重庆市中小企业创新基金申报及管理流程

重庆市科学技术委员会高新处二○○八年十月申报及管理流程科技型中小企业技术创新基金

1.科技型中小企业已成为技术创新的主要力量.2.科技型中小企业资金短缺是制约开展的重要因素.3.通过财政支持科技型中小企业开展是世界各国普遍选择和成功实践.设立背景

1.政策性－－表达政府的宏观引导和政策导向，支持创新，鼓励创业，培育科技型中小企业，开展高新技术产业。2.引导性－－引导性资金，吸引地方政府、企业、金融机构和风险投资等资金对科技型中小企业的资金投入。3.非营利性－－不以营利为目的，重点支持产业化初期，风险较大，市场失灵的阶段。设立宗旨

基金简介基金定位创新基金作为政府对科技型中小企业技术创新的资助手段，支持成果转化和技术创新，培育和扶持科技型中小企业。重点支持产业化初期（种子期和初创期）、技术含量高、市场前景好、风险较大、商业性资金进入尚不具备条件、最需要由政府支持的科技型中小企业项目。

支持重点

创新基金坚持市场导向、支持创新、鼓励创业、突出重点、规范管理、竞争择优的原则，重点支持相关高新技术领域、支持西部地区具有一定技术含量、市场前景好、技术成熟、有优势、有特色的科技型中小企业的项目。不支持农业类项目。

注意事项：项目将通过竞争择优产生，审查筛选过程规范、严格，只有创新水平高和市场前景好的项目方有可能获得创新基金资助。

基金简介基金特征

科技型中小企业技术创新基金是1999年经国务院批准设立。用于支持科技型中小企业技术创新的政府专项基金。主要用于扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，促进科技成果的转化，加快高新技术产业化进程,带动和促进国民经济健康、稳定、快速的发展等起到积极的作用。今年已取得立法突破，创新基金被写入《科技进步法》。

基金性质科技型中小企业技术创新基金作为中央政府的专项基金，将按照市场经济的客观规律进行运作，扶持各种所有制类型的科技型中小企业，并有效地吸引地方政府、企业、风险投资机构和金融机构进行投资，逐步推动建立起符合市场经济客观规律的投资机制，进一步优化资源，营造中小企业创新和发展的良好环境。

支持对象和支持方式支持的对象工程需符合以下条件：1．国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；2．以生产、销售、技术效劳和盈利为目的，产品或效劳有市场需求和竞争力，较好的经济和社会效益，并有望形成新兴产业；3．本年度重点支持范围是?2021年度科技型中小企业技术创新基金假设干重点工程指南?中所列的工程。

支持对象和支持方式支持的对象〔二〕企业需要具备以下条件：1．独立企业法人资格；2．从事高新技术产品的研究、开发、生产或效劳业务；3．团队有较强的开拓和管理能力，有创新意识；4．科技人员占员工总数不低于30%，从事研发的科技人员占员工总数不低于10%；5．有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%；每年R&D经费不低于销售额的5%。申请当年注册的新办企业不受此款限制；6．有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员。直接支持间接支持定向支持一般创新工程〔无偿资助/贷款贴息〕效劳机构补助资金创业投资引导基金欠兴旺地区专项资助支持技术创新支持环境营造支持地区均衡开展支持对象和支持方式支持的方式初创期小工程

创新工程公共技术效劳机构补助资金工程创业投资引导基金工程初创期小企业创新工程一般创新工程重点工程支持类型和领域支持领域：1、电子信息2、生物、医药3、新材料4、光机电一体化5、资源与环境6、新能源与高效节能7、高技术效劳业支持对象和支持方式1．研究、开发及中试阶段，申请的工程产品尚未有销售〔要求执行期内实现一定销售，药品类除外〕；2．企业注册资本不得少于30万元；职工不超过300人；资产总额不高于3000万元；年营业收入不超过3000万元；3、工程新增投资在1000万以下，实施周期为两年〔按满两年测算〕，药品工程可延至3年；4、新增投资中，企业有等额以上的自有资金匹配，申请额不大于净资产；5、企业独立拥有或主要拥有工程知识产权；不支持单纯的技术购置、转让；6、创新基金资助金额一般不超过100万元。一般创新工程〔无偿资助〕1、中试或扩大规模、形成批量生产，银行已经给予贷款或意向给予贷款的工程〔贷款有效期2007年4月1日至工程完成时〕；2、工程新增投资一般在3000万元以下，实施周期一至三年.企业职工人数在500人以下，资产总额不超过5000万元,年营业收入不超过5000万元；3、贴补贷款有效期内实际发生贷款的利息，贴息总额一般不超过100万元，科技担保机构担保的贷款，优先支持4.申报材料报送截止时间为2021年10月15日，过期不予受理。一般创新工程〔贷款贴息〕申报条件：1.企业至少有三年以上的运营时间，符合创新基金工程一般申报要求，并提交经会计师事务所〔或审计师事务所〕审计的企业2005年、2006年、2007年年度的会计报表和相应的审计报告〔含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件〕，2021年度最近一个月的会计报表。2.符合?工程指南?规定的支持方向，其中符合重点工程支持方向优先；工程技术领域是国家及地方重点或急需开展的领域，与产业或行业关联度很大，对产业或行业的开展影响较大。3.技术含量高，创新性强，有自主知识产权，优先支持已获得创造专利的工程；重点工程4.企业具有较高的成长性，3年的营业收入增长率不低于200%，最近一年的营业收入增长率不低于60%，加权平均净资产收益率不低于10%，在被分析的三个年度中，第一年企业营业收入不少于500万元；〔2021年申报企业3年的销售收入增长率=〔2007年度企业营业收入-2005年度企业营业收入〕÷2005年企业营业收入×100%；加权平均净资产收益率=2007年度净利润÷2007年度平均净资产×100%〕5.市场前景好、经济社会效益显著，有较大的影响力和显示度；6.企业已获得过创新基金支持，工程验收合格；已获得过创业投资或风险投资。7、申请重点工程的企业职工人数不超过500人；营业收入不超过10000万元；资产总额不超过10000万元。重点工程采用无偿资助方式，资助金额为100－200万元。重点工程评审除采取专家“背对背〞集中评审方式外，局部工程还要进行辩论或现场考察。未列入重点工程支持的，不作为一般工程立项。重点工程1、支持创业初期、有较高的创新程度和技术水平、市场前景好，但企业资金较少的小企业的技术创新工程。2、要求企业注册资金不超过300万，注册成立时间不超过18个月，且没有承担过创新基金工程。3、创新基金以无偿资助方式支持立项工程，资助额度20万元—40万元。4、全市所有的创业工程〔初创期小企业创新工程〕都由市科委负责组织申报工作，每年只有一批，采取联合评审。初创期创业工程〔小工程〕补助资金采取无偿资助方式，对符合条件的中小企业公共技术效劳机构〔以下简称技术效劳机构〕的相关支出给予一定比例的补助，一般不超过100万元。主要用于：〔1〕因承担政府委托的中小企业公共技术效劳而发生的净支出〔总支出扣减政府补助、社会赞助等收入的余额〕。〔2〕开展上述技术效劳业务为中小企业降低收费标准而发生的收入减少。〔3〕为开展上述技术效劳业务举办的非营利性活动发生的支出。效劳机构补助资金〔平台工程〕引导社会资金流向创业风险投资企业，引导创业投资企业投资处于种子期和起步期的创业企业。创业投资引导资金支持方式包括：1.阶段性参股。以参股方式向创业投资企业投资，创业投资企业再进行股权投资；2.跟进投资。由创业投资引导资金与创业投资企业共同进行股权投资；3.投资风险补贴。对创业投资企业给予一定的奖励或补助；4.投资保障。对创业投资企业重点关注的科技型中小企业，先期予以资助，促进企业到达投资标准，使创业投资企业完成投资。通过资格审查的创业投资机构方可申请2021年引导基金工程，资格审查工作已经结束。创业投资引导资金〔引导资金〕本卷须知：1、创新基金工程申报起止时间，以市科委高新处发出的通知为准。2、关注国家创新基金网络工作系统〔〕和重庆网站；重庆创新基金群〔群号：25035828〕3、推荐意见表在重庆市创新资金网站下载，填写后提交对应的效劳机构。4、创新基金工程申报材料主张企业自己组织编写，按要求提交。申报流程一、网上注册申报流程

1、登陆国家创新基金网或重庆市创新资金网〔)；〔://〕2、进入注册界面，查看企业注册承诺书；3、企业填写用户名和密码，在线填写企业注册信息；4、保存并生成帐号，确认填写信息；5、打印企业注册信息表和注册承诺书6、企业注册信息网上提交效劳机构，网上注册结束。国家创新基金网:重庆市创新资金网〔://)1、每个企业在创新基金网络系统中只能有唯一的帐号，本企业员工不能随意申请帐号。2、在网络系统中选择正确的效劳机构〔2021年〕。南岸区企业对应南岸区生产力促进中心；渝北区企业对应渝北区生产力促进中心；永川区企业对应永川区科学技术信息所；黔江区企业对应黔江区创新生产力促进中心；高新区企业对应高新区创新效劳中心〔包括原北部新区和经开区〕；沙坪坝区企业对应沙坪坝区创新生产力促进中心；渝中区、大渡口区、江北区、九龙坡区、北碚区、巴南区、万州区、涪陵区、江津区、合川区、永川区、南川区企业对应重庆市科学技术信息中心。上述“十七区〞以外的企业对应西南中小企业创新效劳中心。本卷须知：

申报流程二、效劳机构激活1、企业下载并打印注册承诺书、注册信息表〔法人代表签字，企业加盖公章〕、推荐意见表〔区县管理部门盖章、签字〕。

2．企业向效劳机构提交纸质注册资料。加盖企业公章的推荐意见表、企业注册承诺书、企业注册信息表、企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、公司章程、验资报告等的复印件。〔同时出示营业执照、国税登记证、地税登记证、公司章程、验资报告的原件〕。4．效劳机构认证激活。效劳机构审验企业提交的纸质注册资料，审核合格后，给予认证通过，激活企业身份，完成企业注册。如注册信息有变化，效劳机构需确认后重新激活。5、企业撰写申报材料。只有获得效劳机构认证激活的企业，方可登陆国家创新基金网络工作系统，进行工程网上申报和附件录入。三、网上申报

企业使用自己帐号和密码登陆国家创新基金网络工作系统，按系统提示填写申报材料；主张企业自主撰写申报材料，也可聘请科技中介机构包装材料，自由选择在重庆市科委备案的中介机构。申报流程本卷须知：1、上述中介机构在已在市科委备案。企业自由选择中介机构，相互之间属于市场行为。2、鼓励科技中介机构从事相关效劳。指导企业注册、申报工程、填写监理报表、准备工程验收。3、市科委只接受企业进行创新基金工程申报，不直接面对中介机构。4、个人、其他机构及未在市科委备案的中介机构从事工程申报效劳，也属市场行为，企业自行负责相关责任，与市科委无关。重庆市创新基金中介机构名单三、网上申报在填写申报材料时，一定要把涉及未来合同、监理和验收等环节的红色文字慎重填写；另外，材料中涉及图片、公式、不常用字符的局部把它先转化成300K以内的图片插入材料；最后，按要求进行数字化摘要录入附件材料。相关附件：①经会计师事务所〔或审计师事务所〕审计的企业2006年、2007年年度的会计报表和相应的审计报告〈含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件〉〔两年审计报告的原件〕；2021年度最近一个月的会计报表，会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章〔或盖骑缝章〕。申报流程2021年注册新办企业，报送企业本年度最近一个月的企业会计报表；

②可以说明工程情况的证明文件〔如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等〕；

③高新技术企业认定证书〔限高新技术企业提供〕；

④国家专卖、专控及特殊行业产品，须附相关主管机构出具的批准证明；

⑤留学人员投资〔含独资和合资〕创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位〔学历〕证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或省级以上留学人员效劳中心出具的有效证明等文件；

⑥能说明工程知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件〔如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等〕。企业与技术持有单位合作的工程签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位；

⑦与工程和企业有关的其它参考材料

〔如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等〕；

⑧曾列入国家科技经费支持的科技方案工程，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明〔申请重点工程需附创新基金立项和验收结论证明〕。

申请企业请认真阅读?指南?，并按相关领域的具体要求提供相关的附件或说明。申报流程三、网上申报四、申报材料打印和网络提交企业在线填写完工程申报材料和录入相关附件后，生成申报材料核对版，修改核对完毕，打印申报材料正式版。同时，将网络申报材料提交对应效劳机构；网络生成的申报材料的正式版〔PDF格式〕、相关附件〔审计报告原件〕、企业注册资料、推荐意见表、地方专家评审表，按以上顺序汇总装订一套后报送市科委，统一邮寄基金管理中心。本卷须知：工程名称为产品名称，一般不要××研究、××技术。书脊必须有工程名称及推荐单位名称，企业注册信息一定要装订在申请资料内，不得使用文件夹装订，由管理中心最终激活企业身份。申报流程五、工程评审〔地评和联评〕初创期创业工程〔小工程〕采取联合评审；其它创新基金工程采取地方评审〔先地方评审、后国家评审〕；联合评审。每年企业申报的初创期创业工程〔要求工商注册成立不超过18个月〕，工程评审一次，由3名重庆地方专家，2名国家专家同时网上在线评审，最后五名专家打分的平均分作为工程最后的综合得分。市科委再按照分数上下推荐到基金管理中心，由中心最后确定立项。地方评审。企业申报创新基金工程，由市科委组织相关领域的专家对工程进行初评，再根据初评分数筛选出优势工程推荐到国家基金管理中心。最后由国家基金管理中心组织国家专家进行网上评审，中心根据评分确定立项。本卷须知：按国家有关规定，企业需交纳工程评审费〔1000元/项，现金〕到对应效劳机构，不许通过中介机构转交。六、国家公告立项国家统一划定工程立项分数线，在国家创新基金网进行公示。公示期内，市科委和相应区县管理部门对公示工程真实性进行实地考察，在确认工程真实、具有完成能力、无知识产权等纠纷后，方同意签定工程合同。八