能源管理体系过程识别及过程内审检查表

苏州行动力企业管理咨询有限公司能源管理体系过程识别及过程内审检查表文件编号ACT-En-2019发行日期2019-10-18版本D/0页码苏州行动力企业管理咨询有限公司序号名称备注10.0.能源过程及互作用20.1.能源过程与对应程序文件31.ENAP1能源因素识别过程内审检查表42.ENAP2目标指标方案管理过程内审检查表53.ENAP3能源设计过程内审检查表64.ENAP4能源运行过程内审检查表75.ENAP5能源绩效监测过程内审检查表86.ENSP1合规性义务管理过程内审检查表97.ENSP2文件化信息管理过程内审检查表108.ENSP3设备设施管理过程内审检查表119.ENSP4人力资源管理过程内审检查表1210.ENSP5能源采购管理过程内审检查表1311.ENMP1组织环境和风险管理过程内审检查表1412.ENMP2内部审核过程内审检查表1513.ENMP3管理评审过程内审检查表1614.ENMP4管理评审过程内审检查表能源因素导向过程（ENAP）、支持过程（ENSP）、管理过程（ENMP）环境因素控制过程支持与管理过程ENAP1能源因素识别ENAP2目标指标方案管理ENAP3能源设计ENAP4能源运行ENAP5能源绩效监测ENSP1：合规性义务管理▲▲▲▲▲ENSP2：文件化信息管理▲▲▲▲▲ENSP3：设备设施管理△△▲▲△ENSP4：人力资源管理▲▲▲▲▲ENSP5：能源采购▲▲▲▲▲ENMP1：组织环境和风险管理▲▲▲▲▲ENMP2：内部审核▲▲▲▲▲ENMP3：管理评审▲▲▲▲▲ENMP4：持续改进▲▲▲▲▲注：“▲”为强相交关系；△为有关联关系具体过程的输入输出、过程负责部门、衡量指标等信息见附件

0.1.能源过程与对应程序文件过程编号过程名称程序文件名称文件编号ENAP1能源因素识别《能源评审控制程序》ACT-ENP-2019-05ENAP2目标指标方案管理《能源绩效参数、基准、目标、指标的制定控制程序》ACT-ENP-2019-06《能源管理实施方案控制程序》ACT-ENP-2019-07ENAP3能源设计《设计控制程序》ACT-ENP-2019-14ENAP4能源运行《能源管理运行控制程序》ACT-ENP-2019-13ENAP5能源绩效监测《监视、测量与分析控制程序》ACT-ENP-2019-16《监视和测量设备控制程序》ACT-ENP-2019-17ENSP1合规性义务管理《法律法规及其它要求控制程序》ACT-ENP-2019-04《合规性评价控制程序》ACT-ENP-2019-18ENSP2文件化信息管理《文件控制程序》ACT-ENP-2019-11《记录控制程序》ACT-ENP-2019-12ENSP3设备设施管理《设备、设施配置与控制程序》ACT-ENP-2019-08ENSP4人力资源管理《人力资源控制程序》ACT-ENP-2019-09《信息交流控制程序》ACT-ENP-2019-10ENSP5能源采购《能源采购控制程序》ACT-ENP-2019-15ENMP1组织环境和风险管理《组织经营环境控制程序》ACT-ENP-2019-01《相关方需求和期望控制程序》ACT-ENP-2019-02《风险和机遇分析评价及应对措施控制程序》ACT-ENP-2019-03ENMP2内部审核《内部审核控制程序》ACT-ENP-2019-19ENMP3管理评审《管理评审控制程序》ACT-ENP-2019-20ENMP4持续改进《不符合及纠正措施控制程序》ACT-ENP-2019-21《持续改进控制程序》ACT-ENP-2019-22编制：审核：批准：

1.ENAP1能源因素识别过程内审检查表过程编号ENAP1职责部门审核人员过程名称能源因素识别陪同人员审核日期相关程序文件责任部门ISO5001:2018条款审核要点审核记录判定备注符合不符合能源评审控制程序6.3能源评审公司是否开发和实施能源评审？要开发能源评审，公司是否：a）基于测量和其他数据，分析能源使用和能源消耗？包括：1）识别当前的能源种类？2）评价过去和现在的能源使用和消耗？b）基于分析，识别主要能源使用？c）针对每个主要能源使用：1）确定相关变量？2）确定当前能源绩效？3）识别在其控制下工作，对主要能源使用有影响或可以施加影响的人员？d）确定改进能源绩效的机会并进行优先排序？e）评估未来的能源使用和能源消耗？能源评审是否按照规定的时间间隔进行更新？当设施、设备、系统和用能过程发生大的变化时，也是否进行相是否更新？公司是否保持能源评审的方法和准则的文件化信息？保留能源评审的结果的文件化信息？

2.ENAP2目标指标方案管理过程内审检查表过程编号ENAP2职责部门审核人员过程名称目标指标方案管理陪同人员审核日期相关程序文件责任部门ISO5001:2018条款审核要点审核记录判定备注符合不符合能源绩效参数、基准、目标、指标的制定控制程序6.2目标、能源指标及其实现的策划6.2.1公司公司是否在相关职能和层次建立目标。公司是否建立能源指标？6.2.2目标和能源指标是否：a)与能源方针一致？b)可测量（如可行）？c)考虑适用的要求？d)考虑主要能源使用？e)考虑改进能源绩效的机会？f)得到监视？g)予以沟通？h)适当时更新？公司是否保留目标和能源指标的文件化信息？能源管理实施方案控制程序6.2.3策划如何实现目标和能源指标时，公司是否建立和保持行动计划，包括：—要做什么？—需要什么资源？—由谁负责？—何时完成？—如何评价结果，包括用于验证能源绩效改进的方法？公司是否考虑如何能将实现目标和能源指标的行动融入其业务过程？公司是否保留行动计划的文件化信息？能源绩效参数、基准、目标、指标的制定控制程序6.4能源绩效指标公司确定的EnPIs是否：a）适合监视和测量其能源绩效？b）能让公司证实能源绩效改进？确定和更新EnPIs的方法是否作为文件化信息予以保持？当公司有数据显示相关变量对能源绩效有明显影响时，公司在建立EnPIs是否考虑这些数据？适当时，EnPIs值是否得到评审，并与对是否的EnBs进行比较？公司是否保留EnPIs值的文件化信息？能源绩效参数、基准、目标、指标的制定控制程序6.5能源基准公司是否使用能源评审的输出信息并考虑一个适宜的时间段建立EnBs？当公司有数据显示相关变量明显影响能源绩效时，公司是否考虑EnPIs值和相是否EnBs的常态化（可比化）？在以下一个或多个情况下，是否调整EnBs：a）EnPIs不再反映公司的能源绩效？b）静态因子发生重大变化时？c）其他预先规定的方法？公司是否保留EnBs的信息、相关变量数据和EnBs调整的文件化信息？能源绩效参数、基准、目标、指标的制定控制程序6.6能源能源数据收集的策划公司是否确保影响能源绩效的运行的关键特性得到识别？并按策划的时间间隔得到监视，测量和分析？公司是否界定和实施能源数据收集计划，并与其规模，复杂性，资源，监视测量设备相适应？计划是否规定监视关键特性所必需的数据，并说明数据收集和保留的方法和频率？需收集（或适用时通过测量的获得）的数据和保留的文件化信息是否包括：a)主要能源使用的相关变量？b)与主要能源使用和公司相关的能源消耗？c)与主要能源使用有关的运行准则？d)静态因子（可行时）？e)行动计划中规定的数据？能源数据收集计划是否按规定的时间间隔评审，并在适当时更新？公司是否确保用于测量关键特性的设备所提供的数据是准确的和可重复的？公司是否保留证实准确性和重复性的测量、监视和其他手段的文件化信息？

3.ENAP3能源设计过程内审检查表过程编号ENAP3职责部门审核人员过程名称能源设计陪同人员审核日期相关程序文件责任部门ISO5001:2018条款审核要点审核记录判定备注符合不符合设计控制程序8.2设计在设计新的、改造的和翻新的、并在计划的或预期的运行寿命内对其能源绩效有重大影响的设施、设备、系统和用能过程时，公司是否考虑能源绩效改进的机会和运行控制。适用时，能源绩效评估的结果是否纳入规范、设计和采购活动。公司是否保留与能源绩效相关的设计活动的文件化信息（见7.5）。

4.ENAP4能源运行过程内审检查表过程编号ENAP4职责部门审核人员过程名称能源运行陪同人员审核日期相关程序文件责任部门ISO5001:2018条款审核要点审核记录判定备注符合不符合能源管理运行控制程序8.1运行策划和控制公司是否通过以下方式策划、实施和控制与主要能源使用相关的过程，以满足要求和实施的行动:a)如缺少过程准则会导致与预期能源绩效的重大偏离，建立过程（包括设施、设备、系统和用能过程的有效运行和维护）的准则？重大偏离的准则是否由公司确定？b)向在公司控制下工作的有关人员沟通准则？c)按照准则对过程实施控制，包括按照建立的准则运行和维护设施、设备、系统和用能过程？d)在必要的程度上保留文件化信息，以确信过程按照策划得到实施？公司是否控制计划的变更并评估非预期变更的后果，并在必要时采取行动减轻任何不利影响？公司是否确保外包的主要能源使用或与主要能源使用相关的过程受到控制？

5.ENAP5能源绩效监测过程内审检查表过程编号ENAP5职责部门审核人员过程名称能源绩效监测陪同人员审核日期相关程序文件责任部门ISO5001:2018条款审核要点审核记录判定备注符合不符合监视、测量与分析控制程序

监视和测量设备控制程序9.1能源绩效和EnMS的监的监视、测量、分析和评价9.1.1总则针对能源绩效和EnMS，公司是否确定:a）需要监视和测量的内容，至少包括以下关键特性？1）行动计划在实现目标和能源指标方面的有效性？2）能源绩效指标？3）主要能源使用的运行？4）实际能耗与预期能耗的对比？b）适用时，监测、测量、分析和评价的方法，以确保结果的有效性？c）进行监视和测量的时机？d）对监测和测量结果进行分析和评价的时机？公司是否评价其能源绩效和EnMS的有效性？能源绩效的改进是否通过比较EnPIs值和相应的EnBs来评价？对能源绩效的重大偏离公司是否予以调查并作出响应？公司是否保留调查和响是否的结果的文件化信息？公司是否保留适当的监视和测量结果的文件化信息？

6.ENSP1合规性义务管理过程内审检查表过程编号ENSP1职责部门审核人员过程名称合规性义务管理陪同人员审核日期相关程序文件责任部门ISO5001:2018条款审核要点审核记录判定备注符合不符合法律法规及其它要求控制程序4.2理解相关方的需求和期望公司是否：—确保具有获得与能源效率、能源使用和能源消耗有关的适用的法律法规要求和其他要求的渠道？—确定这些要求如何适用于它的能源效率、能源使用和能源消耗？—确保这些要求得到考虑？—按规定的间隔评审法律法规要求和其他要求？合规性评价控制程序9.1能源绩效和EnMS的监的监视、测量、分析和评价9.1.2法律法规要求和其他要求符合性评价公司是否按照策划的时间间隔评价与能源效率，能源使用，能源消耗和EnMS有关的法律法规要求和其他要求的符合性？公司是否保留符合性评价的结果和所采取的任何措施的文件化信息？

7.ENSP2文件化信息管理过程内审检查表过程编号ENSP2职责部门审核人员过程名称文件化信息管理陪同人员审核日期相关程序文件责任部门ISO5001:2018条款审核要点审核记录判定备注符合不符合文件控制程序

记录控制程序7.5文件化信息7.5.1总则公司的EnMS是否包括：a)ISO50001:2018要求的文件化信息？b)公司确定的EnMS有效运行和证明能源绩效改进所必需的文件化信息？公司的EnMS文件化信息的复杂程度是否取决于：—公司的规模及其活动、过程、产品和服务的类型？—过程的复杂程度及其相互作用？—人员的能力？7.5.2创建和更新创建和更新文件化信息时，公司是否确保适当的：a)标识和说明（例如：标题、日期、作者或参考文件编号）？b)形式（例如：语言文字、软件版本、图表）和载体（例如：纸质的、电子的）？c)评审和批准，以确保适宜性和充分性？7.5.3文件化信息的控制EnMS及ISO50001:2018要求的文件化信息是否予以控制？以确保：a）在需要的时间和场所均可获得并适用？b）得到充分的保护（例如：防止失密、不当使用或完整性受损）？为了控制文件化信息，适用时公司是否处理下列活动：—分发、访问、检索和使用？—存储和保护，包括保持易读性？—变更的控制（例如：版本控制）？—保留和处置？公司确定的EnMS有效策划和运行所必需的外来文件适当时是否进行标识，并予以控制？

8.ENSP3设备设施管理过程内审检查表过程编号ENSP3职责部门审核人员过程名称设备设施管理陪同人员审核日期相关程序文件责任部门ISO5001:2018条款审核要点审核记录判定备注符合不符合设备、设施配置与控制程序7.1资源公司是否确定并提供建立、实施、保持和持续改进能源绩效和EnMS所需的资源？8.1运行策划和控制c)按照准则对过程实施控制，包括按照建立的准则运行和维护设施、设备、系统和用能过程？d)在必要的程度上保留文件化信息，以确信过程按照策划得到实施？公司是否控制计划的变更并评估非预期变更的后果，并在必要时采取行动减轻任何不利影响？公司是否确保外包的主要能源使用或与主要能源使用相关的过程受到控制？8.2设计在设计新的、改造的和翻新的、并在计划的或预期的运行寿命内对其能源绩效有重大影响的设施、设备、系统和用能过程时，公司是否考虑能源绩效改进的机会和运行控制?适用时，能源绩效评估的结果是否纳入规范、设计和采购活动。公司是否保留与能源绩效相关的设计活动的文件化信息?8.3采购在采购预期对公司的能源绩效有重大影响的用能产品、设备和服务时，公司是否建立和实施在计划的或预期的运行寿命内评价其能源绩效的准则？在采购对公司的主要能源使用具有或可能具有影响的用能产品、设备和服务时，公司是否告知供是否商能源绩效是采购的评价准则之一？适用时，公司是否为下列事项制定和沟通规范：a)确保所采购设备和服务的能源绩效？b)能源采购？

9.ENSP4人力资源管理过程内审检查表过程编号ENSP4职责部门审核人员过程名称人力资源管理陪同人员审核日期相关程序文件责任部门ISO5001:2018条款审核要点审核记录判定备注符合不符合人力资源控制程序7.1资源公司是否确定并提供建立、实施、保持和持续改进能源绩效和EnMS所需的资源？7.2能力公司是否：a)确定在其控制下，对其能源绩效和EnMS具有影响的人员所需的能力？b)基于适当的教育、培训、技能或经历，确保这些人员是能胜任的？c)适用时，采取措施以获得所必需的能力，并评价所采取措施的有效性？d)保留适当的文件化信息作为能力的证据？7.3意识在公司控制下工作的人员是否知晓：a)能源方针？b)他们对EnMS有效性（包括目标和能源指标达成）的贡献，以及改进能源绩效的好处？c)他们的活动或行为对能源绩效的影响？d)不符合EnMS要求的后果？信息交流控制程序7.4信息交流公司是否决定与EnMS相关的内部信息交流和外部信息交流，包括：a）信息交流的内容？b）信息交流的时机？c）信息交流的对象？d）信息交流的方式？e）谁进行信息交流？在建立信息交流过程时，公司是否确保所交流的信息与EnMS形成的信息一致且真实可信？公司是否建立和实施一个过程，使得任何在公司控制下工作的人员能为EnMS和能源绩效的改进提出意见和建议？公司是否考虑保留改进建议的文件化信息？

10.ENSP5能源采购管理过程内审检查表过程编号ENSP5职责部门审核人员过程名称能源采购陪同人员审核日期相关程序文件责任部门ISO5001:2018条款审核要点审核记录判定备注符合不符合能源采购控制程序8.3采购在采购预期对公司的能源绩效有重大影响的用能产品、设备和服务时，公司是否建立和实施在计划的或预期的运行寿命内评价其能源绩效的准则？在采购对公司的主要能源使用具有或可能具有影响的用能产品、设备和服务时，公司是否告知供是否商能源绩效是采购的评价准则之一？适用时，公司是否为下列事项制定和沟通规范：a)确保所采购设备和服务的能源绩效？b)能源采购？

11.ENMP1组织环境和风险管理过程内审检查表过程编号ENMP1职责部门审核人员过程名称组织环境和风险管理陪同人员审核日期相关程序文件责任部门ISO5001:2018条款审核要点审核记录判定备注符合不符合组织经营环境控制程序4.1理解公司及其所处的环境公司是否确定与其宗旨相关并影响其实现EnMS预期结果和改进能源绩效能力的外部和内部问题？相关方需求和期望控制程序4.2理解相关方的需求和期望公司是否确定：a）与能源绩效和EnMS有关的相关方？b）这些相关方的相关要求？c）识别的需求和期望中哪些需要公司通过其EnMS确定？公司是否：—确保具有获得与能源效率、能源使用和能源消耗有关的适用的法律法规要求和其他要求的渠道？—确定这些要求如何适用于它的能源效率、能源使用和能源消耗？—确保这些要求得到考虑？—按规定的间隔评审法律法规要求和其他要求？能源管理手册4.3确定能源管理体系的范围公司是否确定边界和EnMS的适用性，以确定其范围？确定EnMS范围时，公司是否考虑：a）4.1所提及的内部和外部问题？b）4.2所提及的要求？公司是否确保在范围和边界内有权限控制其能源效率，能源使用和能源消耗？公司是否确保不在其范围和边界内删减某种能源种类？EnMS的范围和边界是否作为文件化信息予以保持？能源管理手册4.4能源管理体系公司是否根据ISO50001:2018的要求建立、实施、保持和持续改进EnMS，包括所需的过程及其相互作用，并持续改进能源绩效?公司所需的过程是否取决于：—公司的规模，与其活动、过程、产品和服务的类型？—过程的复杂程度及其相互作用？—人员的能力？风险和机遇分析评价及应对措施控制程序6.1是否对风险和机遇的措施6.1.1策划EnMS时，公司是否考虑4.1所提及的问题和4.2所提及的要求，同时评审可能影响能源绩效的公司的活动和过程/策划是否与能源方针一致，并是否输出以能源绩效持续改进为结果的行动？组织是否确定需要是否对的风险和机遇，以：—确保EnMS能够实现其预期结果，包括能源绩效改进？—预防或减少不期望的影响？—实现EnMS和能源绩效的持续改进？6.1.2公司是否策划：a）是否对风险和机遇的措施？b）如何：1）在其EnMS和能源绩效过程中融入并实施这些措施？2）评价这些措施的有效性？

12.ENMP2内部审核过程内审检查表过程编号ENMP2职责部门审核人员过程名称内部审核陪同人员审核日期相关程序文件责任部门ISO5001:2018条款审核要点审核记录判定备注符合不符合内部审核控制程序9.2内部审核9.2.1公司是否在策划的时间间隔内对EnMS进行内部审核？以证实EnMS是否:a)改进了能源绩效？b)符合:—公司本身对其EnMS的要求？—公司建立的能源方针、目标和能源指标？—ISO50001:2018的要求？c)得到了有效的实施和保持？9.2.2公司是否：a)考虑相关过程的重要性和以往审核的结果，策划，实施和保持一个或多个审核方案？包括频率，方法，职责，策划要求和报告？b)规定每次审核的审核准则和范围？c)选择审核人员并进行审核，以确保审核过程的客观性和公正性？d)确保审核结果报告给相关管理层？e)根据持续改进采取适当措施；f)保留文件化的信息作为审核方案实施和审核结果的证据？

13.ENMP3管理评审过程内审检查表过程编号ENMP3职责部门审核人员过程名称管理评审陪同人员审核日期相关程序文件责任部门ISO5001:2018条款审核要点审核记录判定备注符合不符合能源管理手册5.1领导作用与承诺最高管理者是否通过下列途径证实其在持续改进能源绩效和EnMS有效性方面的领导作用和承诺：a)确保EnMS的范围和边界得到建立？b)确保能源方针（见5.2），目标和能源指标（见6.2）得到建立，并与公司的战略方向一致？c)确保EnMS要求融合到公司业务活动中？d)确保行动计划得到批准和实施？e)确保EnMS所需的资源可获得？f)沟通有效能源管理和符合EnMS要求的重要性？g)确保EnMS实现其预期结果？h)推动能源绩效和EnMS的持续改进？i)确保能源管理团队的组建？j)指导和支持员工对EnMS的有效性和能源绩效改进做出贡献？k)支持其他相关管理岗位在其职责范围内证实领导作用？l)确保能源绩效指标恰当地体现能源绩效？m)确保建立和实施过程以识别和是否对在EnMS范围和边界内影响EnMS和能源绩效的变化？能源管理手册5.2能源方针最高管理者是否按下列要求建立能源方针：a)适合公司的宗旨？b)为目标和能源指标的制定和评审提供框架？c)包括实现目标和能源指标的信息和必要资源可获得的承诺？d)包括满足适用的与能源效率，能源使用和能源消耗相关的法律法规要求和其他要求的承诺？e)包括持续改进能源绩效和EnMS的承诺？f)支持影响影响能源绩效的节能产品和服务的采购？g)支持考虑能源绩效改进的设计活动？能源方针是否：—以文件化信息的形式可获得？—在公司内得到沟通？—适宜时，可为相关方所获取？—定期评审，必要时更新？能源管理手册5.3公司的角色、职责和权限最高管理者是否确保公司内相关岗位的能源管理职责和权限得到分配和沟通？最高管理者是否将下列职责和权限分配给能源管理团队：a)确保EnMS得到建立、实施、保持和持续改进？b)确保EnMS符合ISO50001:2018的要求？c)实施行动计划（见6.2）以持续改进能源绩效？d)按