全面风险清单-社会责任和企业文化管理风险（2023年11月-雷泽佳编制）

全面风险清单——-社会责任和企业文化管理风险（2023年11月）序号控制目标一级流程二级流程风险描述社会责任管理社会责任总体目标：使企业能够通过防止和控制不良影响、促进有益影响以及主动改进其社会责任绩效来更好地履行其社会责任,从而成为对社会更负责任的组织，提升社会责任绩效，实现社会责任目标，最大限度地致力于可持续发展，实现企业与社会的协调发展。履行社会责任合规目标：遵守国家关于安全生产的相关规定，最大限度地保证不发生安全事故；严格遵守国家环保法律、法规和标准，有效利用资源，污染物达标排放基础上，促进清洁生产，减少污染物排放；严格遵守国家有关劳动用工、休息休假政策，避免产生劳动争议，预防和保护劳动者免受职业性有害因素所致的健康影响和危险。履行社会责任经营目标：规范安全生产措施，落实安全责任，保证安全费用投入，防止企业发生安全事故；建立健全并严格执行产品质量标准体系，提升职工质量意识，保证产品质量，维护消费者权益；保证足够的环保投入，最大限度降低环境污染和保护生态环境；积极促进就业，保护员工权益，激发员工积极性，促进企业发展，维护社会稳定。履行社会公共责任控制目标：促进企业履行社会公共责任，保护相关方合法权益，防范因违法所引起的法律后果，实现企业与社会的协调发展。履行社会公共责任未树立社会责任意识，未明确社会责任工作牵头部门，并建立完整的履行社会责任的组织体系，可能导致企业社会责任履行不到位，不利于维护企业形象；未建立健全履行社会责任的体制和运行机制，未将履行社会责任落实到生产经营的各个环节。安全生产保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件；安全生产责任落实：主要负责人、其他负责人和安全生产管理人员未履行安全生产管理职责；从业人员不落实岗位安全责任，不服从管理，违反安全生产规章制度或者操作规程；安全生产培训教育：未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员、注册安全工程师；企业主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格；未按照规定对从业人员、被派遣劳动者、实习学生进行安全生产教育和培训，或者未按照规定如实告知有关的安全生产事项；未如实记录安全生产教育和培训情况；未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报；未按照规定制定生产安全事故应急救援预案或者未定期组织演练；特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格和上岗作业。安全生产措施不到位，责任不落实，可能导致企业发生安全事故；安全生产设施设备：未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志；安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准；未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测；特种设备未经具有专业资质的机构检测、检验合格，取得安全使用证或者安全标志，投入使用；使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备；关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息；未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；安全生产风险管理：对重大危险源未登记建档，未进行定期检测、评估、监控，未制定应急预案，或者未告知应急措施的；进行爆危险作业，未安排专门人员进行现场安全管理；未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管措施；未建立事故隐患排查治理制度，或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定报告；未采取措施消除事故隐患；在本单位发生生产安全事故时，不立即组织抢救或者在事故调查处理期间擅离职守或者逃匿；发包或出租安全管理：将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人；两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行可能危及对方安全生产的生产经营活动，未签订安全生产管理协议或者未指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调；危险物品和特定场所安全管理：生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库与员工宿舍在同一座建筑内，或者与员工宿舍的距离不符合安全要求；生产经营场所和员工宿舍未设有符合紧急疏散需要、标志明显、保持畅通的出口、疏散通道，或者占用、锁闭、封堵生产经营场所或者员工宿舍出口、疏散通道。以上风险可能会带来安全生产事故隐患，导致安全生产事故发生生产安全事故，导致人民群众生命和财产安全损失，影响经济社会持续健康发展。产品和服务质量产品质量低劣，侵害消费者利益，可能导致企业巨额赔偿、形象受损，甚至破产；生产、销售不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品；在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充合格产品；生产国家明令淘汰的产品的，销售国家明令淘汰并停止销售的产品；销售失效、变质的产品；产品标识不符合要求；在广告中对产品质量作虚假宣传，欺骗和误导消费者等，侵害消费者利益，可能导致企业巨额赔偿、形象受损，甚至破产。环境保护与资源节约环境保护投入不足，资源耗费大，造成环境污染或资源枯竭，可能导致企业巨额赔偿、缺乏发展后劲，甚至停业；未取得排污许可证排放污染物，违法排放污染物；超过污染物排放标准或者超过重点污染物排放总量控制指标排放污染物，可导致污染环境和破坏生态造成损害，造成环境事故，还可能被受到罚款处罚，责令采取限制生产、停产整治或停业、关闭等；未依法提交建设项目环境影响评价文件或者环境影响评价文件未经批准，擅自开工建设，可能导致被责令停止建设或处以罚款；重点排污单位不公开或者不如实公开环境信息，可能被责令公开、处以罚款并予以公告。促进就业与员工权益保护促进就业和员工权益保护不够，可能导致员工积极性受挫，影响企业发展和社会稳定；存在就业歧视，可能导致员工可以向人民法院提起诉讼；未按照国家规定提取职工教育经费，或者挪用职工教育经费，可能受到劳动行政部门责令改正并依法给予处罚；侵害员工合法权益，可能导致承担民事责任或被依法追究刑事责任。遵守道德行为控制目标：确保企业的决策和行为不仅要合乎法律法规，而且要符合道德的要求，符合社会的公序良俗。道德行为符合道德规范缺乏对员工道德准则体系的培训，员工缺乏诚实守信的经营理念，引发舞弊事件；缺乏诚实守信的经营理念，可能导致舞弊事件的发生，造成企业损失，影响企业信誉；廉政建设不到位，高管人员滥用职权，发生贪污、受贿、挪用公款等腐败行为，组织利益损害。遵守诚信准则缺乏诚实守信的经营理念，违反诚信准则，可能导致舞弊事件的发生，造成企业损失，影响企业信誉。支持公益事业控制目标：确保活动的合法性和可持续性,维护股东、债权人及员工利益，促进企业对公益事业更为积极地参与，提高企业的社会形象和声誉。支持公益事业不具有公开募捐资格的企业开展公开募捐活动，个人摊派或者变相摊派；捐赠活动未财务部门审核，和决策层决议，捐赠行为损害股东利益，并损害企业社会形象和声誉；已承诺的捐赠随意撤销（拒不交付）或减少；捐赠物资存在质量瑕疵造成人身损害并损害企业社会形象和声誉。企业文化管理企业文化建设控制目标：提高企业文化建设的科学化水平，推动企业文化健康发展，内强，增强企业素质、凝聚力和核心竞争力，提高企业竞争力建立良好企业形象，，为持续稳定与发展提供强有力的文化支撑。企业文化建设企业文化建设缺乏明确的目标和价值观作为指导，或目标和价值观模糊不清，可能导致企业文化建设的方向不明确；领导层对企业文化建设缺乏重视甚至持反对态度，可能导致企业文化建设无法得到有效执行；缺乏积极向上的企业文化，可能导致员工丧失对企业的信心和认同感，企业缺乏凝聚力和竞争力；缺乏开拓创新、团队协作和风险意识，可能导致企业发展目标难以实现，影响可持续发展；员工对企业的经营理念缺乏准确认识，企业文化工作开展不到位，可能导致员工丧失对企业文化的认同感；对企业文化的培训和再造不够重视，企业文化涣散，凝聚力不强，对企业运营和目标实现造成影响；忽视企业间的文化差异和理念冲突，可能导致并购重组失败。核心价值观的理念贯彻组织文化核心价值未形成，导致发展目标无法统一并难以形成合力；缺乏全体人员认同并遵守的价值观、经营理念和企业精神，导致员工对工作缺乏热情、积极，可能丧失对企业信心和认同感；企业理念与文化未得到员工的充分理解与认同，可能对企业的凝聚力和忠诚度产生影响；缺乏开拓创新、团险协作和风险意识，可能导