8 XX电力可研报告-财务综合管理信息化配套-实施项目

信息化项目可行性研究报告信息化项目可行性研究报告项目名称：国网浙江电力-财务综合管理信息化配套-实施项目项目申报单位：国网浙江省电力公司财务部编制单位：国网浙江省电力公司财务部2017年10月编制：薛聪校核：刘明辉审核：杨仁标批准：蓝飞目录TOC\o"1-2"\h\z\u1 总论 总论本项目是业务应用系统建设类新建项目。该项目主要完成以下内容：一是完成“一市一行一户”工作推广，有序推进电费账户“一市一行一户”管理模式，在全省范围内对系统进行配套优化。二是推进单体报表取数拓展工作，结合梳理八大循环业务流程，以决算报表列报需求追溯取数源，完成项目工程、资产专题研究与系统实施，三是图像识别配套工作，梳理业务管理规范，进行技术选型，梳理全口径发票类型以及图像自动识别内容，制定技术路线及应用架构。分析发票识别对现有运行系统的影响，结合业务规范做系统配套调整。主要依据（1）《国家电网公司“十三五”信息化发展规划》；（2）《国网浙江省电力公司“十三五”信息化规划》；（3）《国家电网公司信息化项目可研编制与评审管理暂行办法》；（4）《国家电网公司信息系统上下线管理办法》；（5）《国家电网公司信息化建设管理办法》；（6）《国家电网智能化规划总报告》；（7）《国家电网公司关于印发公司全业务数据中心建设方案的通知》（国家电网信通〔2016〕509号）；(8)《国网浙江省电力公司大云物移行动计划》；(9)《国家电网公司数据中心典型设计》；(10)《国网浙江省电力公司SG-ERP3.0综合试点建设方案》；（11）《国家电网公司应用软件通用安全要求》。主要原则（1）“统一性”原则系统设计遵循四统一原则，即统一领导、统一规划、统一标准、统一建设的原则。在按照公司SG-ERP整体规划的指导下进行，符合公司整体要求。（2）先进性原则确保平台架构设计先进性、技术路线先进性、测试技术先进性以及组件选择先进性。（3）安全、可靠性原则系统建设应充分考虑系统的安全防护、容错能力和抗干扰能力，保证系统长期稳定、安全、可靠、高效地运行。（4）实用性原则遵循以客户为中心的设计理念，提供一致性、人性化用户体验，最大限度地满足客户的实际需要，操作便捷，功能完善，界面友好。（5）可扩展性原则符合国际及国家通用标准，具备良好的开放性和可移植性。采用标准开放平台接口，支持与其它系统的数据交换和共享，便于维护、扩展和互联。（6）资源复用原则建设过程将充分考虑到已有软硬件设备设施，尽可能继承和复用有价值的软硬件资源和数据资源，避免资源浪费，重复投资。必要性分析浙江公司一直坚持以提高系统实用性、提升工作效率、强化纵向管控为基本目标，高度统一财务标准，夯实财务基础，以完善信息化管理体系为手段，全面推进财务信息化建设。通过多年以来的努力建设，浙江公司在信息化建设上取得较多成绩，同时，我们也认识到，随着财务管理工作的深化及推进，对信息化对财务管理的支撑提出了更高的要求。如根据《国家电网公司银行账户分级分类管控标准和集团账户体系搭建工作实施方案》（国家电网财[2017]293号）和《国家电网公司关于加快搭建公司级集团账户体系的通知》（国家电网财[2017]517号）文件要求，需要进一步压降银行账户数量；如为了积极应用“五棵树”建设成果，加强散落数据向报表数据的整合优化，实现决策报表自动取数，需要扎实推进单体报表取数拓展工作；如浙江公司已经建成了业务全覆盖、流程全在线、支付全闭环的一体化报销系统，但是在数据采集环节，业务人员提交的发票扫描件只是做为电子档案管理，没有将发票信息进行充分有效的利用，发票真伪无从辨别，进项税发票认证核对线下处理,迫切需要结合业务规范做系统配套调整。通过以上财务综合管理信息化配套调整，加一步加强信息化建设对财务管理工作的支撑，有效提升财务精益化管理水平。效益分析（1）通过“一市一行一户”工作推广，有序推进电费账户“一市一行一户”管理模式，进一步压降银行账户数量，构建国网公司级集团账户体系。（2）通过ERP系统部署单体报表取数拓展工作，统一了各单位的取数规则，减少了财务工作人员的手工录入工作量，提高了报表提报的准确性。（3）通过图像识别技术配套实施工作，有助于图像识别技术在公司有效落地，在业务流程、业务管理、系统衔接上实现无缝融合，为公司各级员工和管理人员提供良好的用户体验。建设现状浙江公司目前有电费账户477个，市局77个，县局400个，电费账户数量较多，不利于资金管理，根据公司要求，需要进一步压降电费资金账户数量;浙江公司目前现有资产报表14张，每年的月报，季报及年报等数据，需要财务人员通过线下统计，线上数据导出等手段，进而分析汇总得到相应的报表数据进行填报，部分单位在统计过程中，取数规则未统一，并且数据统计分析耗时较长，制约了报表的快速提交；“十二五”期间，浙江公司以业财融合为核心，基于ERP系统，构建了“单据录入—>授权审批—>资金支付”的全链条报销系统，全面覆盖公司差旅报销、物资采购、项目支出、零星费用等各类支付业务，实现了原始凭证电子化，在线事权财权审批、财务记账、资金支付的无缝链接，有效提升了资金支付效率，强化了内部控制机制，为资金安全提供了有力保障，为提升公司经营效益和财务治理能力提供了有力支撑。但是在报销数据采集环节，业务人员提交的发票扫描件只是做为电子档案管理，没有将发票信息进行充分有效的利用，发票真伪无从辨别，进项税发票认证核对线下处理。项目需求分析业务功能需求一、“一市一行一户”工作推广浙江公司目前有电费账户477个，市局77个，县局400个，电费账户数量较多，不利于资金管理，根据《国家电网公司银行账户分级分类管控标准和集团账户体系搭建工作实施方案》（国家电网财[2017]293号）和《国家电网公司关于加快搭建公司级集团账户体系的通知》（国家电网财[2017]517号）文件要求，需要进一步压降电费资金账户数量。二、单体报表取数拓展工作为了积极应用“五棵树”建设成果，加强散落数据向报表数据的整合优化，实现决策报表自动取数，需要扎实推进单体报表取数拓展工作，主要完成资产专题14张报表的自动化取数。三、图像识别配套工作通过梳理业务管理规范、技术选型、系统配套调整，保障图像识别技术的有效落地。具体业务功能需求包括：（1）梳理业务管理规范梳理分析电子报账系统费用报销、资金支付业务上传的各类发票附件，梳理分析各类发票附件的信息和文件格式，编制基于图像识别技术的发票附件管理规范。（2）技术选型结合公司原始凭证电子化应用实际情况，对市面上的各种图像识别技术进行技术选型，从中选择最合适的图像识别技术。（3）系统配套调整分析发票识别对现有运行系统的影响，结合业务规范做系统配套调整。非功能性需求（1）性能与可靠性系统注册用户数预计将达到5000个;系统最大在线用户数预计将超过500个;系统所需储存空间需求将达5TByte;系统业务吞吐量预计将达100TPS；应用访问平均响应时间不得超过5秒；系统登录平均响应时间不得超过8秒；在执行简单的查询业务时，各查询业务的平均响应时间不得超过5秒；在执行统计业务时，月统计业务的平均响应时间不得超过8秒，年统计业务的平均响应时间不得超过10秒。系统网络带宽需求：系统并发用户数在设计要求范围内时，系统网络带宽平均利用率不得超过60%;可靠性：能够支持7*24小时连续运行，同时具有良好的容错能力；（2）信息安全本次项目基于浙江公司本地ERP系统进行调整，不改变原有系统安全等级。（3）系统灾备本次项目浙江公司本地ERP系统系统进行调整，沿用原有系统的灾备设计。除上述非功能性需求内容外，其他非功能性需求相关内容将严格按照《国家电网公司信息系统非功能性需求规范（试行）》执行，在系统后续设计、建设过程中逐步完善。建设方案项目目标及范围4.1.1预期目标通过本项目的实施，一是进一步压降银行账户数量，构建国网公司级集团账户体系，二是针对工程资产专题报表，规范业务系统处理标准，建设统一的取数逻辑，实现决策报表自动取数。三是图像识别技术在公司有效落地，在业务流程、业务管理、系统衔接上实现无缝融合，为公司各级员工和管理人员提供良好的用户体验。4.1.2项目范围本项目实施覆盖范围：国网浙江省电力公司本部、11家地市公司、64家县公司及所有直属单位。项目建设内容本项目建设内容如下：一、“一市一行一户”工作推广1、对全省电费资金账户进行调研，了解各类账户信息2、收集各单位477个电费资金账户数据，包含状态，是否压降，账户余额等信息。3、制定数据治理方案，包含在途数据切换方案，账户信息调整方案，账务调整方案等，集成接口账户映射关系调整方案。4、完成系统调整，包含账务调整处理，集成接口账户信息映射关系调整。5、配合财务部加强电费对帐、二次销帐管理工作，及时解决因帐户变更引起的问题，调整有关的账务处理。二、单体报表取数拓展工作1、详细分析14张资产报表实现自动化的可行性，完善设备资产树的设计。编号报表编码报表名称1QC16提供担保情况表2FZ42固定资产分类表3FZ43暂时闲置的固定资产4FZ50无形资产5FZ48固定资产清理6FZ49生产性生物资产（以成本计算）7CG10固定资产折旧及累计折旧表8CG11固定资产折旧及情况表9CG12土地、房产权属情况表10CG13用户资产情况表11CG14资产损失管理情况表12CG14-1资产减值准备核销明细表13CG14-2大额资产减值准备计提及转回情况表14FZ41按成本计量的投资性房地产2、通过报表业务梳理端到端的流程节点的完整性。3、建立基础表配置取数，对于可实现自动取数的报表，追溯基础数据源，在原业务处理系统自定义并配置基础表格式，配置取数公式、验证数据准确性。4、基础表数据汇聚：依托于数据分析技术手段，汇聚业务数据，实现跨系统数据集成。5、报表取数：依托于基础数据表汇聚数据，配置表间取数逻辑，扩展财务管控报表取数引擎，实现自动取数。三、图像识别配套工作1、梳理业务管理规范梳理分析电子报账系统费用报销、资金支付业务上传的各类发票附件，包括增值税专用发票、增值税普通发票、火车票、飞机票，以及快递发票、出租发票等其它定额发票；梳理分析各类发票附件的数字、文字信息，以及保存的图片格式、PDF格式、word格式等多种文件格式，分析需图像自动识别的具体内容；结合费用报销、资金支付业务规范及相关内控管理要求，编制基于图像识别技术的发票附件管理规范。2、技术选型结合公司原始凭证电子化应用实际情况，对市面上的各种图像识别技术进行技术选型，从中选择最合适的图像识别技术。3、系统配套调整分析发票识别对电子报账平台和ERP系统的影响，结合基于图像识别的发票附件业务管理规范，开展电子报账平台费用报销功能、资金支付功能、ERP系统数据表等系统配套调整。技术方案4.3.1业务架构本项目第一部分和第二部分为ERP系统功能配套调整，第三部分图像识别业务架构图如下：4.3.2应用架构图像识别分为数据预处理、发票类别识别、发票内容识别三个阶段，应用架构图如下：1、数据预处理：当前，数据格式与内容多样化，比如：格式方面以pdf，jpg格式为主；内容方面可能一张图片包含多张发票。开展深度学习，需要将数据通过数据预处理，完成数据格式的统一。2、发票分类识别：区分出不同发票的种类，对每一张图片，标记出该图片中发票的类别。3、发票内容识别：共分为三个核心过程，一是发票轮廓识别模块，识别一张图片中的所有发票轮廓，并将图片中的每一张发票切割出来。针对不同的发票类型需要不同的处理方法。需要根据背景和前景的差异以及每一种发票的模式，识别出一张图片中的不同发票轮廓。二是发票角度修正模块，将不同角度的发票旋转成统一角度，方便进一步内容识别过程。需要枚举旋转角度并判断每一个角度是否合理。三是发票内容标记，将处理后的发票中的内容标记出来。需要通过OCR的方法将发票中的信息标记出来，对于每张发票图像，生成结构化数据信息。4.3.3本次项目的实施工作是基于原有ERP系统，因此，技术架构与原系统保持一致。4.3.4本次项目的实施工作是基于原有ERP系统，因此，数据架构与原系统保持一致。项目实施计划4.4.1项目环境承担本项目的单位有丰富的运行管理经验，有着丰富的信息系统建设经验，有一支很强的财务专业管理的队伍，对浙江电网信息化管理提供了有力的技术和业务支持。4.4.2项目人员序号姓名工作年限职称专业项目分工工作单位1蓝飞10年及以上高级会计师财务管理总体策划国网浙江省电力公司财务资产部2杨仁标10年及以上高级会计师财务管理业务设计国网浙江省电力公司财务资产部3刘明辉5年及以上会计师财务管理技术支撑国网浙江省电力公司财务资产部4薛聪5年及以上会计师财务管理技术支撑国网浙江省电力公司财务资产部4.4.3项目进度项目建设周期为6个月。工作内容计划如下：序号时间段主要工作内容1第1个月完成人资系统业务调研，并根据业务调研情况完成方案设计。2第2个月完成数据收集和初步处理。3第3-4月完成系统的部署和配置。4第4个月系统实现后对应用模块进行测试和调整。5第4个月系统实现后对应用模块进行培训。6第5个月进行系统上线的准备工作，完成相关文档的编写等。7第6月完成运维支持，编写常见问题清单，并建转运。经济性和财务合规性5.1本项目无原资产。5.2该信息化项目总投资239.49万元，可抵扣的增值税额为13.36万元，税后投资226.13万元。其中成本性支出239.49万元，划分依据为《国家电网公司项目可研经济性与财务合规性评价指导意见》（国家电网财〔2015〕536号）文件，主要包括差异分析及方案设计、数据收集及处理、系统部署及配置、系统测试、培训、上线准备及切换、上线试运行支持等内容。5.3本期项目预期实现功能点如下：一是，进一步压降银行账户数量，构建国网公司级集团账户体系；二是，规范业务系统处理标准，建设统一的取数逻辑，实现决策报表自动取数；三是，确保发票图像识别技术在各业务的深入应用，实现发票真伪鉴定、进项税发票批量认证和比对。5.4本项目无拆旧（或报废）物资。软硬件设计本项目不涉及软硬件设计。主要设备材料清册7.1编制说明本项目是基于现有ERP系统进行应用调整，因此，本次项目不涉及设备和材料的采购和供应。7.2主要设备材料表无投资估算书8.1概述本项目包括“一市一行一户”工作推广，推进单体报表取数拓展工作，图像识别配套调整等工作，按照有关要求，对项目建设过程中的相关费用进行估算，确定项目总体投资。本项目资金主要来源国网浙江省电力公司资金，公司统一安排项目基地集中办公。8.2编制原则和依据（1）《关于印发<浙江省电力公司信息化建设项目概预算编制办法>的通知》（浙电科信字〔2010〕60号）。