工程项目的前期策划

第三章工程工程的前期筹划第三节工程工程的目标设计第四节工程工程的定义第五节工程工程的可行性研究第六节工程工程前期筹划中的几个问题第一节工程项目的前期策划工作1第二节工程项目的构思23456本章提要1.工程工程的前期筹划工作，包括工程构思、情况调查、问题定义、提出目标因素、建立目标系统、目标系统优化、工程定义、工程建议书、可行性研究、工程决策等。2.工程的前期筹划是工程的孕育阶段，对工程的整个生命期，甚至对整个上层系统有决定性的影响，所以工程管理者，特别是上层管理者〔决策者〕对这个阶段的工作有足够的重视。3.工程前期筹划主要从上层系统〔国家、地方、企业〕的角度出发，所以必须对上层系统的问题、战略、和大环境作全面的和足够的调查研究。在工程前期筹划过程中不要过早地提出解决问题的方案，特别是工程的技术方案。国家体育场“鸟巢〞工程概况俗称“鸟巢〞，总建筑面积25.8万平方米，占地20.4公顷，地上高度69.21米。整个建筑造型呈椭圆马鞍形，混凝土结构主体分地下一层，地上七层，组成三层碗状斜看台。其将在2021年承担开幕式、闭幕式、田径比赛等赛事活动，可容纳观众9.1万人。其中包括1.1万临时座席。奥运会后，可承担特殊重大体育比赛、各类常规赛事以及非竞赛工程，并将成为北京市民广泛参与体育活动及享受体育、文化娱乐的大型专业场所，成为全国具有标志性的体育娱乐建筑。建设历程

·2002年国家体育场向世界征设计方案；

·2003年鸟巢方案最终胜出；

·2003年12月24日鸟巢正式开工，标志北京奥运场馆建设全面展开；

·2004年7月鸟巢全面停工，整顿优化取消开启屋顶整体风格不变；

·2005年鸟巢混凝土主体结构封顶，大型钢结构和土建将二次施工；

·2006年主钢结构柱脚已安装完毕，鸟巢钢结构主桁架梁成功卸载；

·2007年9月鸟巢膜结构工程开工，11月鸟巢内层膜全部铺装完毕。问题：标杆的“鸟巢〞方案，从一片溢美之辞的高票中选到暂停施工，不过一年半的时间。这说明了什么？标杆的“鸟巢〞方案，从一片溢美之辞的高票中选到暂停施工，不过一年半的时间。这说明了什么？由求新、求大、求洋而带来的平安与浪费问题，成为2021北京奥运会场馆建设中的‘硬伤’，进入实质的施工阶段时，这些问题表现得越创造显，其中以‘鸟巢’为最。２００８年北京奥运会主会场国家体育场〔“鸟巢〞〕设计必须在造价40亿元的范围内，但“鸟巢〞中标之后，才知道“其实这40亿元并不单纯指造价，还包括土地征用费、配套费、不可预见费、管理费等等〞，所以预算在上报到国家发改委批准的时候，调整到了22亿多。“鸟巢〞的设计寓意原始生命的孵化过程，是能表达科技、人文、绿色奥运精神的优秀方案。但“鸟巢〞之所以在实施中发现问题，应该归结为在选定前，没有权威机构针对可行性和工期、造价的先期审查、论证。“鸟巢〞的停工，实那么暴露了工程前期管理过软的问题。预算约束过软。在“节俭办奥运〞的方针要求下。国家体育场的优化调整方案主要涉及去掉开启式屋顶和将口子开得更大两方面，但其独特的设计风格未受影响。调整后的“鸟巢〞方案不但没有降低设计质量，而且进一步提高了结构的平安度，并使工程造价回归到合理的范围。停工近5个月，“鸟巢〞正式复工。

国内普遍存在的工程工程管理理念缺陷五重五轻:重常规轻变化重控制轻协调重实施轻规划重收益轻风险重内部轻环境1990年12月，铁道部完成“京沪高速铁路线路方案设想报告〞。1994年，当时的国家科委、国家计委、国家经贸委、国家体改委和铁道部课题组完成了“京沪高速铁路重大技术经济问题前期研究报告〞的深化研究。1994年12月，国务院批准开展京沪高速铁路预可行性研究；同月，铁道部成立京沪高速铁路预可行性研究办公室。1996年4月，完成“京沪高速铁路预可行性研究报告〔送审稿〕〞。1997年4月，完成“京沪高速铁路预可行性研究报告补充研究报告〞，并据此上报了工程建议书。1998年10月至2000年4月，当时的国家计委委托中咨公司对“京沪高速铁路预可行性研究报告〞进行了评估。铁道部按评估意见完成了“京沪高速铁路预可行性研究报告〔评估补充稿〕。2000年1月，按国务院要求，铁道部配合中咨公司完成并上报国家计委?关于高速轮轨与高速磁悬浮比较的论证报告?。2001年，当时的国家计委和国土资源部联合颁发?关于预留京沪高速铁路建设用地的通知?，要求沿线地方政府预留京沪高速铁路建设用地。

2003年7月至10月，完成了设计暂行规定国际咨询。

2003年9月，中咨公司召开了京沪高速铁路建设论证会，评估了京沪高速铁路建设的必要性、轮轨方案和磁浮方案的比选，认为高速轮轨技术是现阶段的必然选择。

2003年12月至2005年7月，完成了设计国际咨询。

2006年2月22日，国务院第126次常务会议批准京沪高速铁路立项。

2006年5月至11月，中咨公司受国家发改委委托完成了可行性研究报告的评估工作。

2007年8月29日，国务院常务会议原那么批准京沪高速铁路可行性研究报告，9月12日国家发改委批准京沪高速铁路可行性研究报告。2007年10月22日，国务院决定成立京沪高速铁路建设领导小组。

2007年11月16日至12月1日，国家发改委组织专家组完成了京沪高速铁路初步设计优化评审工作。

2007年12月5日，铁道部批复初步设计。

2007年12月10日，京沪高速铁路建设领导小组第一次会议召开。

2007年12月26日，国土资源部批复先期用地。

2007年12月27日，京沪高速铁路股份创立。

2021年1月16日，国务院常务会议同意开工建设。

2021年4月18日，京沪高速铁路正式开工建设。

工程工程确实立是一个极其复杂的同时又是十分重要的过程。要取得工程的成功，必须在工程前期筹划阶段就进行严格的工程管理。第一节工程工程的前期筹划工作一.概述工程筹划的根本概念—工程筹划的定义工程筹划是在充分占有信息的根底上，针对工程决策和实施的问题进行组织、管理、经济和技术方面的科学分析和论证。旨在为工程建设的决策和实施增值。工程的增值表达在人类生活和工作的环境保护和节能、建筑环境、使用功能和建设质量、建设本钱和经营本钱、社会效益和经济效益、建设周期等方面效果的改善。工程筹划的根本概念—筹划的特点充分占有信息：重视雷同建设工程的经验和教训的分析坚持开放型的工作原那么筹划是一个知识管理的过程筹划是一个创新求增值的过程筹划是一个动态过程筹划的组织实质上是人员的集成和组织，信息和知识的集成及组织知识的获取知识编写、组合和整理新知识的形成从事筹划工作的专业咨询单位专业咨询单位信息资源政府部门规划专家建筑专家结构专家建筑物理专家设备专家经济和管理专家............开放的组织工程筹划的根本概念—筹划类型工程决策的筹划在工程决策阶段完成，为工程决策效劳。工程决策的筹划要答复建设什么、为什么要建设的问题，又称为工程决策评估；工程实施筹划在工程实施阶段的前期完成，为工程管理效劳，主要确定怎么建，又称为工程实施评估；两者统称工程筹划。工程筹划的根本概念—决策筹划的任务建设环境和条件的调查和分析工程建设目标论证与工程定义工程功能分析与面积分配与工程决策有关的组织、管理和经济方面的论证与筹划与工程决策有关的技术方面的论证与筹划工程决策的风险分析工程工程筹划与可行性研究的区别：1.可行性研究的意图是怎么产生的？为什么要做，以及对什么做可行性研究？2可行性研究研究要有很大的花费。3.可行性研究的尺度是怎么确定的？可行性研究是对方案完成目标程度的论证。在可行性研究之前就必须确定工程的目标，并以它作为衡量的尺度，同时确定一些总体方案作为研究对象。建设工程可行性研究报告的取费标准

单位：万元

--------------------------------------------------------------------------

估算投资额咨询

3000万元-

1亿元-

5亿元-

10亿元-

50亿元

评估工程

1亿元

5亿元

10亿元

50亿元

以上

--------------------------------------------------------------------------

一、编制工程建议书

6-14

14-37

37-55

55-100

100-125

二、编制可行性研究

报告

12-28

28-75

75-110

110-200

200-250

三、评估工程建议书

4-8

8-12

12-15

15-17

17-20

四、评估可行性研究

报告

5-10

10-15

15-20

20-25

25-35

--------------------------------------------------------------------------

二.工程前期筹划的过程和主要工作工程确实立必须按照系统方法有步骤地进行。1.工程工程构思的产生和选择。这种构思可能很多，人们可以通过许多途径和方法〔即工程或非工程手段〕到达目的，那么必须在它们中间作选择，并经权利部门批准，以作进一步的研究。2.工程的目标设计和工程定义。3.可行性研究。即提出实施方案，并对实施方案进行全面的技术经济论证，看能否实现目标。它的结果作为工程决策的依据。工程前期筹划的过程可由图2-1所示。工程前期筹划过程反馈环境和情况调查项目任务书D可行性研究项目建议书D项目审查项目定义提出目标因素和目标系统设计情况分析及问题定义D构思选择项目构思三.工程前期筹划应注意的问题1.在整个过程中必须不段地进行环境调查，并对环境开展趋向进行合理的预测。2.在整个过程中有一个多重反响的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。3.在工程前期筹划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。四.工程前期筹划工作的重要作用工程的前期筹划工作主要是产生工程的构思，确立目标，并对目标进行论证，为工程的批准提供依据。1.工程构思和工程目标是确立工程方向的问题。方向错误必然会导致整个工程的失败，而且这种失败又常常是无法弥补的。2.影响全局。如果上马一个工程，其结果不能解决上层系统的问题，会给上层带来历史性的影响。

0

初步设计

施工图设计

施工

使用

拆除

费用

%

节约投资的

可能性曲线

实际费用

支出曲线

时间

重点:建设工程的前期和工程的设计阶段建设工程投资控制的重点第二节工程工程的构思一.构思的产生任何工程工程都从构思开始,根据不同的工程和不同的工程参加者,工程构思的起因不同,可能有:1.通过市场研究发现新的投资时机、有利的投资领域。2.上层系统运行存在问题或困难。3.为了实现上层系统的开展战略。4.工程业务。5.通过生产要素的合理组合，产生工程时机。二.工程构思的选择由于构思产生于对上层系统的直观了解，而且仅仅是比较朦胧的概念，所以对它也很难进行系统的定量评价和筛选，一般只能从如下几个方面来把握：1.上层系统问题和需求的现实性。即上层系统的问题和需要是实质性的，而不是表象性的，同时预计通过采用工程手段可以顺利的解决这些问题。2.考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。3.充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或在工程中到达合作各方竞争优势的最优组合。这样综合考虑“构思---环境---能力〞之间的平衡，以求到达主观和客观的最正确组合。经过认真的研究之后，觉得这个工程的建设是可行的、有利的，经过权利部门的认可，那么工程的构思转化为目标建议，可提出做进一步的研究，进行工程的目标设计。第三节工程工程的目标设计一.目标管理方法目标是对预期结果的描述.要取得工程的成功,必须有明确的目标。“目标管理〞MBO(ManagementbyObjective)的概念是管理专家彼得·德鲁克〔PeterDrucker〕1954年在其名著?管理实践?中最先提出的，其后他又提出“目标管理和自我控制〞的主张。德鲁克认为，并不是有了工作才有目标，而是相反，有了目标才能确定每个人的工作。所以“企业的使命和任务，必须转化为目标〞，如果一个领域没有目标，这个领域的工作必然被无视。因此管理者应该通过目标对下级进行管理，当组织最高层管理者确定了组织目标后，必须对其进行有效分解，转变成各个部门以及各个人的分目标，管理者根据分目标的完成情况对下级进行考核、评价和奖惩。工程管理活动过程〔动态循环过程〕制定目标.方案责任落实成果评价过程管理〔逐级授权落实目标责任主体的责权利〕〔目的通过目标筹划转换为具体目标〕〔追踪检察监督目标的执行过程〕〔把目标执行结果与方案目标进行比照〕〔调整〕工程工程采用严格的目标管理方法，这主要表达在如下几方面：1.在工程实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和方案。不允许在工程实施中仍存在目标的不确定性和对目标过多的修改。2.在工程的目标系统设计中首先设立工程总目标，再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。3.将工程目标落实到各责任人，将目标管理同职能管理高度结合起来，使目标与组织任务、组织结构相联系，建立由上而下、由整体到局部的目标控制体系，并加强对责任人的业绩评价，鼓励人们竭尽全力圆满完成任务。4.将工程目标落实到工程的各阶段，工程目标作为可行性研究的尺度，经过论证和批准后作为工程技术设计和方案、实施控制的依据，最后又作为工程后评价的标准，使方案和控制工作十分有效。5.在现代工程中人们强调全寿命期集中管理，它的重点在于工程的一体化，在于以工程全寿命期为对象建立工程的目标系统，再分解到各个阶段，进而保证工程在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和完整性。6.在工程管理中推行目标管理也有很多问题。主要表现在：〔1〕在工程前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的；〔2〕工程批准后，由于一些原因使得目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动；〔3〕在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，因为这是他的首要责任，是对他考核、评价的依据。〔4〕其他问题。〔1〕工程工程目标筹划工程构思筹划目标建议目标设计

根据工程目标的多重性、层次性、优先性特征，设计、论证和优化工程工程的目标系统。例：某工程施工阶段PM目标设计转化转化战略目标A提高施工效果B1获取利润B2缩短工期B3

保证质量C1均衡施工C2

提高机械效率C3提高劳动生产率C4安全生产C5保障物资供给策略目标可执行目标施工工程管理目标体系结构层次图二.情况的分析〔一〕情况分析的作用情况分析是在工程构思的根底上对环境和上层系统状况进行调查、分析、评价，作为目标设计的根底和前导工作。1.通过对情况的分析可以进一步研究和评价工程的构思，将原来的目标建议引导到实用的理性的目标概念，使目标建议更符合上层系统的需求。2.通过情况分析可以对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定工程的目标因素。3.通过情况分析确定工程的边界条件状况。4.为目标设计、工程定义、可行性研究以及详细设计和方案提供信息。5.通过情况分析可以对工程中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。〔二〕情况分析的内容情况分析首先要作大量的环境调查，掌握大量的资料，包括：1.拟建工程所提供的效劳或产品的市场现状和趋向的分析。2.上层系统的组织形式，企业的开展战略、状况及能力，上层系统运行存在的问题。3.企业所有者或业主的状况。4.能够为工程提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供给商、承包商的状况，上层系统中的其他子系统及其他工程的情况。5.自然环境及其制约因素。6.社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。7.政治环境和法律环境。〔三〕情况分析方法可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类工程的分析方法等。(四)、情况分析的要求1、满足工程管理所要求的详细程度；2、系统性；3、客观性；4、预测性。三.问题的定义问题定义是目标设计的诊断阶段,从问题的定义中确定工程的任务。问题定义的根本步骤为：1.对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。2.对原因进行分析，将病症与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。3.分析这些问题将来开展的可能性和对上层系统的影响。四.提出目标因素〔一〕目标因素的来源目标因素通常由如下几方面决定：1.问题的定义，即按问题的结构，确定解决其中的各个问题的程度，即为目标因素。2.有些边界条件的限制也形成工程的目标因素。3.对于为完成上层系统战略目标和方案的工程，那么许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和方案的分解可直接形成工程的目标因素。〔二〕常见的目标因素一个工程工程的目标因素可能有如下分类：1.问题解决的程度。这是工程建成后所实现的功能，所到达的运行状态。2.工程自身的〔与建设相关〕目标。3.其他目标因素.〔三〕各目标因素指标的初步确定确定目标因素指标应注意以下几点：1.真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和问题的定义之上。2.切合实际，实事求是，即不好大喜功，又不保守，一般经过努力能实现。〔比方基准收益率i定的太高，某些NPV会出现小于零的情况〕3.目标因素指标的提出、评价和结构化并不是在工程初期就可以办到的。4.目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。应保持一定的变动范围。5.工程的目标因素必须重视时间限定。这个问题通常需要分三个层次来考虑：〔1〕通常工程的设计水准是针对工程的对象的使用期。〔2〕基于市场研究根底上提出的产品方案有它的生命期。〔3〕工程的建设期，即工程上马到工程建投产的时间，这是工程的近期。6.工程的目标是通过对问题的解决而最正确地满足上层系统各方面对工程的需要，所以许多目标因素是由与工程相关的各个方面提出来的。7.目标因素指标可以采用相似情况〔工程〕比较法、指标〔参数〕计算法、费用/效用分析法、头脑风暴法、价值工程等方法确定。〔四〕投资收益率确实定在工程工程的经济性目标因素中，投资收益率常常占据主要地位，该指标确实定通常考虑如下因素：1.资金本钱2.工程所处的领域和部门3.工程分险的大小4.通货膨胀的影响5.对于合资工程,投资收益率确实定必须考虑各投资者期望的投资收益率6.其他因素五.目标系统的建立(一)目标系统结构工程目标系统至少有如下三个层次:1.系统目标2.子目标3.可执行目标1.系统目标(1)功能目标(2)技术目标(3)经济目标(4)社会目标(5)生态目标2.子目标子目标通常由系统目标导出或分解得到，或是自我成立的目标因素，或是对子系统目标的补充，或是边界条件对系统目标的约束。它仅适用工程某一方面，对某一个子系统的限制。3.可执行目标子目标可再分解为可执行的目标.他们决定了工程的详细构成.(二)目标因素的分类1.按照性质,目标因素可以分为:(1)强制性目标,即必须满足的目标因素。(2)期望的目标,即尽可能满足的,有一定范围弹性的目标。2.按照目标因素的表达,它们又可以分为:(1)定量目标,即能用数字表达的目标因素。(2)定性目标,即不能用数字表达的目标因素。(三)目标因素之间的争执1.强制性目标与期望目标发生争执。2.如果强制性目标因素之间存在争执,那么说明本工程存在自身的矛盾性。3.期望目标因素的争执。4.在目标系统中,系统目标优先于子目标,子目标优先于可操作目标(四)目标系统设计的几个问题1.工程工程的目标系统应表达它的社会价值、历史价值，应有综合性和系统性。2.工程目标最重要的是满足用户和其他相关者明确的和隐含的需要。由于许多目标因素是与工程利益相关的各种人提出的,所以许多目标争执实质上又是不同群体的利益争执。3.在目标系统设计阶段尽管尚没有工程管理小组和工程经理,但它确实是一项复杂的工程管理工作,需要大量的信息、权利和各学科专业知识，应防止盲目性，防止思维僵化和思维的近亲繁殖。4.在确定工程的功能目标时，经常还会出现预测的市场需求与经济生产规模的矛盾：对一般的工业生产工程，工程只有到达一定的生产规模才会有较高的经济效益；但按照市场预测，在一定的时间内，产品的市场容量较小。3.4工程工程的定义和方案筹划一、工程构成界定即对工程的范围进行界定：1、目标因素的解决方法〔1〕由本工程解决；〔2〕其他手段解决。2、目标因素的范围划分1〕最大需求范围2〕最低需求范围3〕优化的范围二.工程定义工程定义是指以书面的形式描述工程目标系统,并初步提出完成方式。它是将原直觉的工程构思和期望引导到经过分析、选择得到的有根据的工程建议，是工程目标设计的里程碑。包括：〔1〕提出问题，说明问题的范围和问题的定义；〔2〕说明解决这些问题对上层系统的影响和意义；〔3〕工程构成和定界，说明工程与上层系统其他方面的界面，确定对工程有重大影响的饿环境因素；〔4〕系统目标和最重要的子目标，近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明；〔5〕边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅助措施、风险因素；〔6〕提出可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策略、组织安排和实施时间总安排；〔7〕经济性说明，如投资总额、财务安排、预期效益、价格水准、运营费用等。三、提出工程的总体方案在可行性研究之前必须提出实现工程总目标的总体方案或总的开发方案，以作为可行性研究的依据。包括：工程产品或效劳的市场定位；工程总的功能定位和各局部的功能分解、总的产品方案；工程总体的建设方案等；总的融资方案、设计、实施、运营方面的组织筹划；工程经济、平安、高效率运行的条件和过程，建设和运营中环境保护和工作保护措施等。四.工程的审查和选择〔一〕工程审查即是风险评价、目标决策、目标设计价值评价以及对目标设计过程的审查。一般由未直接参加工程设计，与工程无直接利益关系但又对上层系统有深入了解的人进行审查。审查的关键问题是指标体系的建立。这与具体的工程类型有关。对一般的常见的投资工程审查内容可能有：1.问题的定义2.目标系统和目标因素的价值评价3.对工程构思、情况和问题的调查和分析、目标设计的过程和结果的审查。4.工程的初步评价(二)工程选择选择的总体目标通常有:1.通过工程能够最有效的解决上层系统的问题,满足上层系统的需要。2.使工程符合企业经营战略目标，以工程对战略的奉献作为选择尺度。3.企业的现有资源和优势能得到最充分的利用。4.工程本身成就的可能性最大和风险最小,选择成就期望值大的。五.提出工程建议书,准备可行性研究1.工程建议书是对工程目标系统和工程定义的说明和细化,同时作为后继的可行性研究、技术设计和方案的根据，将目标转变成具体的实在的工程任务。2.提出要求,确定责任者。3.建议书必须包括工程可行性研究、设计和方案、实施所必须的总体信息、方针、说明。它们应清楚，不能有二义性。前述的工程目标设计以及工程定义过程见图2-4。情况分析问题定义1234边界条件1法律2政治3自然4市场目标因素一、问题解决程度1234二、边界条件限制1环境保护2安全3居民要求4项目目标1234项目定义1234项目建议书123其他措施123不能满足123非项目解决123工程构思优化目标系统3.5工程工程的可行性研究和工程评价可行性研究是对前述工作的细化、具体化，是从市场、技术、生产、法律〔以及政策〕、经济、财力等方面进行全面筹划和论证。一.可行性研究前的工作1.工程经理的任命。2.研究小组的成立或研究任务的委托。3.工作圈子的指定。4.研究深度和广度要求,以及研究报告内容确实定。5.可行性研