流域级水资源市场调度的水价形成机制研究

流域级水资源市场调度的水价形成机制研究

1高效调度的资源整合调度计算方法2013年至2014年，重点小北河项目相继完成。在2014年从河流流域中增加近20%的水源后，打破了水资源分配和规划的模式，为水资源的合理分配和高效利用创造条件。这客观上要求变革海河流域现有水资源调度计划与水价形成机制。文献通过分析南水北调后海河流域水资源调度系统特点,以及在水资源调度管理内在要求,提出了基于分层调度的海河流域水资源调度,以及计划调度与市场调度相结合的调度管理方式。本文拟在此基础上,进一步探讨南水北调后海河流域水资源调度管理中的调度计划生成机制和水价形成机制。2北海后河流域水资源年规划建设机制2.1水资源分配调度方案海河流域水资源调度计划包括年度调度计划和月调度方案两个层次。流域水资源的年调度计划一般应以水资源配置规划,即水资源初始分配方案为基础,并考虑不同年份供水水源、用水需求的变化以及用水户对可调用的水资源水质、水价等方面因素的要求,由供、需双方协商,并经相关水资源调度管理部门批准后确定。流域水资源的月调度方案是实施性调度计划,是在年度水资源调度计划的基础上,根据当前(月)供、需水情况,由年调度计划修正而成。2.2组织调度的职能调度计划设计总体原则:将计划调度与市场调度相结合。计划调度是为执行水资源初始配置方案而组织的调度,要求在保障民生和经济社会协调发展中发挥作用。市场调度则是在计划调度的基础上,根据供、需双方要求进一步组织的超计划的调度,其特点是要充分利用市场机制,在促进水资源高效利用方面发挥作用。2.3典型年水资源调度方案首先根据海河流域水资源配置规划确定的典型年水资源调度方案,即计划调度方案;其次考虑上年末区域内地表蓄水量、地表土层的含水量状况、地下水的变化以及可能外调水和可能降水的相关信息,调整典型年水资源调度方案,即得本年度调水量计划。在此基础上,再根据典型年逐月调水量的分配比例,确定调度年内典型月调水量计划。2.4水资源调度计划编制流域逐年水资源调度计划如图1所示。(1)编制调度方案。海河水利委员会(简称海委)水资源调度管理部门根据批准的海河流域水资源配置规划,编制海河流域典型年水资源(量)调度方案,并将其作为编制初步调度计划的依据;同时,根据国家发展和改革委员会与水利部联合制定的《水利工程供水价格管理办法》,确定计划调度水资源的价格;提出超计划调度,即市场调度水价的范围,即市场调度的指导水价,并报海委批准。(2)编制调水计划。各调度主体,包括省级供水集团、中央所属水库供水单位、南水北调公司等编制年度初步调水计划。海河流域内各流域级调度主体应在调度年初,根据水资源调度计划设计方法,结合自身区域内地表蓄水、地表土层含水量、地下水变化和外调水相关信息,以及海河流域调水的基本原则,制订当年调水计划。该计划包括:调入水量、调入水量的用途、调入水可能的水源地;调出水量、调出可能的用户;调入调出水价;地下水压采计划;生态环境用水计划;各市、县水资源配置计划。将计划上报所在省级水资源调度管理部门、海委水资源调度管理部门。(3)上报调度计划。海委水资源调度管理部门和所在省级水资源调度管理部门审查各调度主体上报的初步调度计划。两个管理部门审查的重点有所不同。(1)海委水资源调度管理部门审查的主要内容包括调入、调出水量是否合理、总体是否平衡(包括总体平衡和逐月平衡)、地下水压采是否有计划、初拟水价是否符合有关规定、生态环境用水是否考虑等。(2)省级水资源调度管理部门审查的主要内容包括各市县水资源配置计划的合理性、地下水压采是否有计划、初拟水价是否符合有关规定、生态环境用水是否考虑等。通过审查,两个管理部门分别对省级供水集团编制的调水计划提出修改意见,并形成年调度计划建议稿。(4)召开流域年度水资源调度协商会。该会由海委水资源调度管理部门主持,省级供水集团、省级水资源调度管理部门、中央所属水库供水单位、南水北调公司等方面参加。该会议的主要内容是调入、调出水资源的当事人进行谈判,即“多边谈判”。谈判的内容包括:调入调出水量、水价;调水计划变更的条件、变更信息的发布、变更后价格的调整;调水突发事件的处理、应急调水管理等。通过“多边谈判”,最后形成各调度主体间的调水方案,并形成年水资源调度/交易合同初稿。若水资源调度主体间达不成调度协议者,则应向海委申请仲裁。(5)海委受理仲裁。应组建流域水价仲裁委员会,对不能达成一致的调度方案进行裁决。仲裁的主要依据:现行政策法规、上年调度方案,以及能否保证民生和经济社会协调发展,是否有利于提高水资源的利用效率等方面。仲裁过程应充分听取双方的意见,并作出公平、公正的裁决。(6)审批流域调度主体间水资源/调度交易合同。海委水资源调度管理部门审批过程中,审核的主要内容有:各水资源交易合同的履行是否符合有关法律、法规和有关规定,对第三方和整个经济社会发展是否产生不利影响,水资源交易合同履行过程中风险处理是否适当等方面。各流域水资源调度/交易合同经海委水资源调度管理部门审核批准后,即应由当事人双方签字,海委水资源调度管理部门作为鉴证方也在合同上签字。3北海水资源月度规划和建设机制3.1逐月水资源调度方案的形成和修正(1)逐月水资源调度方案修正必要性。在年水资源调度计划中,对每月水资源调度量已作了安排,但由于水源地降水量的不确定性,以及受水区降水的不确定性和用水户用水量的不确定性,客观上需要对年水资源调度计划中各月的调水方案进行修正,以满足交易双方的利益和有限水资源的最优配置。在修正过程中,交易双方存在利益的博弈,对第三方也可能产生影响。因此,有必要规定逐月水资源调度方案形成机制,以规范交易双方的行为,确保月水资源调度方案建立。(2)逐月水资源调度方案修正的特点。从交易的视角,交易双方在确定年调水计划时就签订了交易合同,并明确了逐月的调水计划,而逐月水资源调度方案的修正,本质上是调整了年调水计划,即修正合同或者说合同变更。一般而言,谈判的结果对提出调整这一方不利。但这种变更通常是不可抗力造成的,而双方利益博弈实质上是一个风险分配的问题。根据制度经济学理论,这一方面要求交易双方选择适当的合同类型,并对这类风险的分配有明确规定;另一方面,要采用与合同特点相适应的合同治理方式。3.2月水资源调度管理部门逐月水资源调度修正方案如图2所示。(1)海委水资源调度管理部门发布当前降水、供水和用水,以及水价浮动等相关信息,为各调度主体制定调度方案提供参考。(2)流域调度主体中的任一方根据实际情况,提出当月水资源调度修正方案,包括水量和水价调整方案,并通报交易/调度的另一方、上报省级水资源调度管理部门、海委水资源调度管理部门。(3)海委水资源调度管理部门组织流域各调度主体就月水资源调度修正方案分别进行协商。若双方达成一致,则确定、实施修正的月水资源调度方案,并上报省级水资源调度管理部门、海委水资源调度管理部门;若双方不能达成一致,则报请海委水资源调度管理部门裁决。(4)海委水资源调度管理部门对不能达成一致的月水资源调度方案进行仲裁。仲裁主要依据包括相关政策法规,以及年调度合同规定、调度环境变化的实际和调度管理的基本原则,公正、合理地进行裁决。(5)海委水资源调度管理部门根据年水资源调度合同,即年调度计划,以及当前实际情况,审查各调度主体初步确定的月调度方案,并进行综合平衡,必要时对某月调度方案进行微调,并批复各月调度方案。月调度水量调整过程中,对水价一般也有必要进行调整,该调整应在海委水资源调度管理部门提出的指导价范围内进行。上述为流域级水资源月调度计划生成机制,省级的调度计划生成机制与此类似,不赘述。4海河流域水资源市场规划和水资源创造机制4.1价格结构4.1.1水资源交易价格根据国内外水价结构设计的实践,流域水资源交易价格一般类型有:计量水价、固定水价、浮动水价、两部制水价等。各类水价计价方法与特点如表1所列。4.1.2设计进出水价格两部制海河流域水市场主要交易的是各类水利工程蓄的地表水,不管是外调,还是当地的地表水,基本成本应考虑工程投资成本、工程运行成本。此外,这类水的丰枯随季节而变,具有季节性。因此,流域级水市场水资源交易价格宜采用“两部制水价+浮动水价”的结构,具体可将水价分为容量水价和计量水价,而计量水价又可在一定范围内浮动。(1)容量水价。简单考虑为补偿工程折旧和建设期投资贷款利息所对应的水价。(2)计量水价。简单考虑为补偿工程运行成本、税收和合理利润所对应的水价。(3)水价浮动。设计(合同约定)供水流量对应计量水价。一般是,当供水量小于这一设计供水量时,计量水价上升一定幅度;当供水量大于这一设计供水量时,计量水价下降一定幅度。另外,还要考虑市场因素。4.1.3“标准价”的结构在区域统一水价和不同用水户实行不同水价的基础上,宜采用“计量水价+浮动水价”的结构。在设计供水量的条件下,采用某标准价,当供水量小于这一设计供水量时,计量水价上升一定幅度;当供水量大于这一设计供水量时,计量水价下降一定幅度。此外,还应适当考虑用水户的承受能力和公益用水成本的部分分摊。4.2计量价格结构形成过程(1)流域水资源年调度/交易价格形成机制。流域水资源调度/交易价格为中央所属供水单位、南水北调供水公司向各省供水集团供水以及各省供水集团之间水调度/交易的价格。在“两部制水价+浮动水价”的结构中,基本/容量水价由海委根据相关政策法规核定,并报政府物价主管部门批准;对计划调度范围内的计量水价的确定方法,与容量水价的确定方法相同。计划调度范围以外的计量水价,在海委水资源调度管理部门提出计量水价指导浮动价的基础上,由调度主体双方协商确定,具体形成过程如图1所示。(2)流域水资源月调度/交易价格形成机制。主要是对年调度方案修正后,所调整部分水量价格确定,即浮动水价的确定,可在海委水资源调度管理部门提出的指导水价的基础上,由调度主体双方协商确定,具体形成过程如图2所示。4.3计划调度范围内的计量价格的设定省级水市场水资源交易价格为省供水集团向各市、县供水公司(大型企业、大型灌区)供水的价格,应按区划和不同类型用户确定水价。确定水价应考虑到水源成本、用水户的承受能力,还要考虑到公益性用水在省级、市县级的分摊等方面。对计划调度范围内的计量水价由省水行政部门根据相关政策核定,并报省价格主管部门批准。计划调度范围以外的计量水价,在省水行政主管部门提出计量水价指导浮动价的基础上,由调度主体双方协商确定,具体形成过程可参考图1;浮动水价的确定可在省级水资源调度管理部门提出指导价的基础上,由调度主体双方协商确定,具体形成过程可参考图2。5流域级水资源调度计划机制南水北调后,海河流域水