风险分级管控体系建设指导手册

为落实我公司在日常生产经营活动中平安生产主体责任，深化平安风险分级管控和隐患排查治理工作，依据省分级管控关于地方标准的要求，我公司组织各部门及相关人员编制履行了《平安风险分级管控体系指导手册》,在公司逐步建立并完善先进适用的平安风险分级管控体系，逐步从根在我公司《平安风险分级管控体系指导手册》的编制过程中，得到了上级主管部门及关于专家的多次指导和关心，在此一并表示感谢。在该体系今后的建立及运行过程，我公司还应依据实际状况，不断修订完善《平1范围 12规范性引用资料文件 1 14单位概况 2 24.2地理位置及周边环境 2 25职责确定 25.1组建团队 2 2 46.1风险点识别方法确定 4 46.3风险评价方法 4 5 56.6管控级别 67变更管理 68连续改进 79其他要求 79.1总则 7 79.3记录管理 89.4信息沟通 89.4.1沟通管理 8 附件1风险矩阵评价法应用细则 9附件2按生产过程危急和有害因素分类 为落实省政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的该手册规定了仁源水务平安风险分级管控工作的指导性方法和实施方法，通过风险分级管控体系的建立和运行，实现“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、连续改进”的平安管理理念和要求，使企业切实落实企业平安生产主体责任，连续提升企业本质平安水平，遏制工贸行业较大危急因素辨识与防范指导手册(版)DB37/1922-生产过程危急和有害因素分类与代码凡是注日期的引用资料文件，仅所注日期的版本适用于本资料文件。凡是不注日期的引用资料文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于严峻后果，或者二者的结合的风险。本指导手册中的重大风险是指其后果3.5平安生产事故隐患(简称隐患、事故隐患或平安隐患),是指生产经营单位违反平安生产法律、法规、规章、标准、规程和平安生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能致使事故发生的物设立了以公司主要负责人为组长的风险分级管控领导小组，风险分级1)确保取得建立、实施、保持和连续改进风险分级管控体系所需要的2)确定各部门、各车间、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的3)确保体系变更时，保持体系完整性。组织制定体系工作方案，定时对体系工作状况进行调度、督导和考4)确保全员及领导小组其他人员参加风险分级管控体系，履行其职企业平安生产分管副总(或平安总监等)是危急源识别、风险评价及风险管控过程的主要负责人，负责危急源辨识、风险评价和风险监控措施确定工作的监督管理。负责将体系工作纳入平安生产责任制考核，确保实企业平安管理部门主要负责起草体系工作方案和关于体系资料文件，指导和监督检查各专业工作组分工开展状况；负责组织对全公司风险结果评价；负责对三级级以上(含三级)风险及其监控措施的汇总、沟通协(1)财务负责保证平安生产费用的提取，以保证风险分级管控体系的(2)技术、设备、生产等部门负责职责范围内的危急源辨识、风险评价和监控措施的确定、沟通协调指导和监督检查；负责职责范围内的风险(3)各生产车间负责本车间的危急源辨识、风险评价和监控措施的确定、组织、沟通协调，并及时更新，对管辖范围所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价及风险监控，同时鼓舞本部门人员乐观参加风险识别与评价；负责将体系工作纳入本车间的平安生产责任制(4)新、改、扩项目由项目筹建组负责项目“三同时”各阶段的风险6风险分级管控的实施6.1风险点识别方法确定平安风险分级管控体系手册以工作危害分析法为主线，结合平安检查6.2风险点识别实施过程仙河药业有限公司工作流程清晰，宜采纳平安对生产过程中的危急源进行辨识。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容关于的危急源，建立作业活动清单和工作危害分析评价记鉴于工作危害分析法具有一定的局限性，在实行工作危害分析法未能全面辨识危急源时，针对设备设备(尤其是法律法规及标准规程要求的平安生产条件)等采纳平安检查表法(SCL法)进行危急源辨识，确保危急源辨作业条件危急性分析评价法(简称LEC)。L(likelihood,事故发生的可一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger,危急性)来评价作业条件危急性的大6.4风险分级——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依旧存在的；——涉及危急化学品重大危急源的；——严峻职业危害区域、密闭空间作业等具有中毒、爆炸、火灾等危急的场所，作业人员在10人及以上的；——经风险评价确定为最高级别风险的。6.4.2风险点级别划分将识别的风险点依照风险矩阵法或作业条件危急性评价法进行分级，将所有风险点按风险度分为1、2、3、4、5级。第5级(稍微风险，可视作4级)为可接受或可容许风险，在风险分级管控体系运行中可以忽略。其他风险点则按评价出的1-5级风险度，直接对应相应的1-5风险等依照风险点中各危急源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。6.5风险管控措施平安法律法规、标准、规范、规程规定的要求，通常对特定的风险点规定了适当的监控措施，确定典型监控措施时优先采纳。 监测监控(尤其是使用高毒物料的使用);——风险转移(共担)。—一个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘——通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和削减确定管控层级为三级，分别为公司(厂)级、部室(车间级)、班组及d)结合事故案例(通报)f)本企业发生事故、事件后，必要时，应重新进行风险点识别、评企业应定时对风险分级管控体系进行评价。建议企业基于下述各方面——法律法规的变化；——新风险点的相应需求；当表明现有的风险管控措施依旧有效时，则无必要实施新的风险评企业对在风险分级管控体系策划、建立、实施、保持以及连续改进过建议企业结合职业健康平安管理体系中的资料文件管理程序，或依照平安生产标准化中的文档管理制度，对风险分级管控体系造成或产生的资料文件进行管理。如风险点识别、评估分级方法，作为管控措施的制度、(1)在资料文件发布前得到批准，以确保其相宜性；(2)资料文件得到评价且必要时进行修改并再次得到批准；(3)确保识别资料文件的更改和现行修订状态，(4)确保在使用处可取得适用资料文件的关于版本(5)确保资料文件保持清晰和易于识别，(6)确保对策划和实施风险管控管理体系所需的来自外部的资料文件得到识别和监控其分发，并防止作废资料文件的误用，若因任何原因而保9.3记录管理9.4信息沟通本企业将主要风险点、风险类型、风险等级、管控措施和应急措施予以公布，让每一名职工或员工都了解各自岗位或系统对应的风险点的基本状况及防范、应急对策。在平安风险岗位设置告知卡，职业危害岗位设置职业危害告知书，同时将本企业的重大风险点的关于信息及应急处理措施生的可能性)、E(exposure,人员暴露于危急环境中的频繁程度)和C(consequence,一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger,危急性)表C.2-1事故事件发生的可能性(L)判定准则分值6相当可能；或危害的发生未能被发觉(没有监测系统);范、监测、爱护、监控措施；或在正常状况下常常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不常常；或危害的发生不简单被发觉；现场(如没有爱护装置、没有个人防护用品等),也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有监控措施，但未有效执行或监控措施1可能性小，完全意外；或危害的发生简单被发觉；现监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常状况下发生过类似事故、很不行能，可以设想；危害一旦发生能及时发觉，并能定时进行监测极不行能；有充分、有效的防范、监控、监测、爱护措施；或职工或员工平安实际不行能表C.2-2暴露于危急环境的频繁程度(E)判定准则频繁程度频繁程度2613非常罕见地暴露表C.2-3发生事故事件偏差造成或产生的后果严峻性(C)判定准则(万元)停工公司形象10人以上死亡，或50人以上重伤5000以上司公司产重大国际、国内影响3人以上10人以下人以下重伤1000以上装置停工行业内、省内影响10人以下重伤100以上停工地区影响7不符合上级或行业的平安方针、丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万以上分设备停工公司及周边范围2不符合公司的定稍微受伤、间歇不1万以上1停工引人关注，不11万以下没有停工形象没有受损风险等级限A/1级危急马上/2级高度危急实行紧急措施降低风险，建立运行/3级显著危急2年内治理/4级轻度危急可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定时检查件、有经费时治理15级稍有危急无需采纳监控措施，但需保存记录/附件2按生产过程危急和有害因素分类依据GB/T13861-《生产过程危急和有害因素分类与定，将生产过程中的危急和有害因素分为4类，此种分类方法所列危急和有害因素具体、具体、科学合理，适用于各用人单位有规1101负荷超限(体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超1104心理异常(心情异常、冒险心理、过度紧急、其他心理异常);1105辨识功能缺陷(感知延迟、辨识错误、其他辨识功能缺陷);1201指挥错误(指挥失误、违章指挥、其他指挥错误);1202操作失误(误操作、违章作业、其他操作失误);2101设备、设备、工具、附件缺陷(强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、耐腐蚀性差、应力集中、外形缺陷、外露运动件、操纵器缺陷、制动器缺陷、监控器缺陷、设备设备工具附件其他缺陷);2102防护缺陷(无防护、防护装置和设备缺陷、防护不当、支2103电损害(带电部位裸露、漏电、静电和杂散电流、电火2104噪声(机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、其他2105振动危害(机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、2106电离辐射(包括X射线、γ射线、a粒子、β粒子、质2107非电离辐射(紫外辐射、激光辐射、微波辐射、超高频辐2108运动物危害(抛射物、飞溅物、反弹物、岩土滑动、堆料2110高温物质(高温气体、高温液体、高温固体、其他高温物质);2111低温物质(低温气体、低温液体、低温固体、其他低温物质);2112信号缺陷(无信号设备、信号位置不当、信号显示不准、2113标志缺陷(无标志、标志不清晰、标志不规范、标志选用2114有害光照2206有毒品2209粉尘与气溶胶2301致病微生物(细菌、病毒、真菌、其他致病微生物);3106地面、墙和天花板上的开口缺陷3109房屋平安出口缺陷33地下(含水下)作业环境不良4303事故应急预案及响应缺陷4399其他职业平安卫生管理规章制度49其他管理因素缺陷附件3:风险分析记录岗位/地点填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日类别型号是否特种填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日A.3工作危害分析(JHA)评价记录工作危害分析(JHA)+评价记录序号危急源或潜在事件(人、境、管理)可能发生的后果风险分级管控层级建议改进(新增)措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严峻性风险值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。A.4平安检查表分析(SCL)评价记录平安检查表分析(SCL)+评价记录序号检查项目分级管控工程技术措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严峻性频次风险值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。附件4:风险分级管控清单及风险点、危急源统计表表A.1作业活动风险分级管控清单风险点或潜在事件评价级别风险分级故类型管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类