ISO9001内部质量审核查检表(QA)

PAGEPAGEASA-DCFM-14第1页共3页深圳爱商实业有限公司内部审核查检表受审部门QA负责人刘义军陪同人员审核员审核时间审核组长序号审核项目审核内容及取证方法审核地点适用文件对应ISO90012000条款号审核情况记录判定结果一职责、权限和沟通1要求提供QA部之组织架构图及各岗位职责说明；QA办公室QM015.52要求提供QA作业流程图并进行解说；QA办公室5.53跨部门或部门内部之联络沟通是否保存记录，查“内部联络单”、“会议记录”、“E-MAIL”等。QA办公室5.5/4.2.4二品质方针1主要工作现场是否张贴品质方针？现场巡视。二楼QA室QM015.32品质方针是否为全员所理解并予以贯彻执行？现场随机抽问2-3名检查员要求背诵“品质方针”并谈谈其如何在工作中贯彻执行品质方针。5．3三品质目标1主要工作现场是否张贴最新之“品质目标”？现场巡视。二楼QA室QM015.4.12品质目标是否进行有效管理？查最近2个月之品质目标统计分析报告。IQC办公室COP138．43品质目标未达成时，是否采取改善措施？QA办公室COP168．5四文件控制1现场使用之文件是否为最新的有效受控版本？QA办公室CEOP014.2.32存档文件是否有分类、编目、保存（含电子档）？QA办公室4.2.33文件是否有破损、污脏、遗失现象？QA办公室4.2.34文件之放置/贮存环境是否适宜，有无采取必要防护措施？QA办公室4.2.3五记录控制1所有记录是否依要求用不褪色笔填写，字体端正、清楚、易于辨认？抽取3种记录查看；QA办公室CEOP024.2.42记录之修改是否依要求执行？QA办公室4.2.43记录是否进行分类编目保存并采取必要之防护措施，以便于查阅？任意提供3-4个编号要求3分钟内找出记录。QA办公室4.2.44记录是否依“质量记录清单”之要求保存期限实施保存和报废？QA办公室4.2.4五记录控制5记录之贮存环境是否适宜？有无导致记录损坏、混乱之现象或可能？贮存室CEOP024.2.4六人力资源管理1是否配备了必要/充足/合格的人员？与“一.1”项一起查核。QA办公室COP046．2．12是否对对各工作岗位编制了“岗位说明书”规定其必备的教育培训、技能和经验要求？对照组织架构图查阅其“岗位说明书”。QA办公室5.5.1/6.23是否对人员任职资格进行评估，并保存其记录？抽取2-3人查阅其“人员资格评估表”.QA办公室6.2/4.2.44新进转岗人员是否进行了职前培训，并予以考核评估，抽取3-5人查看其培训记录、考核记录；QA办公室6.2/4.2.45有否制订人员培训计划，并依计划实施培训，查看“年度教育训练计划表”并追查培训记录及考核结果；QA办公室6.2/4.2.46培训考核评估不合格人员有否采取处理措施，查看补训、补考、降职/级、转岗、开除等相关记录。QA办公室6.2/4.2.4七检测设备及治工具管理1现场使用之检测设备及治工具是否定期校验，并对其校验结果予以标识？抽取3-5台检察院测设备及治工具予以确认；二楼QA室COP057.62失效、维修之检测治工具与合格的检测治具有无区分标识和隔离存放,并填写维修申请?二楼QA室7.5.33检测设备及治工具有无进行日常点检和保养?查“检测设备日常保养点检表”。二楼QA室4.2.44检测设备及治工具有无形成必要之“作指示书”，并揭示于操作现场。二楼QA室7.6/4.2.4八品质控制1是否建立了部品之检查基准类资料（如：检验规范、工程图面、标准样品、限度样品等）并存放在易于被检查员查找的位置?现场抽取3-5种部品追查其相关资料。二楼QA室QA办公室COP148.2.42所有之部品是否均依照检验规范要求执行检查，并保存其记录，现场抽取3-5种部品追查IQC检查记录表。二楼QA室QA办公室4.2.43部品检查完成后之检验状态是否予以明确标识?二楼仓库COP107.5.34当检查结果判定不合格时，作如何处理？查看不合格联络资料，及对应之处理资料.QA办公室COP158.3八品质控制5有无紧急放行之物料上线?若有,IPQC如何管理？向负责人询问并查看相关记录。QA办公室COP147.4.36特采物料有无建立档案？如何实施管理？查相关记录。QA办公室COP147.5.3/4.2.47是否建立OQA出货品质履历表以反映部品发生过的不合格、设计变更、5M变更经历？查对应记录。QA办公室COP077.3/4.2.48库存超期之产品是否实施重检后出货？查标识与记录。QA办公室COP148.2.49有无定期对各IPQC、QA、OQA检查之品质状况予以