水泥厂内部审核控制程序

水泥厂内部审核控制程序（文件编号：RHSN／B10-2009A）1目的评价公司质量管理体系是否符合标准要求，是否按计划安排得到了有效建立、实施和保持，特制定本程序。2范围适用于公司内部质量管理体系运行情况的审核。3职责3.1综合办负责编制《年度内部审核计划》，并组织协调内审活动的实施。3.2管理者代表任命审核组长，审批《内部审核实施计划》和《审核报告》。3.3审核组长负责选聘审核员，负责制定《内部审核实施计划》，编制、提交《审核报告》。3.4审核员按照任务分工编制《内部审核检查/记录表》，协助审核组长执行《内部审核实施计划》，开具《不符合报告》，并跟踪不合格项纠正措施的实施。3.5各受审核区域的负责人配合内审，对审核中发现的问题及时进行整改。4工作程序4.1审核计划的编制4.1.1综合办于每年2月份制定《年度内部审核计划》，报管理者代表审批。4.1.2《年度内部审核计划》应包括以下内容：a）审核的目的、范围和依据；b）审核时间；c）受审核部门。4.1.3编制计划时应注意的问题：a）全面覆盖公司质量管理体系涉及的所有部门和生产现场；b）对各个部门所开展的活动每年至少进行一次内部审核；c）应根据所涉及对象的重要性及其影响程度和以往审核的结果安排时间和频次，做到重点突出。4.1.4管理者代表可根据公司实际情况，安排计划外审核，其前提条件，包括：a）与产品有关的法律法规及其他外部要求变更时；b）发生重大质量事故或顾客连续投诉抱怨时；c）公司质量管理体系发生大幅度变更时。4.2审核前的准备4.2.1成立审核组管理者代表指定具有内审员资格并具有较强独立工作能力的审核人员担任审核组长，由审核组长挑选3～6名审核员组成审核组。审核员必须接受过内审员培训，考试合格具有《内审员资格证书》。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。4.2.2审核组长编制《内部审核实施计划》，召开审核组会议，明确组内任务分工。《内部审核实施计划》应于审核前发至所有受审核部门。计划的内容应包括：a）审核的目的、范围和依据；b）审核组成员；c）审核日期和日程安排；d）受审核部门及审核内容。4.2.3受审核部门在接到计划后应安排配合人员并作好迎审准备，如果对审核项目和日期有异议，需在3天内通知审核组，经协商后另行安排。4.2.4审核组长根据《内部审核实施计划》组织内审员编制《内部审核检查/记录表》，明确审核方式、审核项目重点等。4.2.4根据有关规定，审核员不应审核自己的工作。4.3实施审核4.3.1首次会议审核组长主持召开首次会议，审核组成员和受审核方负责人及有关人员参加。首次会议的内容是与受审核方建立联络渠道，介绍审核计划、范围、目的及澄清其它不明确的问题，落实具体安排，明确要求受审核方提供一切方便并能积极配合。首次会议时间一般不超过30分钟。4.3.2现场审核4.3.2.1审核组按实施计划及分工，充分利用检查表，采取与有关人员面谈的方式进行审核。审核中要充分保证客观性。审核中如发现不符合线索时，可经组长同意后增加抽样，调整检查表内容，收集客观证据。4.3.2.2各审核员对发现的不符合项要做好观察结果记录。记录应尽可能详细，以实现审核结果的可追溯性。4.3.2.3不符合项分为严重和一般两种。对未构成不符合项的问题可作为观察观。①严重不符合项：凡在审核中发现的不符合标准和质量手册规定，多次出现同一类轻微不符合而造成一个或几个要素失效；不符合项造成的后果严重，造成较大的损失或浪费的；违反法律法规的；对以前提出不符合项采取纠正措施无效的，判为严重不符合项。②一般不符合项：对于易于纠正，不造成严重后果，不造成质量体系某要素系统性或区域性失效的不符合项，判为一般不符合项。③观察项：对于偶尔、个别、一般不符合程序或文件的规定要求，并可在当时完成纠正的，尚无确切证据说明其发展趋势的问题，可视为观察项。观察项不作为不符合项，可在末次会议上口头说明以引起受审核区域的管理者注意，并作为下次审核的注意点。4.3.2.4不符合项的确认a)审核中发现的不符合事实，应记录并得到受审核方陪同人员对事实的确认。b)不符合项应在审核组内部取得一致意见，并由审核组长负责决定是否作为不符合项提出并判定严重程度。不符合项使用专用《不符合报告》填写，一式两份。c)如受审核区域的管理者对不符合报告有争议且无法认定时，由审核组长提出，管理者代表作最终载决。4.3.3末次会议现场审核工作结束后，审核组与受审核区域的管理者及有关人员召开，末次会议由审核组长主持。末次会议的主要内容包括审核组介绍内审结果，公布不符合项报告并将副本交受审核区域的管理者以采取纠正措施。末次会议上，双方可针对审核的情况做简单讨论，末次会议应控制在1个小时之内。4.4审核报告4.4.1《审核报告》由审核组长主持起草并由组长签字，审核组长对报告的准确性、客观性及完整性负责。4.4.2《审核报告》应附有必要的客观证据材料（记录）。4.4.3《审核报告》应对上次审核后不符合项纠正措施的实施结果和受审核区域质量体系运行情况给予评价。4.4.4《审核报告》应于现场审核结束后1天内完成，并提交给综合办审核后，报管理者代表批准，由综合办分发给受审核区域管理者和公司管理者代表。5纠正措施5.1纠正措施计划的提出受审核区域的责任人针对不符合项应采取纠正措施。不符合项涉及的区域管理者，应就此举一反三分析原因，负责提出不符合的“纠正措施计划”。纠正措施应包括以下内容及相应责任者、完成时间和验证要求：a）找出不符合的原因；b）判断不符合项对过去的活动产生的影响程度并进行纠正；c）确定防止再发生的纠正措施；d）立即采取暂时保障措施，将不符合项影响减小到最低限度；e）实施永久性的纠正措施，包括对有关文件的更改。5.2纠正措施计划的批准受审核区域的管理者提出“纠正措施计划”，由相应的上级主管审核，综合办终审，管理者代表批准。如果双方不能达成一致意见，由综合办提交管理者代表协调并报总经理批准。对于文件的更改，审核管理机构（综合办）要充分考虑到其他文件的影响协调。必要时，由管理者代表对涉及多个文件和部门的纠正措施进行统一协调工作。具体做法按《文件和记录控制程序》以及《纠正和预防措施控制程序》执行。5.3纠正措施的实施及跟踪检查5.3.1受审核区域的管理者应在规定期限内依照批准的“纠正措施计划”实施纠正。如不能按计划完成，有关负责人应向综合办说明原因并提出预计完成日期。5.3.2受审核区域的管理者实施纠正措施后，将其结果填写在原《不符合报告》内，经受审核区域的管理者签字认可后报综合办。5.3.3综合办接到受审核方反馈的结果通知后，需经过适当的时间间隔，以考查运行的有效性，再安排原审核组的成员进行跟踪审核。5.3.4跟踪审核人员确认纠正措施实施情况并确认是否有效。如涉及预防措施也按此程序实施，验证报告返回综合办和受审核区域的管理者，重新实施验证。5.3.5综合办依据跟踪结论确定是否结束该次审核或安排再次审核。验证结果报管理者代表。6审核过程的控制6.1综合办建立历次《不符合项累计分布表》，以评定各项管理活动是否持续有效。6.2每次审核结束时，综合办按ISO10011-2000标准的要求，对审核员实施评定。6.3管理者代表在