园林项目经理

第1章工程项目与项目管理

【本章提要】本章主要介绍项目、工程项目、项目管理等基本概念。本章重点有：项目的定义和特征。工程项目的概念、特点和各种分类。工程项目管理的内容和程序。工程项目管理的概念和特点,工程项目管理的职能。了解:工程项目的前期策划工作,包括项目的构思、目标设计、以及项目的可行性研究。1.1工程项目1.1.1项目项目是由一组有起止时间的、相互协调的受控活动所组成的独特过程，该过程要达到符合包括时间、成本和资源的约束条件在内的规定要求的目标。最常见的内容包括：科学研究项目:基础科学研究项目、应用科学研究项目、科技攻关项目等；开发项目:资源开发项目、新产品开发项目、小区开发项目等；建设项目:工业与民用建筑工程、交通工程、水利工程等----最为典型。

1.1.2项目的特征

（1）项目的独特性也称单件性或一次性，是项目最主要的特性。任何项目从总体上来说是一次性的，不重复的。即使形似，也必然存在差异和区别。例如实施时间不同、环境不同、项目组织不同、风险不同。所以无法等同，无法替代。

（2）项目具有明确的目标和一定的约束条件

成果性目标————功能要求约束性目标————限制的时间、费用、质量标准和资源约束条件

时间：项目开始期、持续时间、结束期;成本：投资、费用或成本预算;质量：合格或选优标准;

资源：人力、物资、财力（3）项目具有独特的生命周期项目过程的一次性决定了生命周期，任何项目都有其产生时间、发展时间和结束时间，在不同的阶段都有特定的任务。建设项目的生命周期：项目建议书、可行性研究、设计工作、建设准备、建设实施、竣工验收与交付使用.施工项目的生命周期：投标与签订合同、施工准备、施工、交工验收、用后服务。（4）项目作为管理对象的整体性项目，是一个整体管理对象，配置生产要素，必须以总体效益的提高为标准，做到数量、质量、结构的总体优化。由于内外环境是变化的，所以管理和生产要素的配置是动态的。项目中的一切活动都是相关的，构成一个整体。

（5）项目的不可逆性项目按照一定的程序进行，其过程不可逆转，必须一次成功，失败了便不可挽回，因而项目的风险很大。

1.1.3工程项目又称土木工程项目或建筑工程项目，是以建筑物或构筑物为目标生产产品、有开工时间和竣工时间的相互关联的活动所组成的特定过程。该过程要达到的最终目标应符合预定的使用要求，并满足标准（或业主）要求的质量、工期、造价和资源等约束条件。

相互关联的活动：施工活动、生产活动、经济活动、经营活动、社交活动和管理活动等。

有开竣工时间：表明了工程项目的一次性。

特定的过程：表明了工程项目的特殊性。

1.1.4工程项目的特点（1）

工程项目是一次性的过程。

一次性：投入、地点、设计、施工

（2）在约束条件下，最终产品均有特定的用途和功能。决策——设计——实施——交付

（3）实施阶段主要是在露天进行。（4）生命周期的长期性。概念——竣工——使用周期（5）投入资源和风险的大量性。体形庞大——投入的资源多、生命周期很长，投资额巨大——风险量也很大（投资风险、技术风险、自然风险和资源风险）

1.1.5工程项目的分类按性质分类

（1）建设项目：新建和扩建项目（2）更新改造项目：改建、恢复、迁建项目

按用途分类

（1）生产性项目：工业工程项目和非工业工程项目。工业工程项目包括重工业工程项目、轻工业工程项目等；非工业工程项目包括农业工程项目、交通运输工程项目、能源工程项目、IT工程项目等。

（2）非生产性项目：居住工程项目、公共工程项目、文化工程项目、服务工程项目、基础设施工程项目等。

按专业分类

（1）建筑工程：是产出物为房屋工程兴工构建及相关活动构成的过程。

（2）土木工程：指产出物为公路、铁路、桥梁、隧道、水工、矿山、高耸构筑物等兴工构建及相关活动构成的过程。

（3）线路管道安装工程：指产出物为安装完成的送变电、通讯等线路，给排水、污水、化工等管道，机械、电气、交通等设备，动工安装及相关活动构成的过程。

（4）装修工程：指构成装修产品的抹灰、油漆、木作等及其相关活动构成的过程。

（５）园林工程

按等级分类

（1）

建筑工程一等项目：28层以上，36m跨度以上(轻钢结构除外)，单项工程建筑面积30000m2以上；二等项目：14--28层，24～36m跨度(轻钢龙骨除外)，单项工程建筑面积10000—30000m2；三等工项目：14层以下，24m跨度以下(轻钢结构除外)，单项工程建筑面积10000m2以下。

（2）

公路工程一等项目：高速公路和一级公路；二等项目：高速公路路基和一级公路路基；三等项目：二级公路以下的各级公路。

按投资主体分类国家政府投资工程项目地方政府投资工程项目企业投资工程项目三资(国外独资、合资、合作)企业投资工程项目私人投资工程项目各类投资主体联合投资工程项目等。

按工作阶段分类

（1）预备工程项目：指按照中长期计划拟建而又未立项、只做初步可行性研究或提出设想方案供决策参考、不进行建设的实际准备工作。

（2）筹建工程项目：指经批准立项，正在进行建设前期准备工作而尚未正式开始施工的项目。这些工作包括：设立筹建机构，研究和论证建设方案，进行设计和审查设计文件，办理征地拆迁手续，平整场地，选择施工机械、材料、设备的供应单位等。

（3）实施工程项目：设计项目，施工项目(新开工项目、续建项目)。

（4）建成投产工程项目：建成投产项目，部分投产项目和建成投产单项工程项目。

（5）收尾工程项目：指基本全部投产只剩少量不影响正常生产或使用的辅助工程项目。

按管理者分类建设项目：建设单位工程设计项目：设计单位工程监理项目：监理单位工程施工项目：施工单位开发工程项目：开发单位按规模分类

大型项目

中型项目

小型项目1.1.6施工项目建筑业企业自施工承包投标开始到保修期满为止的全过程中完成的项目。

特征：（1）是建设项目或其中的单项,单位工程施工活动过程（2）作为一个管理整体,是以建筑施工企业为管理主体的（3）该任务的范围是由工程承包合同界定的。单位、单项工程才算项目,分部,分项工程不是完整的产品,不能称为项目.（4）产品具有多样性、固定性、体积庞大的特点.1.2工程项目管理

1.2.1工程项目管理的概念（1）项目管理为了达到项目目标，对项目的策划（规划、计划）、组织、控制、协调、监督等活动过程的总称。项目管理的对象：项目项目管理者：项目中各项活动主体本身（类型）(业主方的项目管理、设计方的项目管理、施工方的项目管理、供货方的项目管理、建设项目总承包方的项目管理)项目管理的职能：同所有管理的职能项目管理要求：按照科学的理论、方法和手段进行，特别是要用系统工程的观念、理论和方法进行管理项目管理的目的：保证项目目标的顺利实现。（2）工程项目管理 指工程项目的管理者为了使项目取得成功（实现所要求的功能、质量、时限、费用预算），用系统的观念、理论和方法，进行有序、全面、科学、目标明确地管理，发挥计划职能、组织职能、控制职能、协调职能、监督职能的作用。

管理对象：各类工程项目——建设项目管理、设计项目管理和施工项目管理等。1.2.2工程项目管理的特点（1）管理目标明确

除了功能目标外，过程目标归结起来主要有工程进度、质量、安全、费用(造价)。这4个目标的关系是既独立，又对立、统一，是共存的关系。

（2）是系统的管理

1）进行的是工程项目的整体管理，把项目作为一个有机整体，全面实施管理，使管理效果影响到整个项目范围；

2）对项目进行系统分解，把大系统分解为若干个子系统，又把每个分解的系统作为一个整体进行管理，用小系统的成功保证大系统的成功；

3）对各子系统之间、各目标之间关系的处理,遵循系统法则，把它们联系在一起，保证综合效果最佳。

（3）是以项目经理为中心的管理因为:1）工程项目管理具有较大的责任和风险2）管理涉及人力、技术、设备、资金、信息、设计、施工、验收等多方面因素和多元化关系3）为更好地进行项目策划、计划、组织、指挥、协调和控制所以:必须实施以项目经理为核心的项目管理体制。在项目管理过程中应授予项目经理必要的权力，以使其及时处理项目实施过程中发生的各种问题。

（4）按照项目的运行规律进行规范化的管理1)工程项目各阶段也都由过程组成，每个过程的运行都是有规律的。比如，绑扎钢筋作为一道工序，其完成就有其工艺规律；垫层混凝土作为分项工程，其完成既有程序上的规律，又有技术上的规律；建设程序就是建设项目的规律。2)工程项目管理是一门科学。其理论、原理、方法、内容、规则和规律，被广泛应用于项目管理实践，使工程项目管理成为专业性的、规律性的、标准化的管理。

（5）有丰富的专业内容

专业内容：工程项目的战略管理，工程项目的组织管理，工程项目的规划管理，工程项目的目标控制，工程项目的合同管理、信息管理、生产要素管理、现场管理，工程项目的各种监督，工程项目的风险管理和组织协调等等。（核心：四控制、四管理、一协调）

（6）管理应使用现代化管理方法和技术手段决策技术、预测技术、网络与信息技术、网络计划技术、系统工程、价值工程、目标管理等。（7）应实施动态管理阶段性地检查(实际值与计划值的差异)---纠偏---制订新计划---实现最终目标。1.2.3工程项目管理的职能

（1）策划职能

把建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体、活动科学、过程有效的，富有战略性和策略性思路的、高智能的系统活动。策划的结果是其他各阶段活动的总纲。

（2）决策职能

在策划的基础上，调查研究、比较分析、论证评估，得出的结论性意见并付诸实施。

宏观决策：全国或地区——投资规模、投资结构

微观决策：针对具体拟建工程项目只有正确决策，才有可能是成功的，否则就可能失败。如南京长江大桥

（3）计划职能根据决策做出实施安排、设计出控制目标和实现目标的措施的活动就是计划。——可预见、可控制

决定项目的：实施步骤、搭接关系、起止时间、持续时间、中间目标、最终目标及措施。

它是目标控制的依据和方向。

（4）组织职能

建立以项目经理为中心的组织保证系统——确定职责、授予权力、实行合同制、健全规章制度——有效的运转、确保项目目标的实现。

（5）控制职能是管理活动最活跃的职能，是项目目标实现的保证手段。

其作用：按计划运行，随时收集信息并与计划进行比较，找出偏差并及时纠正，从而保证计划和其确定的目标实现。

（6）协调职能

疏通关系，解决矛盾，排除障碍，使控制职能充分发挥作用。控制是动态的，协调可以使动态控制平衡、有力、有效,所以它是控制的动力和保证。（7）指挥职能项目管理依靠团队，团队要有负责人(项目经理)，负责人就是指挥。

指挥是管理的动力和灵魂，是管理的重要职能,是其他职能无法代替的。

（8）监督职能监督就是督促、帮助。

监督的方式：自我监督、相互监督、领导监督、权利部门监，督、业主监督、司法监督、公众监督等。

1.3工程项目管理的内容和程序1.3.1工程项目管理的内容（1）建立项目管理组织1）项目经理：由企业采用适当的方式选聘称职的项目经理。2）项目管理机构：根据项目组织原则，选用适当的组织形式，组建项目管理机构，明确责任、权限和义务。

3）项目管理制度：在遵守企业规章制度的前提下，根据项目管理的需要，制订项目管理制度。

（2）编制项目管理规划1）进行工程项目分解，形成施工对象分解体系，以便确定阶段控制目标，从局部到整体地进行施工活动和项目管理。

2）建立项目管理工作体系，绘制项目管理工作体系图和项目管理工作信息流程图。3）编制项目管理规划，确定管理点，形成文件，以利执行。（3）进行项目的目标控制

项目的控制目标有：进度目标；质量目标；成本目标;；安全目标。

（4）对项目现场的生产要素进行优化配置和动态管理

主要包括：人力资源、材料、设备、资金和技术（即5M）。生产要素管理的内容包括：1）分析：各项生产要素的特点。2）配置：按照一定原则、方法对项目生产要素进行优化配置，并对配置状况进行评价。3）动态管理：对项目的各项生产要素进行动态管理。（5）项目的合同管理1）合同管理的好坏直接涉及项目管理及工程施工的技术经济效果和目标实现。2）从招投标开始，加强工程合同的签订、履行和管理。3）合同管理势必涉及国内和国际上有关法规和合同文本、合同条件，应高度重视。4）必须搞好索赔，讲究方法和技巧，提供充分的证据。

（6）项目的信息管理项目管理是一项复杂的现代化的管理活动，更要依靠大量信息及对大量信息的管理。项目目标控制、动态管理，必须依靠信息管理，并应用电子计算机进行辅助。

（7）组织协调组织协调指以一定的组织形式、手段和方法，对项目管理中产生的关系不畅进行疏通，对产生的干扰和障碍予以排除的活动。协调是为顺利“控制”服务的，协调与控制的目的都是保证目标实现。协调要依托一定的组织、形式和手段，并针对干扰的种类和关系的不同而分别对待。

1.3.2工程项目管理的程序（1）我国的建设程序1）项目建议书：业主单位向国家提出的要求建设某一建设项目的建议文件——轮廓设想。2）可行性研究：(市场、技术、经济)研究——背景、必要性、经济意义、工作依据、范围、规模、资源和公用设施、建厂条件和厂址方案、环境保护、定员及培训、资估算数和资金筹措、效益及经济效益——编制可行性研究报告.3）设计工作：初步、技术、施工图设计，4)建设准备：

①预备项目②内容：征地、三通一平、材料、图纸、招投标等③开工报告5)建设实施：将蓝图变实体，6)竣工验收与交付使用：投资成果转入生产的标志，完成建设单位和使用单位的交易过程。（2）工程项目管理的程序投标与签订合同——施工准备——施工——交工验收——用后服务工程项目管理的具体程序为:⑴编制项目管理规划大纲;⑵编制投标书并进行投标;⑶签订施工合同;⑷选定项目经理;⑸项目经理接受企业法定代表人的委托组建项目经理部;⑹企定法定代表人与项目经理签订“项目管理目标责任书”;⑺项目经理部编制"项目管理实施规划";⑻进行项目开工前的准备;⑼施工期间按“项目管理实施规划”进行管理;⑽在项目竣工验收阶段进行竣工结算、清理各种债权债务、移交资料和工程;⑾进行经济分析,做出项目管理总结报告并送企业管理层有关职能部门;⑿业管理层组织考核委员会对项目管理工作进行考核评价并兑现"项目管理目标责任书"中和奖罚承诺;⒀项目经理部解体;⒁在保修期满前企业管理层根据"工程质量保修书"和约定进行项目回访保修。1.4工程项目管理的发展历史1.4.1项目管理的历史(1)起源二战期间----美国—北极星导弹.阿波罗登月等(2)广泛采用20世纪50-60年代—--电子.核子.宇宙空间

(3)施工项目上的应用20世纪70年代以后----主要是50年代末的网络技术兴起所帯来的发展.1.4.2工程项目管理在我国的应用和发展(1)我国传统建筑管理体制的弊端我国古代工程项目管理的水平和成就---都江堰水利工程、北京故宫工程、阿房宫、长城等都是名垂史册的工程项目管理实践活动.新中国成立后建筑管理体制的特征----建设事业迅猛发展，进行了成就辉煌的工程项目管理实践活动。第一个五年计划的56项重点项目；第二个五年计划十大国庆项目；大庆；葛洲坝工程等。其特征:

①否认建筑产品是商品，而看成是基建产品的构成部分。

②施工企业缺发独立的主体地位。双重依附:行政主管，基建部门。

③施工企业缺乏自主活动的客观环境----没有市场

问题与弊端①无法配置生产要素，(资金资源)--分配资.金物资②不能选择施工项目----指令性③既没有独立的经济主体地位，也没有独立的利润和经济效益目标——产值④以固定建制完成变化的任务——-人事矛盾，工作效率低下⑤不按市场规律办事，无法核算----吃大锅饭⑥管理体制无法适应建设自身规律——条块分割地区分割

⑦决策主观盲目，（2）引进和试验1984年以前，管理理论从西德和日本引进·1984年开始推广招标承包制并迅速普及带来的变化:①任务揽取方式的变化；指令——招投标②企业的责任关系变化；注重主管部门——注重用户③经营环境发生变化；封闭性—跨地区，跨部门，跨行业（3）鲁布格工程项目管理经验世行贷款工程，82年国际招标，84年开工，88年竣工。经验：·竞争机制引入工程建设领域——招投标。日本大成公司承揽了导流隧道工程，低于标底43%标底：12000多万，承包价8400多万·工程建设实行全过程总承包方式和项目管理·管理机构和作业队伍精干（40人，一专多能）·科学组织，讲求综合效益。1.4.3现代项目管理的特点(1)理论、方法、手段科学化:

1）现代管理理论的应用:系统论、信息论、控制论、行为科学等,奠定理论体系的基石。

2）现代管理方法的应用:预测技术、决策技术、数学分析方法、数理统计方法、模糊数学、线性规划、网络技术、图论、排队论等。

3）管理手段的现代化:计算机的应用、现代图文处理技术、精密仪器、多媒体和互联网的使用等。(2)社会化和专业化:

1)社会化：项目的要求越来越高，数量越来越多，规模越来越大，越来越复杂---职业化的项目管理者---不仅是一门学科，而且成为一个职业。

2）专业化：项目管理公司---提供全过程的专业化咨询和管理服务----新兴产业-----成熟的项目管理模式。

（3）标准化和规范化1）规范化的定义和名词解释；2）规范化的项目管理工作流程；3）统一的工程费用(成本)项目的划分；4）统一的工程计量方法和结算方法；5）信息系统的标准化；6）使用标准的合同条件、标准的招投标文件。（4）国际化1）国际化趋势越来越明显：国际合作项目越来越多.

2)国际化带来项目管理的困难：由于风俗习惯、法律背景等的差异，在项目中协调起来很困难。

3）国际惯例通常有：

世界银行推行的工业项目可行性研究指南；世界银行的采购条件；国际咨询工程师联合会颁布的FIDIC合同条件和相应的招标投标程序；----是国际上处理一些工程问题的惯例和通行准则。

1.5工程项目的主要方法1.5.1工程项目管理方法的分类

按管理目标划分：进度管理方法、质量管理方法、成本管理方法、安全管理方法。

按管理方法的量性分：定性方法、定量方法、综合管理方法。

按管理方法的专业性质分：行政管理方法、经济管理方法、管理技术方法、法律管理方法等。这是最常用分类方法。

（1）行政管理方法是指上级单位及上级领导人，包括项目经理和职能部门，利用其行政上的地位和权力，通过发布指令、进行指导、协调、检查、考核、激励、审批、监督、组织等手段进行管理的方法。

优点：直接、迅速、有效缺点：应注意科学性，防止武断、主观、官僚主义和命令主义的瞎指挥。适用：项目经理主要方法。（2）项目管理的经济方法是指用经济类手段进行管理，如实行经济承包责任制，编制项目资金收支计划，制订经济分配与激励办法以调动积极性，物资管理办法等。（3）项目的法律管理方法是通过贯彻有关建设法规、制度、标准等加强管理。合同广泛用于项目管理进行履约经营------最重要的法律管理方法。（4）项目管理的管理技术方法

最重要的适用方法有：目标管理方法，网络计划方法，价值工程方法，数理统计方法，信息管理方法，线性规划方法，ABC分类方法，目标管理方法，行为科学和领导科学，控制论，系统分析方法等。管理技术方法是管理中的硬方法，以定量方法居多，有少量定性方法，科学性更高，效果好。

1.5.2项目管理主要方法（1）目标管理方法是项目管理的基本方法。集体中的成员亲自参加工作目标的制定，在实施中实行自我控制，努力实现目标。——以目标为中心，把经济活动和管理活动的任务转换为具体的目标加以实现和控制，通过目标的实现，完成经济活动的任务。

几个阶段：确定项目各层次、任务分工、要求——任务转换为目标，成果性目标(质量、进度)、效率性目标(成本、生产率)——落实目标：落实责任主体、责权利、检查与监督的责任人及手段、目标实现的保证条件——协调和控制——执行结果评价。

目标管理方法的关键：①目标的确定与分解②落实责任

（2）网络计划方法

网络计划方法是进度控制的主要方法，诞生在20世纪60年代。现在，业主方的项目招标、监理方的进度控制，承包方的投标及进度控制，都离不开网络计划。

（3）全面质量管理方法

全面质量管理方法是质量控制的主要方法。在我国20世纪80年代初兴起了推广全面质量管理方法(TQC)的热潮，持续多年，对推进我国各种产品质量水平的提高发挥了重大作用。全面质量管理方法可以归结为“三全一多样”。“三全”指全企业、全员和全过程；“一多样”指该方法中所含的具体方法是个大体系，多种多样。

“全企业参与质量管理”主要是全企业要形成一个质量体系，在统一的质量方针指引下，为实现各项目标开展各种层面的P(计划)、D(执行)、C(检查)、A(处理)循环，而每一循环均使质量水平提高一步；“全员参与质量管理”的主要方式是开展全员范围内的“QC小组”活动，开展质量攻关和质量服务等群众性活动；“全过程”的质量管理主要表现在对工序、分项工程、分部工程、单位工程、单项工程、建设项目等形成的全过程和所涉及的各种要素进行全面的管理；

“多种多样”的质量管理方法可用图1—1加以说明。

图1—1（4）可控责任成本方法

是成本控制的主要方法。

可控责任成本方法是通过明确每个职工的可控责任成本目标而达到对每项生产要素进行成本控制以最终导致项目总成本得以控制的方法。

（5）安全责任制方法，

是用制度规定每个项目管理成员的安全责任，是安全控制的主要方法，项目经理，管理部门的成员，作业人员都要承担责任，不留死角。

安全责任制是岗位责任制的组成内容。要承担安全责任，就要进行安全教育，也要加强检查与考核，因此安全责任制中必须包含承担安全责任的保证制度。

1.6工程项目的前期策划(1)项目前期策划工作的主要任务:寻找并确立项目目标，对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上,为项目的批准提供依据,是项目的决策过程。(2)对项目的影响：

1）项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。2）影响全局。1.5.1工程项目的构思(1)构思的产生1）通过市场研究发现新的投资机会、有利的投资地点和投资领域。如：企业要扩大生产能力；出现了新技术、新工艺、新的专利产品；市场出现新的需求。

2）上层系统运行存在问题或困难。如：住房特别紧张；企业产品陈旧，销售市场萎缩，技术落后，生产成本增加；人们对上层系统有变革和创新的要求；能源供应不足经常造成工农业生产停止；市场上某些物品供应紧张；环境污染严重等。

3）为了实现上层系统的发展战略。如:为了解决国家、地方的社会发展问题，使经济腾飞。4）项目业务。许多企业以工程项目作为基本业务对象，如工程承包公司、成套设备的供应公司、咨询公司、造船企业、国际合作公司和一些跨国公司，则在它们业务范围内的任何工程信息（如招标公告），都是它们承接业务的机会，都可能产生项目。5）通过生产要素的合理组合，产生项目机会。现在许多投资者、项目策划者常常通过大范围的国际间的生产要素的优化组合，策划新的项目。最常见的是通过引进外资，引进先进的设备、生产工艺与当地的廉价原材料、劳动力、已有的厂房组合，生产符合市场需求的产品，产生高效益的工程项目。

(2)项目构思的选择

1）上层系统问题和需求的现实性。即上层系统的问题和需要是实质性的，而不是表象性的，同时预计通过采用项目手段可以顺利的解决这些问题。2）考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。3）充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或在项目中达到合作各方竞争优势的最优组合。综合考虑“构思—环境—能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。1.5.2工程项目的目标设计

(1)工程项目目标设计的情况分析

1）情况分析的作用:

①可以进一步研究和评价项目的构思，使目标建议更符合上层系统的需求。②可以对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。③确定项目的边界条件状况。例如法律规定、资源约束条件和外部组织要求等。④为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。⑤通过情况分析可以对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。

2）情况分析的内容①拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和趋向的分析。②上层系统的组织形式，企业的发展战略、状况及能力，上层系统运行存在的问题。应重点了解这些问题的范围、状况、影响。③企业所有者或业主的状况。④能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商、承包商的状况，上层系统中的其他子系统及其他项目的情况。⑤政治环境和法律环境。特别是与投资、与项目的实施过程和项目的运行过程相关的法律和法规。⑥社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。⑦自然环境及其制约因素。

3）情况分析方法情况分析可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。

(2)提出目标因素1）目标因素分类①问题解决的程度。项目建成后所实现的功能，所达到的运行状态。例如市场占有额；年产量或年增加量；新产品销售量、生产量、市场占有份额、产品竞争力；多少人口的居住或提高当地人均居住面积等；增加道路的交通流量或达到的行车速度；达到的服务标准或质量标准。

②项目的目标。包括：工程规模、经济性目标、项目时间目标等。③其他目标因素。工程的技术标准、技术水平；提高劳动生产率。如达到新的人均产量、产值水平；人均产值利润额；吸引外资数额；降低生产成本，或达到新的成本水平；提高自动化、机械化水平；增加就业人数；对自然和生态环境的影响，环境保护，对烟尘、废气、热量、噪声、污水排放的要求；对企业或当地其他产品、部门的连带影响，对全企业或对国民经济，对地方发展的贡献；能源节约程度等。

2）各目标因素指标的初步确定目标因素指标的初步确定也就是用时间、成本、产品数量和特性指标来表示，且尽可能明确，以便能进一步地定量化分析、对比、评价。确定目标因素指标应注意如下几点：①真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和问题的定义之上。②切合实际，实事求是。如果指标定得太高，则难以实现，会将许多较好的可行的项目淘汰；定得太低，则失去优化的可能，失去更好的投资机会。要顾及到项目产品或服务的市场状况、自己的能力，顾及到边界条件的制约、避免出现完全出自主管期望的指标水平。③目标因素指标的提出、评价和结构化并不是在项目初期就可以办到的。

④目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。应设定一定的变动范围，如划定最高值、最低值区域。⑤项目的目标因素必须重视时间限定。一般目标因素都有一定的时效，即目标实现的时间要求。⑥目标因素是由与项目相关的各方面提出来的。他们是利益相关者。如：顾客；所有者；合伙人；借贷者；承包商；社会；内部人员等。⑦投资收益率的确定目标因素指标可以采用相似情况比较法、指标计算法、费用/效用分析法、头脑风暴法、价值工程等方法确定。

(3)目标系统的建立1）工程项目目标系统结构(