证券投资基金教案

任课教师：职称：课程名称证券投资基金课程编号总学时：72学时授课：学时上机：学时实验：学时学分课程类别（√）理论课（）公共课（）必修课（）实验课（）专业课（√）院级任选课（）授课对象专业班级：共个班教学目的要求通过本门课程的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基础理论，运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。教学重点难点教材参考书中国证券业协会编.《证券投资基金》.中国财政经济出版社证券投资基金课程教案授课时间第二周周一第五六节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第一章证券投资基金概述第一节证券投资基金的概念与特点第二节证券投资基金的运作与参与主体教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的运作与参与主体。教学重点及难点：证券投资基金的概念与特点教学基本内容方法及手段第一章证券投资基金概述第一节证券投资基金的概念与特点一、证券投资基金的概念二、证券投资基金的特点三、证券投资基金与其他金融工具的比较第二节证券投资基金的运作与参与主体一、证券投资基金的运作二、基金的参与主体三、证券投资基金运作关系图如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：重点复习证券投资基金的概念与特点本节参考资料：证券投资基金p1-8课后小结：证券投资基金课程教案授课时间第二周周五第七八节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第三节证券投资基金的法律形式第四节证券投资基金的运作方式第五节证券投资基金的起源与发展教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的起源与发展。教学重点及难点：契约型基金与公司型基金的概念与区别教学基本内容方法及手段第三节证券投资基金的法律形式一、契约型基金二、公司型基金三、契约型基金与公司型基金的区别第四节证券投资基金的运作方式第五节证券投资基金的起源与发展一、证券投资基金的起源与早期发展二、证券投资基金在全球的普及性发展三、全球基金业发展的趋势与特点如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课后对契约型基金与公司型基金的概念与区别部分进行重点复习本节参考资料：证券投资基金p8-14课后小结：证券投资基金课程教案授课时间第三周周一第五六节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第六节我国基金业的发展概况第七节基金业在金融体系中的地位与作用教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：了解我国证券投资基金的发展概况；了解基金业在金融体系中的地位与作用。教学重点及难点：基金业在金融体系中的地位教学基本内容方法及手段第六节我国基金业的发展概况一、早起探索阶段二、试点发展阶段三、快速发展阶段第七节基金业在金融体系中的地位与作用一、为中小投资者拓宽了投资渠道二、优化金融结构、促进经济增长三、有利于证券市场的稳定和健康发展四、完善金融体系和社会保障体系如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：本节参考资料：证券投资基金p14-23课后小结：证券投资基金课程教案授课时间第三周周五第七八节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第二章证券投资基金的类型第一节证券投资基金分类概述第二节股票基金教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别；了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。教学重点及难点：股票基金与股票的区别；股票基金的分析方法教学基本内容方法及手段第二章证券投资基金的类型第一节证券投资基金分类概述一、证券投资基金分类的意义二、基金分类的困难性三、基金分类第二节股票基金一、股票基金在投资组合中的作用二、股票基金与股票的不同三、股票基金的类型四、股票基金的投资风险五、股票基金的分析如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课后对股票基金与股票的区别，股票基金的分析方法部分进行重点复习本节参考资料：证券投资基金p24-38课后小结：证券投资基金课程教案授课时间第四周周一第五六节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第三节债券基金第四节货币市场基金教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的类型，了解债券的投资风险，掌握债券基金的分析方法。了解货币市场基金在投资组合中作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。教学重点及难点：债券基金与债券的区别；货币市场基金的分析方法教学基本内容方法及手段第三节债券基金一、债券基金在投资组合中的作用二、债券基金与债券的不同三、债券基金的类型四、债券基金的投资风险五、债券基金的分析第四节货币市场基金一、货币市场基金在投资组合中的作用二、货币市场工具三、货币市场基金的投资对象四、货币市场基金的投资风险五、货币市场基金分析如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：重点复习债券基金与债券的区别，货币市场基金的分析方法。本节参考资料：证券投资基金p38-44课后小结：证券投资基金课程教案授课时间第四周周六第七八节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第五节混合基金第六节保本基金教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：了解混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的投资风险；了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解不保本基金的投资风险，掌握保本基金的分析方法。教学重点及难点：保本基金的保本策略；保本基金的分析方法教学基本内容方法及手段第五节混合基金一、混合基金在投资组合中的作用二、混合基金的类型三、混合基金的投资风险第六节保本基金一、保本基金的特点二、保本基金的保本策略三、保本基金的类型四、保本基金的投资风险五、保本基金的分析如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课后对保本基金的保本策略和保本基金的分析方法部分进行重点复习本节参考资料：证券投资基金p45-49课后小结：证券投资基金课程教案授课时间第五周周一第五六节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第七节交易型开放式指数基金第八节QDII基金教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：掌握ETF的特点、套利原理；了解ETF的类型，了解ETF的投资风险及其分析方法。了解QDII基金在投资组合中的作用，了解QDII的投资对象，了解QDII基金的投资风险。教学重点及难点：ETF的特点、套利原理教学基本内容方法及手段第七节交易型开放式指数基金一、ETF的特点二、ETF的套利交易三、ETF的类型四、ETF的风险五、ETF的分析第八节QDII基金一、QDII基金概念二、QDII基金在投资组合中的作用三、QDII的投资对象四、QDII基金的投资风险如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：重点复习ETF的特点、套利原理。本节参考资料：证券投资基金p49-54课后小结：证券投资基金课程教案授课时间第六周周一第五六节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第三章基金的募集、交易与登记第一节基金的募集与认购教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：了解封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件；掌握封闭式基金上市交易条件，交易账户的开立、交易规章，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折价率的计算。了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件；熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式，掌握封闭式基金折价率的计算。教学重点及难点：封闭式基金上市交易条件；封闭式基金折价率的计算；封闭式基金折价率的计算教学基本内容方法及手段第三章基金的募集、交易与登记第一节基金的募集与认购一、基金的募集程序二、基金的认购如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：重点复习封闭式基金上市交易条件；封闭式基金折价率的计算；封闭式基金折价率的计算。本节参考资料：证券投资基金p54-60课后小结：证券投资基金课程教案授课时间第六周周五第七八节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第二节基金的交易、申购和赎回教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：教学重点及难点：封闭式基金的交易；开放式基金的申购与赎回；基金份额的转换、非交易过户、转托费与冻结；ETF份额的上市交易与申购、赎回；LOF份额的上市交易及申购和赎回；QDII基金的申购和赎回教学基本内容方法及手段第二节基金的交易、申购和赎回一、封闭式基金的交易二、开放式基金的申购与赎回三、基金份额的转换、非交易过户、转托费与冻结四、ETF份额的上市交易与申购、赎回五、LOF份额的上市交易及申购和赎回六、QDII基金的申购和赎回如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课程同步练习题本节参考资料：证券投资基金p60-75课后小结：证券投资基金课程教案授课时间第七周周一第五六节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第三节基金份额的登记教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：教学重点及难点：开放式基金份额的登记的概念教学基本内容方法及手段第三节基金份额的登记一、开放式基金份额登记的概念二、我国开放式基金注册登记机构及其职责三、基金份额登记流程四、申购、赎回的资金结算如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课程同步练习题本节参考资料：证券投资基金p76-79课后小结：证券投资基金课程教案授课时间第七周周五第七八节课次1授课方式（请打√）理论课□讨论课□实验课□习题课√其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：前三章同步练习题教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：教学重点及难点：教学基本内容方法及手段如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：本节参考资料：课后小结：证券投资基金课程教案授课时间第八周周一第五六节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第四章基金管理人第一节基金管理人概述第二节基金管理公司机构设置教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：（1）熟悉基金管理公司的市场准入制度；熟悉基金管理人的职责和作用；了解基金管理公司的主要业务；了解基金管理公司的业务特点。（2）熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责教学重点及难点：基金管理公司的市场准入制度的主要内容教学基本内容方法及手段第四章基金管理人第一节基金管理人概述一、基金管理公司的市场准入二、基金管理人的职责三、基金管理公司的主要业务四、基金管理公司的业务特点举例：基金管理人在员工的利益与投资者的利益发生冲突的时候，从保护本公司员工利益的角度出发，要以本公司员工的利益为先。（×）第二节基金管理公司机构设置一、专业委员会二、投资管理部门三、风险管理部门四、市场营销部门五、基金运营部门如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课下识记基金管理公司的市场准入制度和基金管理人的职责本节参考资料：证券投资基金p79-88课后小结：本次课以理论部分为主，重点部分是基金管理公司的市场准入制度；熟悉基金管理人的职责证券投资基金课程教案授课时间第八周周五第七八节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第三节基金投资运作管理第四节特定客户资产管理业务第五节基金管理公司治理结构与内部控制教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：（1）了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作；熟悉基金管理人员的监督管理；熟悉基金业务人员投资证券投资基金的监督管理。（2）了解基金管理公司治理结构的总体要求，掌握基金管理公司治理结构的基本原则，了解独立董事制度和督察长制度。掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要素及主要内容。教学重点及难点：基金业务人员投资证券投资基金的监督管理；基金管理公司治理结构的基本原则教学基本内容方法及手段第三节基金投资运作管理一、投资决策二、投资研究三、投资交易第四节特定客户资产管理业务一、开展特定客户资产管理业务的准入条件二、特定客户资产管理产品的设立条件三、特定客户资产管理业务规范第五节基金管理公司治理结构与内部控制一、基金管理公司的治理结构二、公司内部控制如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课后对特定客户资产管理业务部分进行重点复习本节参考资料：证券投资基金p88-107课后小结：证券投资基金课程教案授课时间第九周周一第五六节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第五章基金托管人第一节基金管理人概述第二节机构设置和技术系统第三节基金财产保管教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：（1）熟悉基金资产托管业务，熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的准入规定，掌握基金托管人的职责，了解基金托管业务流程（2）了解基金托管人的机构设置和技术系统（3）了解基金财产保管的基本要求，熟悉基金资产账户的种类，掌握基金财产保管的内容。教学重点及难点：基金托管人的职责基金财产保管的内容教学基本内容方法及手段第五章基金托管人人第一节基金管理人概述一、基金托管人及基金资产托管业务二、基金托管人在基金运作中的作用三、基金托管人的市场准入四、基金托管人的职责五、基金托管业务流程第二节机构设置和技术系统一、基金托管人的机构设置二、基金托管业务的技术系统第三节基金财产保管一、基金财产保管的基本要求二、基金资产账户的种类与管理三、基金财产保管的内容如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课下识记基金托管人的职责和基金财产保管的内容本节参考资料：证券投资基金p108-117课后小结：证券投资基金课程教案授课时间第九周周五第七八节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第四节基金资产清算第五节基金会计复核第六节基金投资运作监督教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：（1）了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场基金清算的基本流程。（2）掌握基金会计复核的内容。（3）了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容，了解对基金投资运作监管结果的处理方式。教学重点及难点：基金会计复核的内容教学基本内容方法及手段第四节基金资产清算一、交易所交易基金清算二、全国银行间债券市场交易资金清算三、场外资金清算第五节基金会计复核一、基金账务的复核二、基金头寸的复核三、基金资产净值的复核四、基金财务报表的复核五、基金费用与收益分配的复核六、业绩表现数据的复核第六节基金投资运作监督一、基金托管人对基金管理人监督的依据二、基金托管人对基金管理人监督的主要内容三、监督与处理方式如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课后对基金会计复核的内容部分进行重点复习本节参考资料：证券投资基金p117-122课后小结：证券投资基金课程教案授课时间第十周周一第五六节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第七节基金托管人内部控制第六章基金的市场营销第一节基金营销概述第二节基金产品设计与定价教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：（1）熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素及主要内容（2）了解基金市场营销的含义与特征，掌握基金市场营销的内容（3）了解基金产品的设计与定价教学重点及难点：基金市场营销的内容教学基本内容方法及手段第七节基金托管人内部控制一、内部控制的目标和原则二、内部控制的基本要素三、内部控制的主要内容四、内部控制的制度建设第六章基金的市场营销第一节基金营销概述一、基金市场营销的含义与特征二、基金市场营销的主要内容第二节基金产品设计与定价一、基金产品的设计思路与流程二、基金产品设计的法律要求三、基金产品线的布置四、定价管理如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课下重点复习基金市场营销的内容本节参考资料：证券投资基金p123-137课后小结：证券投资基金课程教案授课时间第十周周五第七八节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第三节基金销售渠道、促销手段与客户服务第四节基金销售机构的准入条件与职责第五节基金销售行为规范教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：（1）了解基金的销售渠道与促销手段，了解基金客户服务的方式。（2）了解销售机构的准入条件，了解有关法规针对基金销售机构职责的规范（3）熟悉对基金销售人员行为的规范，熟悉对基金宣传推介材料和活动的规范，掌握对基金销售费用的规范，熟悉基金销售实用性的内容，了解基金投资者教育活动的意义教学重点及难点：对基金销售费用的规范教学基本内容方法及手段第三节基金销售渠道、促销手段与客户服务一、国外基金销售渠道二、我国基金销售渠道的现状三、基金的促销手段四、基金的客户服务方式第四节基金销售机构的准入条件与职责一、基金销售机构的准入条件二、基金销售机构职责规范第五节基金销售行为规范一、基金销售机构人员行为规范二、基金宣传推介材料规范三、基金销售费用规范四、证券投资基金销售适用性五、基金营销中的投资者教育如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课后对对基金销售费用的规范部分进行重点复习本节参考资料：证券投资基金p137-157课后小结：证券投资基金课程教案授课时间第十一周周一第五六节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第六节证券投资基金销售业务信息管理第七节基金销售机构内部控制教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：（1）了解基金销售业务信息管理的内容（2）熟悉基金销售结构内部控制的概念、目标、原则与主要内容教学重点及难点：基金销售结构内部控制的主要内容教学基本内容方法及手段第六节证券投资基金销售业务信息管理一、前台业务控制二、自助式前台控制三、后台管理系统四、监管系统信息报送五、信息管理平台应用系统的支持系统第七节基金销售机构内部控制一、内部控制的概念、目标与原则二、内部环境控制三、销售决策流程控制四、销售业务流程控制五、会计系统内部控制六、信息技术内部控制七、监察稽核控制如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课下重点复习基金销售结构内部控制的主要内容本节参考资料：证券投资基金p157-164课后小结：证券投资基金课程教案授课时间第十一周周五第七八节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第七章基金的估值、费用与会计核算第一节基金资产估值第二节基金费用教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：（1）掌握基金资产估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产估值需考虑的因素，掌握我国基金资产估值的方法，掌握计算错误的处理及责任承担，了解暂停估值的情形，了解QDII基金资产的估值。（2）掌握基金运作过程中的两类费用的区别，熟悉基金费用的种类，掌握各种费用的计提标准及集体方式。教学重点及难点：我国基金资产估值的方法；计算错误的处理及责任承担；各种费用的计提标准及集体方式。教学基本内容方法及手段第七章基金的估值、费用与会计核算第一节基金资产估值一、基金资产估值的概念二、基金资产估值的重要性三、基金资产估值需考虑的因素四、我国基金资产估值实务五、QDII基金资产的估值问题第二节基金费用一、基金费用的种类二、各种费用的计提标准及计提方式三、不列入基金费用的项目如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课后对基金销售费用的规范部分进行重点复习本节参考资料：证券投资基金p165-176课后小结：证券投资基金课程教案授课时间第十二周周一第五六节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第三节基金会计核算第四节基金财务会计报告分析教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：（1）掌握基金会计核算的特点，了解基金会计核算的主要内容（2）了解基金财务会计报告分析的目的，熟悉基金财务会计报表分析的方法教学重点及难点：基金财务会计报表分析的方法教学基本内容方法及手段第三节基金会计核算一、基金会计核算的特点二、基金会计核算的主要内容第四节基金财务会计报告分析一、基金财务会计报告分析的目的二、基金财务会计报表分析如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课下重点复习基金财务会计报表分析的方法本节参考资料：证券投资基金p176-182课后小结：证券投资基金课程教案授课时间第十二周周五第七八节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第八章基金利润分配与税收第一节基金利润第二节基金利润分配第三节基金税收教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：（1）熟悉基金的利润来源，掌握本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润以及未分配利润等概念。（2）熟悉基金利润分配对基金份额净值的影响，掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。（3）熟针对基金作为营业主体的税收规定，了解针对基金管理人和托管人的税收制度与规定，熟悉针对机构法人和个人投资者的税收规定教学重点及难点：封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定教学基本内容方法及手段第八章基金利润分配与税收第一节基金利润一、基金利润二、与基金利润有关的几个财务指标第二节基金利润分配一、基金利润分配对基金份额净值的影响二、封闭式基金的利润分配三、开放式基金的利润分配四、货币市场基金的利润分配第三节基金税收一、基金的税收二、基金管理人和基金托管人的税收三、机构投资者买卖基金的税收四、个人投资者投资基金的税收如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课后对封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定进行重点复习本节参考资料：证券投资基金p183-190课后小结：由于涉及的概念比较多，授课中需适当做一些练习题帮助学生加深印象证券投资基金课程教案授课时间第十三周周一第五六节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第九章基金的信息披露第一节基金信息披露概述第二节我国基金信息披露制度体系第三节基金当事人的信息披露义务教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：（1）了解基金信息披露的含义和作用，了解信息披露的实质性原则与形式性原则，熟悉对基金信息披露禁止行为的规范，了解基金信息披露的分类，了解可扩展商业报告语言在基金信息披露中的应用，了解我国基金信息披露制度体系。（2）熟悉基金管理人的信息披露义务，了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。教学重点及难点：基金信息披露禁止行为的规范；基金管理人的信息披露义务教学基本内容方法及手段第九章基金的信息披露第一节基金信息披露概述一、基金信息披露的含义与作用二、基金信息披露的原则三、基金信息披露的禁止行为四、基金信息披露的分类五、XBRL在基金信息披露中的应用第二节我国基金信息披露制度体系一、基金信息披露的国家法律二、基金信息披露的部门规章三、基金信息披露的规范性文件四、信息披露自律原则第三节基金当事人的信息披露义务一、基金管理人的信息披露义务二、基金托管人的信息披露义务三、基金份额持有人的信息披露义务如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课下重点复习基金信息披露禁止行为的规范；基金管理人的信息披露义务。本节参考资料：证券投资基金p191-202课后小结：证券投资基金课程教案授课时间第十三周周五第七八节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第四节基金募集信息披露第五节基金运作信息披露第六节基金临时信息披露教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：（1）了解基金合同、招募说明书的主要披露事项；掌握基金合同、招募说明书的重要信息；了解基金托管协议的主要内容。（2）熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。（3）掌握基金信息披露的重大性概念及其标准，熟悉需要进行临时信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。教学重点及难点：基金合同、招募说明书的重要信息；基金信息披露的重大性概念及其标准教学基本内容方法及手段第四节基金募集信息披露一、基金合同二、基金招募说明书三、基金托管协议第五节基金运作信息披露一、基金净值公告二、基金季度报告三、基金半年度报告四、基金年度报告五、基金上市交易公告书第六节基金临时信息披露一、关于基金信息披露的重大性标准二、基金临时报告三、基金澄清公告如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课后对封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定进行重点复习本节参考资料：证券投资基金p201-214课后小结：由于涉及的概念比较多，授课中需适当做一些练习题帮助学生加深印象证券投资基金课程教案授课时间第十四周周一第五六节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第七节特殊基金品种的信息披露第十章基金监管第一节基金监管概述第二节基金监管机构和自律组织教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：（1）掌握货币市场基金收益公告披露的内容，熟悉净值偏离度信息披露的要求，了解货币市场基金、净值表现以及投资组合报告的主要披露项目。掌握QDII基金的信息披露的内容与要求。（2）了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，了解我国基金行业监管的法规体系。（3）熟悉基金监管机构对基金市场的监管，了解行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。教学重点及难点：QDII基金的信息披露的内容与要求；基金监管的原则教学基本内容方法及手段第七节特殊基金品种的信息披露一、货币市场基金的信息披露二、QDII基金的信息披露三、ETF的信息披露第十章基金监管第一节基金监管概述一、基金监管的含义与作用二、基金监管的目标三、基金监管的原则四、基金监管法规体系第二节基金监管机构和自律组织一、中国证监会对基金市场的监管二、中国证券业协会的行业自律管理三、证券交易所的自律管理如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课下重点复习QDII基金的信息披露的内容与要求；基金监管的原则。本节参考资料：证券投资基金p214-226课后小结：证券投资基金课程教案授课时间第十四周周五第七八节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第三节基金服务机构监管第四节基金运作监管第五节基金行业高级管理人员和投资管理人员监管教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：（1）掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容；了解对基金托管银行的监管；掌握对基金代销机构的监管；了解对基金登记机构的监管。（2）掌握基金募集申请核准的主要程序和内容；掌握基金销售活动监管的内容；熟悉基金信息披露监管的内容；掌握基金投资与交易行为监管的内容。（3）了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性；了解基金行业高级管理人员的任职资格条件；掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范；了解对投资管理人员的基本行为规范；了解对基金管理公司督察长的监管管理。教学重点及难点：基金销售活动监管的内容；基金投资与交易行为监管的内容；基金行业高级管理人员的基本行为规范教学基本内容方法及手段第三节基金服务机构监管一、对基金管理公司的监督二、基金托管银行的监管三、基金销售机构和注册登记机构的监管第四节基金运作监管一、对基金募集申请的核准二、基金销售活动的监管三、基金信息披露的监管四、基金投资与交易行为的监管第五节第五节基金行业高级管理人员和投资管理人员监管一、基金行业高级管理人员监管二、基金管理公司投资管理人员监管如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课后对基金销售活动监管的内容；基金投资与交易行为监管的内容；基金行业高级管理人员的基本行为规范进行重点复习本节参考资料：证券投资基金p227-259课后小结：由于涉及的概念比较多，授课中需适当做一些练习题帮助学生加深印象证券投资基金课程教案授课时间第十五周周一第五六节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第十一章证券组合管理理论第一节证券组合管理概述第二节证券组合分析教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：（1）熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点；熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤；熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进程；熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。（2）掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。熟悉证券组合可行域和有效边界的含义；熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形；掌握有效证券组合的含义和特征；熟悉投资者偏好特征；掌握无差异曲线的含义、作用和特征；熟悉最优证券组合的含义；掌握最优证券组合的选择原则。教学重点及难点：单个证券和证券组合期望收益率、有效证券组合的含义和特征、最优证券组合的选择原则教学基本内容方法及手段第十一章证券组合管理理论第一节证券组合管理概述一、证券组合的含义和类型二、证券组合管理的意义和特点三、证券组合管理的方法和基本步骤第二节证券组合分析一、单个证券的收益和风险二、证券组合的收益和风险三、证券组合的可行域和有效边界四、最优证券组合如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课下重点复习单个证券和证券组合期望收益率、有效证券组合的含义和特征、最优证券组合的选择原则。本节参考资料：证券投资基金p260-281课后小结：公式比较多，需要授课过程中穿插一些数学知识证券投资基金课程教案授课时间第十五周周五第七八节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第三节资本资产定价模型第四节套利定价理论第五节有效市场假设理论及其运用第六节行为金融理论及其运用教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：（1）熟悉资本资产定价模型的假设条件；熟悉无风险证券的含义；掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系；掌握资本市场市场线和证券市场线的定价、图形及其经济意义；掌握证券β系数的含义和经济意义；熟悉资本资产定价模型的应用效果。（2）熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价方程计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。（3）掌握有效市场的基本概念，形式以及运用，了解行为金融理论的背景、理论模型及其运用。教学重点及难点：资本市场市场线和证券市场线的定价、图形；套利组合的概念及计算教学基本内容方法及手段第三节资本资产定价模型一、资本资产定价模型的原理二、资本资产定价模型的应用三、资本资产定价模型的有效性第四节套利定价理论一、套利定价的基本原理二、套利定价模型的应用第五节有效市场假设理论及其运用一、有效市场的基本概念二、有效市场形式三、反应不足与反应过度四、市场异常现象五、有效市场理论对投资管理的影响第六节行为金融理论及其运用一、行为金融理论的提出二、投资者心理偏差与投资者非理性行为三、行为金融模型四、行为金融理论对有效市场理论的挑战五、行为金融理论的应用如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课后对资本市场市场线和证券市场线的定价、图形；套利组合的概念及计算进行重点复习本节参考资料：证券投资基金p281-304课后小结：公式比较多，需要授课过程中穿插一些数学知识证券投资基金课程教案授课时间第十六周周一第五六节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第十二章资产配置管理第一节资产配置管理概述第二节资产配置的基本方法教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：（1）熟悉资产配置的含义和主要考虑因素；了解资产配置管理的原因及目标；熟悉资产配置的基本步骤。（2）了解资产配置的基本方法；熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用；熟悉有效市场前沿的确定过程和方法。教学重点及难点：历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用教学基本内容方法及手段第十二章资产配置管理第一节资产配置管理概述一、资产配置的含义二、资产配置管理的原因与目标三、资产配置的主要考虑因素四、资产配置的基本步骤第二节资产配置的基本方法一、历史数据法和情景综合分析法的主要特点二、两种方法在资产配置过程中的运用三、构造最优投资组合如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课下重点复习历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用。本节参考资料：证券投资基金p305-314课后小结：公式比较多，需要授课过程中穿插一些数学知识证券投资基金课程教案授课时间第十六周周五第七八节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第三节资产配置主要类型及其比较第十三章股票投资组合管理第一节股票投资组合的目的第二节股票投资组合管理基本策略第三节股票投资风格管理教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：（1）了解资产配置的主要分类和类型；熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用；熟悉战略性资产配置与战术性资产配置之间的异同。（2）了解股票投资组合的目的。（3）熟悉股票投资组合管理基本策略。（4）熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理教学重点及难点：战略性资产配置与战术性资产配置之间的异同；股票投资组合管理基本策略教学基本内容方法及手段第三节资产配置主要类型及其比较一、资产配置的主要类型二、买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略之比较三、战术资产配置与战术性配置之比较第十三章股票投资组合管理第一节股票投资组合的目的一、股票投资组合的目的二、分散风险三、实现收益最大化第二节股票投资组合管理基本策略一、消极型管理是有效市场的最佳选择二、积极型管理的目标：超越市场第三节股票投资风格管理一、股票投资风格分类体系二、股票投资风格指数三、股票风格管理如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课后对战略性资产配置与战术性资产配置之间的异同，股票投资组合管理基本策略进行重点复习。本节参考资料：证券投资基金p315-334课后小结： 证券投资基金课程教案授课时间第十七周周一第五六节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第四节积极型股票投资策略第五节消极型股票投资策略第十四章债券投资组合管理第一节债券收益率及收益率曲线教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：（1）了解积极型股票投资策略的分析基础；了解技术分析的基本理论；了解基本分析的主要指标和理论模型；熟悉技术分析和基本分析的主要区别。（2）了解消极型股票投资的策略；熟悉指数型投资策略的理论和实践基础、跟踪误差的问题和加强指数法。（3）了解单一债券收益率的衡量方法；熟悉债券投资组合收益率的衡量方法；了解影响债券收益率的主要因素；了解收益率曲线的概念；熟悉几种主要的期限结构理论。教学重点及难点：熟悉债券投资组合收益率的衡量方法；几种主要的期限结构理论教学基本内容方法及手段第四节积极型股票投资策略一、以技术分析为基础的投资策略二、以技术分析为基础的投资策略三、市场异常策略四、各投资策略的比较及主流变换第五节消极型股票投资策略一、简单型消极投资策略二、指数型消极型投资策略第十四章债券投资组合管理第一节债券收益率及收益率曲线一、债券收益率的衡量二、影响收益率的因素如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课下重点复习熟悉债券投资组合收益率的衡量方法，几种主要的期限结构理论。本节参考资料：证券投资基金p334-352课后小结：公式比较多，需要授课过程中穿插一些数学知识证券投资基金课程教案授课时间第十七周周五第七八节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第二节债券风险的测量第三节积极债券组合管理第四节积极债券组合管理第十五章基金业衡量与评价第一节基金评价概述教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：（1）了解债券风险种类；熟悉测算债券价格波动性的方法；熟悉债券流通性价值的衡量。（2）了解积极债券组合管理和消极债券组合管理的理论基础和多种策略。（3）了解基金绩效衡量的目的与意义；熟悉衡量基金绩效需要考虑的因素。教学重点及难点：测算债券价格波动性的方法；衡量基金绩效需要考虑的因素教学基本内容方法及手段第二节债券风险的测量一、风险种类二、测算债券价格波动性的方法三、流动性价值的衡量第三节积极债券组合管理一、水平分析二、债券互换三、应急免疫四、骑乘收益率曲线第四节积极债券组合管理一、指数化投资策略二、满足单一负债要求的投资组合免疫策略三、多重负债下的组合免疫策略四、多重负债下的现金流匹配策略五、投资者的选择第十五章基金业衡量与评价第一节基金评价概述一、基金评价的目的与意义二、基金评价需要考虑的因素三、开展基金评价业务的原则如：举例讲解多媒体讲解模型讲解实物讲解挂图讲解音像讲解等作业和思考题：课后对测算债券价格波动性的方法，衡量基金绩效需要考虑的因素进行重点复习。本节参考资料：证券投资基金p352-373课后小结： 证券投资基金课程教案授课时间第十八周周一第五六节课次1授课方式（请打√）理论课√讨论课□实验课□习题课□其他□课时安排2授课题目（教学章、节或主题）：第二节基金净值收益率的计算第三节基金绩效的收益率衡量第四节风险调整绩效衡量方法第五节择时能力衡量教学目的、要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：熟悉基金净值收益率的集中计算方法；了解基金绩效收益率的衡量；熟悉风险调整绩效衡量的方法；了解择时能力衡量的方法；熟悉绩效贡献的分析方法。教学重点及难点：熟悉债券投资组合收益率的衡量方法；几种主要的期限结构理论教学基本内容方法及手段第二节基金净值收益率的计算一、简单收益率的计算二、时间加权收益率三、算数平均收益率与几何平均收益率四、年化收益率第三节基金绩效的收益率衡量一、分组比较法二、基准比较法第四节风险调整绩效衡量方法一、对基金收益率进行风险调整的必要性二、三大经典