三种信息系统规划方法

信息系统战略规划的方法陆嘉庆马飞祁国栋关键成功因素分析法战略目标集转化法企业系统规划法2021/5/91制订MIS战略规划的常用方法战略性计划组织信息需求分析资源分配战略目标集转化法（SST）关键成功因子法（CSF）企业系统规划法（BSP）企业信息分析与一体化技术（BIAIT）结果/手段分析法（E/M）

收费制系统法（Chargeout）投资回收分析（ROI）以零为基准的预算方法（ZBB）规划方法按阶段模型的分类2021/5/92关键成功因素分析法背景基本概念CSF方法的步骤举例NW公司2021/5/93

1970年哈佛大学教授威廉﹒赞尼（WilliamZani）在管理信息系统（MIS）模型中用了关键成功变量，这些变量是确定MIS成败的因素。

1980年，麻省理工大学教授约翰（JoneRockart）将关键成功因素法（CSF）提高成为MIS的战略，他发现用这种方法可以了解信息系统在企业中的位置。确立02出现01StepStep背景2021/5/94企业特性02行业特性01暂时性因素04环境因素03关键成功因素法（criticalsuccessfactors）是一种信息系统规划方法。所谓的关键成功因素，就是关系到组织的生存或目标能否成功的重要因素，它们是组织最需要得到的决策信息，是管理者重点关注的活动区域。为什么会有CSFCSF是什么基本概念为什么要用CSF2021/5/95基本思路从组织内外的环境出发，找出影响信息系统建设、决定项目成败的方方面面的制约因素，通过调动各方面人员的知识与经验，找出其中的关键因素。针对这些关键因素，安排组织资源，从而做出信息化建设的战略规划。CSF方法能抓住主要矛盾，使目标的识别突出重点。基本概念优点缺点由于关键因素靠主观确定，难免具有随意性。2021/5/96CSF方法的步骤了解企业或mis的战略目标1识别影响战略目标的所有成功因素2确定关键成功因素3识别性能指标和性能度量4建立重点信息系统5环境分析法产业结构分析法产业/企业专家法竞争分析法产业领导厂商分析法企业本体分析法突发因素分析法市场法则识别关键因素的八种方法Thetenrulesofsafeproduction123457861、集体决策德尔菲法讨论或高层人员个人决策2、123452021/5/971、相对滞后的公司信息系统2、信息系统缺乏整体规划3、不能很好地适应企业高速发展NW公司举例[2]1、一家较早进入中国大陆的港资百货零售公司2、已经进入了连锁化经营发展阶段3、有30家分店vsvs2021/5/98图4-1影响NW公司战略之树枝因果图我最牛2021/5/99近期战略：利用3-5年快速渗透及扩张市场销售额每年以30%的速度增长因地制宜发展区域化集中管理拥有自有品牌，提高经营效益企业目标：成为中国最良好经济效益及带领潮流的连锁购物消闲标志之一表4-1NW公司战略目标及关键成功因素度量表2021/5/910表4-2NW公司信息系统需求及优先度分析2021/5/911战略目标集转化法背景基本概念SST方法的步骤案例NW公司信息系统规划2021/5/912WilliamKing于1978年提出，他把整个战略目标看成“信息集合”，由使命、目标、战略和其它战略变量组成，MIS的战略规划过程是把组织的战略目标转变为MIS战略目标的过程。背景2021/5/913SST是什么基本概念战略目标集转化法（SST）把组织的总战略看成一个“信息集合”，包括使命、目标、战略以及其他战略变量（如管理的复杂性、对计算机应用的经验、改革的习惯以及重要的环境约束等），管理信息系统的战略规划就是要把组织的这种战略集合转化为管理信息系统的战略集合，该战略集合由系统目标、环境约束和战略计划组成。组织的战略：使命、目标、战略、其他战略性组织属性MIS的战略：系统的目标、系统的约束、系统的战略计划MIS战略规划过程2021/5/914基本思想

①反映各种人的要求

②由人员需求引出信息系统目标

③目标比较全面

④不够突出重点基本概念特点①利用组织现有的战略集

―组织的发展方向

―组织的目标

―组织战略

―战略属性②将组织的战略集转化为信息系统的战略2021/5/915SST法实施步骤步骤1先考查一下该组织是否有成文的战略式长期计划，如果没有，就要去构造这种战略集合。2021/5/916SST法实施步骤步骤22.将组织的战略集转化成管理信息系统的战略集包括目标、约束和设计原则，最后得到一个完整的管理信息系统的结构。2021/5/917公众P顾客Cu股票股东S政府G债权人Cr雇员E管理者M关联集团组织战略集MIS战略集2021/5/918案例[2]NW公司信息系统规划2021/5/919NW公司简介NW公司是一家十多年前进入中国的外资零售企业，目前在国内已有近30家分店。但在长期的信息系统发展过程中一直没有一个明确的信息系统规划，其信息系统的建设主要是解决个人或部门的工作负荷，提高工作效率，以及满足分店的运作。随着公司的发展和业务复杂度的提高，现有的信息系统已出现不能很好地满足业务需求的倾向，同时也给企业的集团化、跨地域发展带来了制约，主要表现在现有信息和数据库建设是面向人工报表建立的，数据流程是模拟手工业务流程，许多基础编码不统一，这给数据的共享带来了困难，形成了信息孤岛。另外，这种信息孤岛也使决策层不能快速地、真实地了解各分店的实际状况，给决策带来了难度。随着中国零售业的全面开放，零售业竞争将会更激烈，但也给包括NW公司在内的外资企业带来了更多的发展机会。2021/5/920NW公司竞争力分析2021/5/921NW公司战略分析2021/5/922NW公司战略综合上述分析以及结合NW公司自身特点及优势NW公司主要利用现有优势，并抓住机会，制定未来五年的战略计划，具体叙述如下1）在稳定现有市场份额的前提下，利用3-5年时间，快速渗透及扩张市场2）提升销售额，扩大市场占有率3）因地制宜，适应当地的需求，同时发展区域化集中管理。4）拥有NW公司自有品牌，以提高边际利润2021/5/923NW公司战略目标NW公司整体竞争战略：差异化竞争战略；长期战略目标：成为中国最良好经济效益及带领潮流的连锁购物消闲标志之一；近期战略目标：快速渗透及扩张市场，提升销售额，扩大市场占有率，发展区域化集中管理，拥有自有品牌；企业战略集合{拓展新业务，提升销售额及数量，提高服务品质，提高管理水平，发展新型供应商关系}2021/5/924NW公司战略目标集转移2021/5/925NW公司信息系统战略目标NW公司信息系统战略目标为：①运用先进的开发工具，建立统一的大型数据库②提高沟通效率和办公效率。③建立供应商服务系统④建立客户管理系统⑤拓展销售渠道，开展电子商务，整合上下游关系，提高沟通效率，为公司增加效益。2021/5/926NW公司信息系统实施方向及步骤第一阶段：现有信息系统资源评价第二阶段：基础建设第三阶段：企业资源规划（ERP）第四阶段：客户关系管理（CRM）和供应链管理（SCM）建设阶段第五阶段：电子商务阶段2021/5/927NW公司信息系统总体规划2021/5/928企业系统规划法（BSP）BSP法及其意义BSP法的主要步骤U/C矩阵及其应用案例2021/5/929BSP法及其意义

企业系统规划法（BusinessSystemPlanning,简称BSP法）[1]是一种能根据企业目标制定出MIS战略规划的结构化方法。意义：

1.确定未来信息系统的总体结构，明确系统的子系统组成和开发子系统的先后顺序；

2.对数据进行统一规划、管理和控制，明确各子系统之间的数据交换关系，保证信息的一致性。BSP法的优点：能保证信息系统独立于企业的组织机构，即使将来企业的组织机构或管理体制发生变化，信息系统的结构体系不会受到太大的冲击。2021/5/930

BSP法的主要原则：（1）信息系统必须支持企业的目标（2）系统规划应当表达出企业各管理层次的需求（3）信息系统能向整个企业提供一致的信息（4）信息系统对组织机构和管理体制的变化具有适应性（5）信息系统的战略由信息系统总体结构中的子系统开始实现BSP法的主要原则2021/5/931企业目标业务流程企业组织数据处理数据类数据库信息系统系统功能系统目标规划实现

BSP自上而下的分析和自下而上的实施

BSP法的主要步骤2021/5/932BSP法主要步骤BSP法的主要步骤[2]2021/5/933

企业的管理活动由一系列过程组成。识别企业过程是确定信息系统结构和识别企业数据类的基础。

企业过程的三类主要来源：

第一类企业过程源——计划/控制：其可分为两类过程：战略规划过程；管理控制过程。

第二类企业过程源——产品/服务：一般地，可以将产品生命周期分为四个阶段，即需求、获取、经营和分配

第三类企业过程源——支持资源：一般地，企业的支持资源包括人力资源、资金、材料及设备。定义企业过程2021/5/934BSP识别过程图2021/5/935

识别数据类的目的是为了了解企业目前的数据状况和数据需求，发现企业过程之间的目前和潜在的数据共享关系，发现各种过程产生和使用的数据，为设计信息系统总体结构提供依据。数据类识别的方法有两种：一种是实体法，另一种是过程法。其中较常用的是实体法，即以企业实体为线索，通过其生命周期各阶段相关的数据类去识别数据类。定义数据类2021/5/936

实现子系统划分的方法很多，“U/C矩阵法”是其中较为常用和有效的方法。

U/C矩阵是—个进行内容分析的二维表，纵坐标和横坐标表示要分析的两个变量，表中的U（Use）、C（Creat）表示两个变量之间的关系。（三）U/C矩阵[3]2021/5/9372021/5/9382021/5/939 1、通过U／C矩阵的正确性检验及时发现前段分析和调查工作的疏漏和错误； 2、通过U／C矩阵的正确性检验分析数据的正确性和完整性； 3、通过对U／C矩阵的求解过程最终得到子系统的划分； 4、通过对子系统之间的联系（“U”）可以确定子系统之间的共享数据。U／C矩阵的主要功能2021/5/940 1、首先进行系统化分，自顶向下地划分； 2、逐个确定其具体的功能（或功能类）和数据（或数据类）；3、填上功能/数据之间的关系，即完成了U/C矩阵的建立过程。U/C矩阵的建立2021/5/941数据正确性分析数据守恒原理（PrincipleofDataConservation):数据必定有一个产生的源，而且必定有一个或多个用途。在U／C矩阵中：每一个列只能有一个C；每一个列至少有一个U；不能出现空行或空列。2021/5/942正确性检验：（1）完备性（completeness）检验：指对具体的数据项必须有一个产生者（C）和至少一个使用者（U），功能则必须有产生或使用（U或C）发生。（2）一致性（uniformity）检验：指对具体的数据项必须有且仅有一个产生者（C）。（3）无冗余性（non-verbosity）检验：指U／C矩阵中不允许有空行和空列。2021/5/943U／C矩阵的建立2021/5/944就是对系统结构划分的优化过程。基于子系统划分应相互相对独立，且内部凝聚性高这一原则之上的一种聚类操作。U／C矩阵的求解过程常通过表上作业法来完成。其具体操作方法是：调整表中的行变量或列变量，使得“C”元素尽量地朝对角线靠近，然后再以“C”元素为标准，划分子系统。U／C矩阵的求解2021/5/945表上移动作业过程2021/5/946系统逻辑功能的划分：在求解后的U／C矩阵中划出一个个的方块，每一个小方块即为一个子系统。划分时应注意：沿对角线一个接一个地画，既不能重叠，又不能漏掉任何一个数据和功能；小方块的划分是任意的，但必须将所有的“C”元素都包含在小方块内。系统功能划分2021/5/947子系统划分2021/5/948所有数据的使用关系都被小方块分隔成了两类：一类在小方块以内；一类在小方块以外。

在小方块以内所产生和使用的数据，则今后主要放在本系统的计算机设备上处理；

而在小方块以外的“U”，则表示了各子系统之间的数据联系，这些数据资源今后应考虑放在网络服务器上供各子系统共享或通过网络来相互传递数据。数据资源分布2021/5/949数据联系2021/5/950（四）案例——某高校教务管理信息系统总体规划管理信息系统规划步骤：①准备工作②识别企业管理目标③确定企业过程④确定数据类⑤设计管理信息系统结构2021/5/951教务管理信息系统U／C矩阵2021/5/952教务管理信息系统U／C矩阵CCUUUUUCUCUUCUCUUUUCUCCUUUCUCUUCUCCC2021/5/953教务管理信息系统U／C矩阵2021/5/954教务管理信息系统U／C矩阵