内的农田、树木、山塘、水库、江河、溪流的环保制度及保证措施总监理工程师审批督促实施，若发现问题组织环保保证体系人员检查，制定整改措施监理工程师审查实施不合格不合格

（5）费用监理工作程序A．动员预付款本项目不提供预付款。B．中期付款1）中期付款的一般程序中期付款首先由承包人提出付款申请，然后由专业监理工程师编制付款证书，专业监理工程师审定后，才作为付款的凭据。2）监理工程师的支付管理监理工程师的支付管理职责如下：①审查承包人的支付申请承包人每月提出的申请专业监理工程师审查,其内容如下：审查付款申请中的各项款额的依据承包人付款申请中的各项款额，主要依据下列监理工程师的各类证明材料：中间计量表；工程变更；费用索赔；价格调整；其它有关的各类证明材料。（如迟付款利息、违约罚金、动员预付款的支付与扣回。校对付款是否与总监理工程师批准的上述有关文件相符。②核对付款申请中的单价是否与工程量清单变更清单相符。③核实到达现场的材料对承包人运到现场用于永久性工程的材料可支付材料预付款，因此监理工程师应该对付款申请中的材料是否永久性工程，同时对于属于永久性材料还需检查以下内容：材料的规格和质量是否符合规范的要求，承包人应提供材料的出厂检查单；核实材料的数量，核实付款申请中的材料是否与现场的数量相符；如承包人已经订购但尚未运到现场的材料，不能计入付款申请中；检查材料的存放条件，根据合同规定，承包人对运到现场的材料必须存放在合同规定的地点，并做好防止损坏或变质的保护工作。因此，对于没有做好合适存放的材料，即使质量和标准符合规范要求，亦不能支付材料预付款。④审查工程质量审查付款申请中的工程项目是否有质量不合格或尚未进行缺陷修补的项目，对质量不合格或缺陷尚未修补的项目，不予支付款项。⑤审查工程数量审查承包人申请付款的工程数量是否为已完成并经监理确认可计量的工程数量，并核实是否符合有关计量文件的规定。⑥编制付款证书专业监理工程师完成上述审查和检查之后编制付款证书,报送总监理工程师审核。C．最终付款证书最终付款证书的签发与实施，意味着和承包人在合同下的经济帐目全部得到清算，与承包人的合同责任由此得到彻底解除，同时合同中授予总监理工程师履行的职责和权限也就此解除。为了各方的利益，最终支付的完整性、准确性是十分重要的。1）最终付款证书签发的程序①承包人提交最终支付申请（即最终财务报告及结算清单）承包人只有完成下述工作，才具备提交最终支付申请的条件：a.全部遗留工程或缺陷工程均已完成且达到规范要求，并获得监理工程师签发的缺陷责任证书。b.有关合同方面的遗留事宜（如：费用索赔、工程变更、中期支付中有争议而未解决的问题等）均与监理工程师和协商得到基本一致意见，并按合同办理了有关手续。c.竣工图及有关的竣工资料已按合同规定全部完成，并达到监理工程师的确认。d.对于合同期所有支付的款项进行了全面清理，对所需的支付凭证进行了必要的补充与完善。上述条件不具备时，总监理工程师有权拒绝受理承包人的申请。②总监理工程师审定承包人提交的最终支付申请总监理工程师主要进行以下三个方面的工作：逐项审核修订承包人的系列结算清单；逐项审验相应的系列证明资料；确认所有的计量与支付均没有问题。2）最终付款证书①最终付款证书的文件组成最终付款证书包括最终合同金额支付总额和本期付款金额两部分。该证书是总监理工程师向和承包人颁发的一份属于合同应付给承包人的最终金额凭证，和承包人应同时在该证书上签名，以表示对按属于合同要求完成的全部和最终工作量确认。②最终付款证书的凭证凭证是最终付款证书文件的一部分，是对最终付款证书更加具体化和合法化，它在最终支付起着很重要的作用。因为进行中的计量与支付，主要参照工程量清单，而工程量清单的工程数量与工程项目是按照设计图计算或估算的。工程实施后，常因下述原因造成清单数量和实际不一致（不计由于承包人责任引起的改变）：A地貌的自然变迁和人为的改变；B工程发生设计变更；C技术规范对施工的制约；D工程清单中的暂估数量和暂定金项目；E工程发生合同允许的延期。因此，将监理工程师根据工程量清单签发的中期支付证书的叠加后作为最终付款的凭证，在一定程度上难以保证其准确性，完全依据工程量清单进行最终支付是不适合的。所以，在进行最终支付时，监理工程师要对整个工程在进行过程中所有支付情况进行全面核查，尤其是对与原工程量清单不一致的数量与项目进行取证是十分必要的，也是十分重要的。监理工程师对最终工程数量与工程项目的认定，完全取决于凭证。凭证是承包人执行合同的资料积累，也是监理工程师对承包人最后清理项目和费用的确认。因此，凭证是在日常工作中逐步完成的，而待进入合同最终支付时，只是进一步整理与完善。

D．工程费用支付程序图总监签发最终支付证书总监签发最终支付证书合同监理工程师审查汇总专业监理工程师审核承包人提交最后结帐单委托人付款委托人审批签发中期支付证书总监理工程师签认合同监理工程师审查汇总专业监理工程师进行数量审核承包人提出月支付报表签发保险费支付证书签发动员预付款支付证书工程的最终支付工程的中期支付工程的前期支付

（6）合同管理工作程序A．工程变更程序工程变更实行审批制，执行交通运输部、省交通运输厅、委托人的工程变更程序及规则。所有工程变更均需经委托人批准后，方可实施。1）意向通知当承包人、委托人等变更方需要对工程进行变更时，应按要求填写变更报告单，内容主要包括：①变更的工程项目、部位或合同某文件内容；②变更的原因、依据及有关的文件、图纸、资料；③要求承包人据此安排变更工程的施工或合同文件修订的事宜；④要求承包人向监理工程师提交他认为此项变更给其费用带来的影响的估价报告。2）资料收集总监理工程师办公室指定专人受理变更，变更意向通知发出的同时，着手收集与该变更有关的一些资料。包括：变更前后的图纸（或合同、文件）；技术变更洽商记录；技术研讨会记录；来自委托人、承包人、监理工程师方面的文件与会谈记录；行业部门涉及该变更方面的规定与文件；上级主管部门的指令性文件等。3）费用评估监理工程师根据掌握的文件资料和实际情况，按照合同的有关条款，考虑综合影响，完成下列工作之后对变更费用做出评估。①审核变更工程数量或拟定修改的合同文件。②确定变更工程的单价及费率或拟定修改合同文件引起的费用。以上评估结果应报委托人审批。4）协商价格监理工程师本着客观公正的原则与承包人就费用估价中的细节—单价与费率进行磋商，并由总监理工程师推荐最终的价格，报委托人审批。5）颁发工程变更令变更资料齐全、变更价格确定之后，经委托人批准，总监理工程师向承包人发出工程变更令，工程变更令主要包括以下文件：①全套文件的目录②工程变更令③工程变更说明④工程变更费用估计表⑤附件：变更前后的图纸；委托人、承包人、监理方面的会议、会谈记录与文件；有关设计部门对变更的意见，有关行业部门、上级主管部门的文件；承包人的预算报告，确定工程数量及单价的证明资料等。B．工程变更流程框图工程变更流程框图承包人执行承包人执行总监下达变更令委托人提出专业监理工程师审查总监审定重要变更、重大变更总监审定委托人书面通知（批准）由总监批准并下达变更令否承包人提出工程变更C．工程延期在施工过程中，由于各种原因造成施工期的延长。造成工期的延长有两种情况：一是由于承包人自身的原因，造成施工期的延长，称之为工程延误；二是由于承包人自身以外的原因，造成施工期的延长，称之为工程延期。由于工程延误而造成施工期的延长，承包人在监理工程师的同意下，所采取的加快工程进度的措施需增加的各种费用由承包人承担。同时，由于工程延误所造成的工期的延长，承包人还要向委托人付工程延误赔偿金。经过总监理工程师批准的工程延期所延长的时间则属于合同工期的一部分。工程竣工的时间，等于标书附录中所规定的时间，加上总监理工程师批准的工程延期的时间。总监理工程师在做出延期的决定之前，必须取得委托人的批准。①工程延期的申报总监理工程师在做出工程延期决定之前，必须取得委托人的同意。工程延期的审批程序：1）收集资料，做好记录；监理工程师在收到承包人延期意向后，应做好工地实际情况的调查和日常记录，收集来自现场内、外和各种文件资料与信息。2）审查承包人的延期申请；监理工程师应分析产生延期的主要原因，并尽快报告委托人积极协调，以便尽早消除产生延期的影响因素。为了及时对延期事件做出正确结论，监理工程师在处理延期事件时，应与委托人和承包人进行协商，广泛听取各方的意见。按照合同条款的规定，监理工程师收到承包人要求延期的通知提交最后详细资料后，应在28天内会同委托人审核并将报经委托人批准确定的延期天数通知承包人；或要求承包人进一步补充延期的理由和证明材料，如果监理工程师在28天内不予答复，并且这种情况不是承包人的原因造成，则应视为承包人要求的延期已得到监理工程师批准。对于比较复杂的延期事件，监理工程师应成立专门小组进行处理。

D．工程延期申报与审批流程框图工程延期申报与审批流程框图延期事件发生延期事件发生承包人7天内报延期意向书是否连续事件结束后21天内承包人报最终延期申请报告总监办初审委托人审核总监办通知承包人单位承包人每隔28天报延期情况报告是否E．费用索赔费用索赔直接涉及委托人和承包人的经济利益，所以双方都十分重视。对监理来说，费用索赔是一项十分重要和敏感的工作，它不仅要求监理工程师必须掌握合同条款和技术规范、而且对工地情况必须熟悉和了解，还要求监理工程师熟悉和掌握承包人索赔费用计算的细节。在处理费用索赔时，监理工程师必须以公正的身份，以合同为依据对费用索赔做出合理的审查裁决。①费用索赔的申报程序承包人费用索赔的申报程序是：提出费用索赔意向、按月提供清单、正式上报费用索赔申请三步进行。1）提出费用索赔决向当费用索赔事件刚刚发生或即将发生时，承包人必须在引起索赔事件出现后将其索赔意向书面通知总监理工程师办公室。承包人的书面费用索赔意向通知需阐述原因和保留费用索赔的权利即完成了费用索赔的意向通知。如果承包人没有将其费用索赔意向事先通知监理工程师，而在事情发生一段时间后才给予通知，监理工程师不接受该项目费用索赔要求。如果承包人事先通知监理工程师，监理工程师应调查费用索赔原因，做好记录，以及采取必要的措施，避免或减少费用索赔。征地拆迁延误不是索赔的正当依据，根据风险共担的原则，承担征地拆迁延误造成的工期延误风险，如果影响了关键工程，应顺延工期；承包人则必须承担由于征地拆迁延误而引起的费用增加。征地拆迁延误事件发生后，监理工程师应指导承包人及时调整计划，转移施工机具和人员，使影响程序降至最低。2）按期提供清单承包人在将费用索赔意向通知监理工程师后，必须按期向监理工程师提交一份清单，详细说明他认为应得的额外费用以及按监理工程师的指示所进行的附加工作等，直至费用索赔事件结束。3）正式上报费用索赔申请在费用索赔事件终止后，承包人必须按合同规定的期限上报正式的费用索赔申请。正式的费用索赔申请必须填报费用索赔申请书，并附上费用索赔事件的详细说明、与之相关的费用索赔意向通知书、有关的函件、图纸、计划表、报告、照片、计量计算、价格分析、试验结果等。正式的费用索赔申请中没有详细的证明材料，总监理工程师办公室不受理此项费用索赔或将其退回，要求承包人补充详细的资料。承包人费用索赔的申报程序是：提出费用索赔意向、按月提供清单、正式上报费用索赔申请三步进行。②费用索赔的审批程序总监理工程师在做出费用索赔决定之前，必须取得委托人的批准。费用索赔的审批分专业监理工程师和总监理工程师二级进行。专业监理工程师主要负责对费用索赔事件的调查、原始资料的收集及提供初步调查意见和证明；专业监理工程师应在收到承包人的费用索赔意向通知后，及时调查费用索赔时间、发生的原因及经过，做出记录并要求承包人提供有关资料、记录、数据等索赔时必不可少的证据。总监理工程师审核，经委托人批准生效。

F．费用索赔程序框图申请索赔程序框图索赔事件的发生索赔事件的发生第一次事件发生后28天内承包人向总监理工程师提交索赔意向书并抄送委托人索赔事件持续发生按28天时间间隔提交索赔详细资料索赔事件终止后28天内提交详细索赔申请书及帐单并抄送委托人总监理工程师审批G．争端仲裁监理工程师在收到有争议通知时，按规定期42天对有争议事件进行全面调查取证工作，对争议做出决定，书面通知委托人和承包人，若承包人和委托人在42天内未提出仲裁时则作为最终决定，一方提出仲裁时，监理工程师对争议进行友好协调，同时督促委托人和承包人继续遵守合同，执行监理工程师决定，若对委托人可能发生诉讼仲裁时，监理将无偿在仲裁委员会或法庭上提供协助。H．违约违约分为委托人违约和承包人违约。对违约采取：1）书面通知承包人在尽可能短的时间内，予以弥补与纠正；2）提醒承包人一般违约有可能导致严重违约；3）上述措施无效时，书面通知委托人；4）确定因承包人违约对委托人造成的费用影响，办理扣除相应费用的证明。I．分包按照合同专用条款有关规定，如果认为承包人由于工期、技术或设备等方面的原因已无能力按工期计划全部全面完成合同工程时，应报请委托人批准，强制承包人将部分工程分包出去，并由原承包人承担分包后原价格风险，分包人承担本合同规定的有关承包人的义务，但并不免除承包人所应承担的义务及法律责任。对于承包人未经委托人同意而进行的工程分包行为，监理人有权在上报委托人后要求承包人暂停分包部分工程的施工，并建议委托人追究承包人的违约责任。如承包人要求雇佣分包单位，则必须履行如下程序：1）承包人将候选分包单位的企业状况和其机械设备、技术力量、财务状况以及所承担过的工程情况等详细资料及草拟的分包合同报总监理工程师办公室；2）专业监理工程师对各候选分包单位的上述情况进行仔细初审后报总监理工程师办公室，总监理工程师办公室认为必要进行现场考察，根据审核及考察情况将意见报，经同意后，由总监理工程师办公室书面答复承包人是否同意分包以及所确定的分包单位；3）由总监理工程师办公室批准后，承包人方可同分包单位签订正式分包合同，并将分包合同的副本送总监理工程师办公室、委托人各一份；4）分包合同生效后，分包单位才能进入工地施工。上述分包的报批程序，仅指在工程实施过程中出现的分包而言。如果承包人在投标书中拟定了分包项目的分包单位，且已在对承包人资格审查的同时对分包单位的资格进行了审查，就不必履行上述程序。J．保险有关本项目的保险，将严格按本项目的合同条款办理。对于保险监理工程师将主要采取以下方式进行管理：1）进行保险的检查范围，是否按合同规定对工程进行投保，保险的种类及数额与保险的有效期是否符合规范要求；2）落实保险。当监理工程师确认未在合同期内，按合同规定的内容进行保险，应采取以下措施：①指示承包人尽快补办；②承包人拒绝办理时，建议委托人补办；③若保险最终由委托人办理，则监理工程师应签发扣除承担人相应费用的证明；④若委托人也未补办，则书面通知承包人和委托人由此带来的危害，并督促尽快办理。（7）信息与文件资料管理工作程序①工程建设前期信息的收集工程项目的目的和依据；工程建设规模和标准；工程的水文地质条件，燃料、动力和建筑材料的供应情况，交通运输条件等；工程建设地点和占地估算；建设进度和工期；投资的资金来源；环境保护的要求；工程的经济效益和分析；存在的问题和解决办法。②设计文件及有关资料的收集工程社会调查情况；工程技术勘察测调查情况；技术经济勘察调查情况。③招投标合同文件及其有关资料的收集在招投标过程中及在决标后，招、投标文件及其他一些文件将形成一套对工程建设起制约作用的合同文件，这些文件是工程建设项目管理的法规，是监理工程师所必须熟练掌握的。其主要内容包括：投标邀请书、投标须知、合同双方签署的合同协议、履约保函、合同条款、投标书及其附件、工程报价及其附件、技术规范、招标规范、委托人单位在招标期内发生的所有补充通知、承包人在投标期补充的所有书面文件、承包人在招标时随同招标书一起递送的资料与附图、委托人单位发布的中标的中标通知、在商谈合同时乙方共同签字的补充文件。在招、投标文件中包含了大量的信息，包括甲方的全部“要约”条件，乙方的全部“承诺”条件，如甲方所提供的材料供应、设备供应、水电供应、施工道路、临时房屋、征地情况、通讯条件等等，乙方所投入的人力、机械方面的情况、工期保证、投资保证、施工措施、安全保证等等。④施工中的信息收集施工期的信息主要围绕工程质量、安全、进度、费用4大控制目标的实现。这一阶段，伴随着工程的进展，信息量加大，来源复杂，因此应以各种检查、检测记录，路况调查记录，监理日志，工地会议纪要，往来文件，施工报表，技术报表等为主要未源，并将各方面的信息综合分析，去伪存真，利用有效信息。委托人作为工程项目建设的组织者，在施工中要按照合同文件规定提供相应的条件，并要不时表达对工程各方面的意见和看法，下达某些指令。承包人在施工现场所发生的各种情况均包含了大量的内容，承包人自身必须掌握和收集这些内容。监理工程师在现场中也必须掌握和收集。经收集和整理后，汇集成丰富的信息资料。承包人在施工中必须经常向有关单位，包括上级部门、设计单位、监理及其他方面发出某些文件，传达一定的内容。如向监理报送施工组织设计、各种计划、单项工程施工措施、月支付申请表、各种工程项目自检报告、质量问题报告、有关的意见等。监理工程师应全面收集这些信息。总监办主要是以现场监理人员的日报表；工地日记；现场每日的天气记录；监理负责人的日记；监理负责人周报；监理负责人月报；监理负责人对承包人的指示；监理负责人给承包人的补充图纸等。工地会议是监理工作的一种重要方法，会议中包含着大量的监理信息，这就要求监理工程师必须重视工地会议，并建立一套完善的会议制度，以便于会议信息的收集。⑤工程竣工阶段的信息收集工程竣工并按要求进行竣工验收时，需要大量的对竣工验收有关的各种监理信息。这些信息一部分是在整个施工过程中,长期积累形成的；一部分是在竣工验收期间,根据积累的资料整理分析而形成的,完整的竣工资料应由承包人编制,移交委托人并通过委托人移交管理运行单位。⑥工程竣工文件的编制对工程的竣工资料要提前介入，按照工程项目主管部门和委托人提供有关资料和说明进行收集、整理、分类、归档、编号及文字说明，同时做好工程进度、质量检查、费用支付、事故调查和处理及重大变更等相关有效文件。在工程的所有施工过程中应备有每个施工段的照片和过程记录,并制成光盘做为竣工资料保存。（8）组织协调工作程序组织协调工作主要是通过组织工地会议或现场调解的形式来得到解决。工地会议是围绕施工现场问题召开的一种会议。一般工地会议有以下三种类别：第一次工地会议、经常性工地会议和专题性工地会议。A．第一次工地会议第一次工地会议是项目尚未全面展开前，履约各方包括监理工程师，相互认识、熟悉并取得联络，也是检查开工前各项准备工作、明确监理程序的会议。主要议程包括：1）介绍履行合同的委托人、承包人及监理工程师。2）澄清履约各方的组织。3）检查承包人的工程准备情况。4）检查委托人在施工前应履行的职责。5）检查监理工程师在开工前的准备情况。6）明确监理程序。B．经常性工地会议经常性的工地会议是按一定的程序召开的以研讨工地出现的包括计划、进度、质量、支付等诸多问题的工地会议。经常性工地会议可定期召开，也可视现场情况由总监理工程师作出决定及时召开。为使会前对现场各方面情况尽可能在工地会议上出现，监理工程师对现场应有足够的了解，这对会议顺利进行很有帮助。主要议程包括：1）对前一次工地会议纪要的确认。2）审查当月工程进度，预计下阶段工程进展。3）对现场质量、技术问题作出评价4）合同管理的执行情况5）其他C．现场调解和专题性工地会议现场协调一些专题性的问题可以以专题性工地会议方式来解决，专题会议没有经常性工地会议那样的固定程序。它可以由承包人或委托人提出建议，由总监理工程师视现