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文档简介

我国商业银行内部控制建设现状及其改善研究的开题报告一、研究背景及意义商业银行作为金融机构发挥着极其重要的作用，其内部控制建设是保障其业务安全、防范风险的重要保障体系。近年来，随着金融风险的不断增加，特别是银行内部造假事件频发，银行内部控制建设的重要性愈加凸显。然而，我国商业银行内部控制建设尚存在许多问题，如制度设计不完善、监管机制缺乏、职业操守不到位等，导致银行业务风险不断增加，严重影响了银行业的发展。因此，对我国商业银行内部控制建设现状及其改善进行深入研究，具有重要现实意义和理论价值。二、研究内容及可行性分析1.研究内容本研究将从以下三个方面入手，对我国商业银行内部控制建设现状及其改善进行深入研究：（1）商业银行内部控制建设的理论基础：梳理内部控制建设的理论、内部控制的基本要素、内部控制设计和实施等方面的理论基础，为之后对商业银行内部控制建设现状进行分析提供理论支撑。（2）我国商业银行内部控制建设现状分析：分析我国商业银行内部控制建设现状，包括制度设计、监管机制、内控建设等方面的问题以及其引发的风险，探讨现状存在的原因。（3）我国商业银行内部控制建设的改善对策：根据上述分析，提出适合我国商业银行的内控建设模式，完善监管机制，加强职业操守建设等对策，以提高商业银行内部控制水平，有效防范风险。2.可行性分析本研究可行性如下：（1）理论支撑：商业银行内部控制建设的理论基础已经相对成熟，研究该领域现状及其改善对策，具有理论支撑可行的基础。（2）数据获取：我国商业银行现状及其内部控制建设的相关资料已经相对完备，可以通过调查、文献等方式获取数据。（3）研究方法：本研究将采用定性分析、实证研究、文献研究等多种研究方法，使之更加全面、深入，具有可行性。三、研究预期成果及创新点1.研究预期成果本研究通过对我国商业银行内部控制建设现状及其改善进行分析，预期可达到以下成果：（1）全面了解我国商业银行内部控制建设的现状和趋势，提高相关人员对内部控制建设的认识和重视。（2）总结主流商业银行的内部控制建设经验，为其他银行提供借鉴。（3）提出适合我国商业银行的内部控制建设模式，完善监管机制，加强职业操守建设等对策，提高商业银行内部控制水平。2.创新点本研究的创新点如下：（1）深层次剖析商业银行内部控制建设的现状及其影响因素。（2）对商业银行内控建设进行系统的分析和比较，提出适合我国商业银行的内控建设模式。（3）针对商业银行内部控制建设中存在的问题提出创新的内控建设方法，加强业务运营风险的识别和管理。四、研究计划研究时间：3个月研究步骤：（1）文献资料收集：收集商业银行内部控制建设相关文献资料，梳理理论体系。（2）定性分析：逐个解读现时银行内部控制建设现状，发掘问题因素及其关联。（3）

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