监理内部工作制度

监理内部工作制度2.1总监理工程师负责制度总监理工程师对项目监理工作的技术和质量负总责，全面负责项目的质量、进度、投资、安全生态环境控制、组织协调接口与系统集成等工作；主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则；确定项目监理机构人员的分工和岗位职责，并以书面形式通知本工程业主和承包单位；检查和监督监理人员的工作，协调处理各专业监理业务，根据工程项目的进展情况调配人员；主持监理工作会议、工地例会，签发监理机构的文件和指令；主持或参与处理变更设计事宜；主持或参与处理工程质量事故；组织编制监理工作监理月报、专题报告和工作总结；主持整理负责监理的项目监理资料；定期巡视施工现场；参与联合调试。2.2工程监理质量终身责任制度监理单位是工程质量的责任主体之一。《建设工程质量管理条列》第五章规定了监理单位的质量责任和义务，在第77条提出了质量终身负责制的要求，即对“建设、勘察、设计、施工、工程监理单位的工作人员，因调动工作、退休等原因离开该单位后，被发现在该单位工作期间违反国家有关建设工程质量管理规定，造成重大工程质量事故的，仍应当依法追究法律责任。”《建设工程监理规范》明确提出总监理工程师负责制。监理人员在监理过程中必须严格履行本项目工程监理合同所规定的工作职责。总监是履行各项监理职责的负责人，对监理工作负全面的责任。总监理工程师、副总监理工程师、专业监理工程师和监理员的具体职责见《建设工程监理规范》和监理委托合同有关条款。辖范围的监理工作负具体责任。监理人对工程监理成果的最终责任不因业主的同意而免除或减轻。监理人对主体工程的质量负终身监理责任。2.3监理日志管理制度监理日志是项目监理机构和监理工程师必备的专用工作手册，是监理工作的重要资料。现场监理人员均应逐日填写监理日志。做到记录事件真实、数据准确、条理清晰、语句简练。项目总监理工程师每月检查一次，以此作为考核监理人员的业绩的内容之一。监理日志应记录以下内容：气候记录；施工中发生的重要事项；巡视检查中发现的问题及处理结果；工程试验记录；发生索赔、争议及合同纠纷时承包单位的实际情形及处理方法；向承包单位发出的通知或口头指示。监理人员离开岗位时必须将监理日志交给总监理工程师登记后归档。2.4监理工作报告制度监理项目部按规定日期向业主和监理公司报送监理月报、年度监理工作总结、工程质量评估报告和监理工作总结。工程完工后，现场监理机构应在总监理工程师主持下编制项目监理工作总结，报送业主和监理单位。项目监理工作总结应包括以下内容：工程概况，监理组织机构，质量、进度、投资的控制和合同管理的执行情况，工程投资分析和质量评估，施工中存在问题的处理，监理工作的经验和教训，有关建议，照片、录像等。监理项目部应按业主规定的内容和格式每月向业主和监理单位提交监理月报。月报由总监理工程师主持编写，并在业主规定的时限内报送。本工程监理月报的基本内容（业主有规定的遵照执行）：本月施工情况；工程进度情况，重点、控制工程应详细说明；工程质量情况；变更设计；质量事故；监理工作；存在问题及建议。2.5监理例会制度目的：由于监理项目部监管的施工项目多，监理人员分散，监理内部管理协调至关重要，为了做好工程监理，特制定本制度。2.5.1监理周例会制度参加人员：总监、副总监、监理项目部中层以上领导（含监理组长、试验室主任）；会议主持：总监理工程师；会议内容：各基层单位汇报上一阶段的监理工作和工程进展情况；明确监理工作的各种要求、程序和分工、职责。传达最新业主指示、统一内部思想；处理“五控两管一协调”工作中亟需解决的问题；部署下周工作。2.5.2监理月例会制度监理月例会分组召开。参加人员：各组监理人员、监理项目部中层以上领导（含监理组长、实验室主任）；会议主持：总监或其授权的副总监工程师；会议内容：监理人员汇报工作；传达监理项目部及业主最新指示、统一内部思想和监理要求；处理“五控两管一协调”工作中亟需解决的问题；部署下一阶段工作。2.5.3监理协调会议制度目的：内部协调至关重要，为了做好工程监理，特制定本制度。协调的内容：协调内容包括监理的各种要求、程序和分工、职责。协调的形式：日常形式，监理组长、主要监理人员每天定时向监理项目部长、总监理工程师汇报工作情况，并随时就工作需协调的内容与监理项目部长、总监理工程师联系，以便最快的解决问题。定期汇报形式：监理项目部、总监理工程师应定期向协调领导小组汇报，以便内部互通信息，并将监理项目部重大协调事项由领导小组做出具体安排。2.6监理工作台帐制度监理工作台帐制度是保证在工程监理过程中，实时反映工程信息、加强动态管理的有效手段。监理工作台帐管理的水平综合地反映了项目监理人员的管理能力和管理水平。全、准、真（完整、准确、真实）、及时是对监理工作台帐管理的四个重点要求；对监理工作台帐管理工作的基本要求是“及时完整、真实有效、填写齐全、标识无误、交圈对口、归档有序”。项目监理机构的监理工作台帐管理工作由总监理工程师负总责，各专业监理工程师分工负责，由总监理工程师指定人员专职或兼职资料管理员负实际责任。监理单位的监理工作台帐管理工作由技术负责人负责，档案资料管理部门负责人负责具体管理工作，并对各项目监理机构的监理资料管理员负指导责任。各监理人员应随着工程的进展不断积累监理资料，并认真地及时地进行采编登录，于工程竣工后形成一套完整的监理档案，移交监理单位档案资料保管部门保管备查。项目监理机构应建立的监理工作台帐一般包括如下内容：工程基本情况一览表；工程施工单位基本情况一览表；工程分包单位基本情况一览表；主要单位工程开工报告审批情况一览表；工程进度计划与实际完成情况汇总表；工程投资计划与实际完成情况汇总表；施工单位人员和主要机械设备进场情况汇总表；工程质量、试验、物资、设备统计表；隐蔽工程检查验收台帐；监理人员现场巡视台帐；旁站监理台帐；材料进场检查验收台帐；材料见证取样试验台帐；监理例会一览表；竣工项目一览表。在保存期内，对档案资料的保管、借阅和归还，应订立完备的制度，防止资料丢失受损。2.7监理人员教育培训制度参建的监理人员必须经过岗前培训、持证上岗，岗前培训的主要内容如下：《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程质量管理条例》等国家颁布的安全管理方面的法律和法规；建设部颁布的《建设工程监理规范》；本工程业主《工程监理管理办法》等；本工程主要技术标准及工程监理技术；监理人员上岗的基本要求：工作独立、生活自理、文字为据、数据为评、电脑操作熟练；总监、副总监理工程师不同时在其他项目任职；主要监理人员应具备国家或湖北省相应的执业资格；一般监理人员应具有省、部级《监理培训结业证书》；监理人员应做到年龄结构合理、专业配套、素质较高。监理项目部在按照要求为经过培训合格的监理人员办理上岗证时，应将所有申办人员的身份证、职称证、监理资格证证明材料（包括执业资格证书或注册岗位证书、培训证书）复印件报送本工程业主的安质部门。监理项目部对这些资料的真实性负责。本工程业主项目管理部可据此审核上岗人员的资质并实时进行现场核查。2.8监理项目部员工岗位制度为进一步加强监理项目部管理，根据监理项目部的工作特点，满足工作需要，特制订本管理制度。监理项目部员工的岗位制度是监理开展工作行之有效的依据，监理项目部的任何人员必须执行制度，监理项目部将按照制度对监理项目部的所有人员进行管理。监理项目部根据监理的工作岗位，制定如下岗位职责总监理工程师的职责副总监理工程师的职责试验室主任的职责试验监理工程师的职责安全、环保、水保监理工程师的职责测量监理工程师的职责地质监理工程师的职责综合管理监理工程师的职责合同与计量支付监理工程师的职责监理组组长的职责各专业监理工程师的职责监理员的职责监理项目部全站所有人员遵守自己的岗位职责（具体见监理工程师的职责），按照岗位职责履行自己的义务。监理项目部的所有人员必须服从上一级的监理机构负责人的管理，全站所有人员服从总监理工程师管理。监理项目部人员必须执行报告制度，将工程实施的实际情况及时向上级汇报。监理项目部的全体员工必须做好工程监理各项工作，遵守职业道德，做好廉政建设。监理项目部的全体员工必须按时完成上级领导安排的各种任务和临时任务。2.9监理项目部员工考勤制度为进一步规范监理项目部制度，加强对员工出勤情况的考核管理，正确计算支付劳动报酬，根据有关规定，结合实际情况制订本制度。（1）考勤办法1）监理项目部、各监理组的员工每日要按时考勤，由单位负责人指定一名工作人员负责该项工作，每日终了必须在《考勤簿》中如实填写，防止虚、错、漏、涂改现象发生。2）考勤记载符号监理项目部员工凡在工地从事监理工作均为出勤，以当月日历日数计算，全勤者每日记载“√”；缺勤者以实际发生记载，如：病假填写“病”，探亲假填写“探”，事假填写“事”等。3）新到岗人员，自到工作岗位当日起计算出勤。4）按照国家公布的探亲假规定及协议规定，站内员工与家属分居一年以上可享受探亲假。根据具体情况，对员工与家属分居满半年的，可享受探亲假假期的一半，满一年后再享受整个假期的另一半（路程假只一次往返）。监理项目部、监理组认真执行探亲假登记制度。（2）请销假办法监理项目部中主要人员（总监理工程师、总监、副总监、部门负责人和专业负责人）离开工地，事先应提前填写请假单，写明理由、何种假期、起止日期及其临时代理人等经同意后方可离开现场；其他监理人员需由总监理工程师批准。方准离开岗位，并在请假单上注明批准人及批准日期。员工请假期满归队后，应及时报到销假，未销假者，不予安排工作。2.10监理人廉政责任书制度为从源头上预防和杜绝腐败，防止发生各种谋取不正当利益的违法违纪行为，确保工程质量和监理信誉，根据国家有关工程建设的法律、法规和廉政建设责任制规定，对本工程监理项目部特定了廉政责任书：严格执行本工程监理合同文件，自觉按合同办事，抓好本工程建设工期、投资效益和工程质量的动态控制，维护业主的利益。监理业务活动坚持公开、公正、诚信、透明的原则（除法律法规另有规定者外），不谋取不正当利益，不损害国家和对方的利益，不违反工程建设监理规章制度。不以任何理由向业主和承包单位及其工作人员索要、接受或赠送礼金、有价证券、贵重物品及回扣、好处费、感谢费等。不以任何理由为业主和承包单位报销应由对方或个人支付的费用。不接受或暗示为业主或个人装修住房、婚丧嫁娶、配偶子女的工作安排以及出国、旅游等提供方便。不以任何理由为业主、相关单位或个人组织有可能影响公正执行公务的宴请、娱乐等活动。发现对方在业务活动中有违规、违纪、违法行为的及时提醒对方，对不听劝阻或情节严重的向其主管部门或纪检监察、司法等有关机关举报。违约责任。监理人员违反本责任书一至六条责任行为的，本人将被清退，并将通报给公司本人所在单位，建议该单位予以处理。涉嫌犯罪的移交司法部门处理，给业主造成经济损失的予以赔偿。本责任书有效期为监理合同签订之日起至该工程项目竣工验收合格时止。2.11监理人员奖惩考核制度为确保工程监理质量，监理项目部对各监理组制定如下考核办法：监理项目部对本项目监理的工作质量、安全等实施综合考核，考核按季度、年度执行，考核分为监理项目部对组的考核和监理组对监理组的考核。监理项目部考核是依据工程项目的状态(安全、质量、进度、投资、文明施工、接口管理)、监理组提交的工作成果及其工作效率和效果作出的综合评价。考核按工程建设监理的安全控制、质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理以及工程协调等项目，采取100分制法打分考核。百分制法打分考核以分项检查得分乘以上所占总分的百分比为分项检查实际得分，分项检查实际得分之和，即为检查考核得分。得分在90～100分为优；得分在70～90(不含90)分为良；得分在50～70(不含70)分为合格；得分在30～50(不含50)分较差；得分在30分以下为差。对评价结果为优良的，监理项目部对监理组提出物质或精神奖励；对评价结果为合格或不合格的，监理项目部对监理组的工作项目提出整改通知，监理组必须限期整改。评分方法每个事项按“好”、“较好”、“合格”、“较差”、“差”五组评定。凡达到本规定要求，全面较好的评为好，给予该项标准分值的100%。凡达到本规定要求，基本完好的评为较好，给予该项标准分值的90%。凡符合本规定要求，达到合格要求的，有一定的缺陷但没有造成不良后果的评为合格，给予该项标准分值的70%。凡基本符合本规定要求，有较大缺陷，虽经处理仍留下不良后果的，评为较差，给予该项标准分值的50%。凡不符合本规定要求，有严重缺陷或失职，且造成明显的不良后果的，评为差，给予该项标准分值的0%。缺项不评分，分子、分母都不计算。如发现有严重失职、严重问题或违纪的项目，可视其严重程度，在零线下给予负5～10分处理，并在检查汇总表的总分中酌情扣减5～20分。若有优化设计、优化施工方案并对提高工程质量、加快工程进度，节约投资有实际效果的，则在检查汇总表的总分中酌情增加5～20分。附件：监理工作质量考核表

附表1年度(季度)监理质量控制工作检查表序号项目标准分值评定等级实际得分1监理规划和专业监理细则的制定和执行52审批开工报告53复查施工图设计54审批施工组织设计、施工设计85审批施工方案56原材料、半成品、构配件以及安装设备的检查和确认87复核施工测量58对施工方法、施工工艺的控制109对关键工序、特殊工序的控制810隐蔽工程检查签证1011审查混凝土设计配合比、实施配合比的施工控制512验收分项、分部、单位工程质量513审查变更设计314对承包商质量保证体系的检查和控制1015对工程质量事故的调查和处理316督促承包商对验收中提出的遗留问题整改5合计100应得总分＝100－各项的标准分值折合标准分值＝实际得分之和应得总分＝填表人：复核：

附表2年度(季度)监理质量控制工作检查表序号项目标准分值评定等级实际得分1审批承包商的施工计划52督促承包商下达施工作业计划53审批分项、分部工程开工符合工期策划54施工计划执行情况的日检查和控制85对承包商投入的检查和控制86对承包商组织指挥能力的检查和控制87对施工方法、施工工艺的控制58对各项准备作业的检查和控制109对承包商施工现场管理的检查和控制510对承包商文明施工的检查和控制811对承包商安全生产的检查和控制812对承包商成品保护的检查和控制513主持和召开总监理例会、实施施工计划的动态管理1014参加现场计划会和月末检查会515及时组织验收、督促、检查竣工文件的编制5合计100应得总分＝100－各项的标准分值折合标准分值＝实际得分之和应得总分＝填表人：复核：

附表3年度(季度)监理投资控制工作检查表序号项目标准分值评定等级实际得分1正确执行验工计价的各项管理规定102严格执行不符合规定的不予验工计价的规定103认真做好事前控制投资的各项工作对施工计划和施工方案认真进行技术经济分析8对施工计划和施工组织予以审查控制8督促承包商按有关规定进行采购5开工前的设计变更，避免返工54核实签认验工计价表正确复核工程量：计量方法正确，计算无误8使用单价正确5各种凭证、资料、签证齐全55核实合同外变更记实及时、准确、完整5新增单价的编制符合有关规定5项目与数量正确56验工台帐清晰、及时、准确、完整57认真负责地审批工程变更88认真负责地审批工程结算8合计100应得总分＝100－各项的标准分值折合标准分值＝实际得分之和应得总分＝ 填表人：复核：附表4年度(季度)监理合同管理工作检查表序号项目标准分值评定等级实际得分1主动协助或代表履行合同约定的义务102督促承包商执行合同153督促承包商办理各种报建手续54督促和检查总包单位对分包方法的监督与控制55认真对设备、材料采购合同的管理106认真执行监理工作规章制度107遵守职业道德，不徇私舞弊108认真负责地协调合同的变更、解除和纠纷59认真实施索赔管理1010每月书面报告合同执行情况1011对接口问题的协调和管理10合计100应得总分＝100－各项的标准分值折合