工程项目采购管理培训教材

工程项目管理徐芊福建农林大学金山学院4工程工程采购管理什么是采购？工程工程需要采购什么？除了工程建设需要的原材料、构件外，业主还需要这些单位购置效劳——向设计单位购置图纸方案、向承包商购置最终产品、向监理单位购置监理咨询效劳……业主的购置行为——工程采购〔procurement〕。Contents1工程项目采购管理概述

2工程项目招投标3工程项目采购活动基本模式4工程工程采购管理4.1工程工程采购管理概述4.1.1根本概念工程工程采购：采购人通过购置、租赁、委托或雇佣等方式获取工程、货物或效劳的行为。在工程领域，一般称为“发包〞。工程采购对象：工程的勘察、设计、施工、资源供给、咨询效劳等。工程工程采购管理：对工程采购上述对象的工作进行的方案、组织、指挥、协调和控制等活动。4.1.2工程工程采购方式招投标

直接发包NO1NO2按照我国现有的法律法规规定，工程工程采购方式有两种：4.1.2工程工程采购方式招投标招投标方式是工程工程采购的主要方式。招投标是指招标人通过事先公布的采购和要求，吸引众多的投标人按照同等条件进行平等竞争，按照规定程序并组织技术、经济和法律方面专家对众多的投标人进行综合评审，从中择优选定工程的中标人的行为过程。4.1.2工程工程采购方式在中华人民共和国境内进行以下工程建设工程包括工程的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：〔1〕大型根底设施、公用事业等关系社会公共利益、公众平安的工程；〔2〕全部或者局部使用国有资金投资或者国家融资的工程；〔3〕使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的工程。——?中华人民共和国招标投标法?第三条4.1.2工程工程采购方式原国家计委公布的?工程建设工程招标范围和规模标准规定?中，对工程建设招标范围和规模标准进一步做出了规定：〔1〕施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；〔2〕重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；〔3〕勘察、设计、监理等效劳的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；〔4〕单项合同估算价低于第〔1〕、〔2〕、〔3〕项规定的标准，但工程总投资额在3000万元人民币以上的。4.1.2工程工程采购方式招投标方式是否适应所有的工程工程采购？招投标方式采购可能会存在哪些问题？直接发包涉及国家平安、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的工程，按照国家有关规定可以不进行招标。——?中华人民共和国招标投标法?第六十六条4.1.2工程工程采购方式

①涉及国家平安的工程指国防、尖端科技、军事装备等涉及国家平安、会对国家平安造成重大影响的工程。这些工程由于对国家平安影响巨大，需要采取特殊的采购方式进行采购。②涉及国家秘密工程指关系国家平安和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人知悉的事项。由于涉及国家秘密，法律对这些工程保密性的要求与招标程序对公开性的要求之间存在着冲突。4.1.2工程工程采购方式

③抢险救灾的工程抢险救灾时间性很强，需要在短期内采取迅速、果断的行为，以排除险情、救济灾民，而招标包括了发布招标文件、资格审查、投标、评标等一系列复杂的程序，势必消耗很长的时间，显然不符合抢救灾工程对时间性的要求。④利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工的工程。指国家利用扶贫资金建设扶贫工程工程，吸纳扶贫对象参加该工程的建设或成为建成后工程的工作人员，以工资和工程工程的经营收益到达扶贫目的的一种政策。由于以工代赈工程有明确的效劳对象，所以无须招标。4.1.2工程工程采购方式⑤不适用招标的其他情况采购工程属于前述所列范围的，依照相关国家规定可以不进行招标。这里所说的“国家规定〞，是指法律、行政法规或国务院发布的其他标准性文件。e.g.建筑造型有特殊要求的设计采用特定专利技术、专有技术进行勘察、设计或施工停建or缓建后恢复建设的单位工程，且承包人并未发生变更的施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的在建工程追加的附属小型工程或主体加层工程，且承包人未发生变更的4工程工程采购管理4.3工程工程采购活动的根本模式4.3.1物资采购模式工工程中需要采购的物资指的是建筑材料、建筑构配件和设备。在国际上业主方工程建设物资采购有多种模式——〔1〕业主方自行采购〔甲供〕〔2〕与承包商约定某些物资为指定供货商；〔3〕承包商采购4.3.1物资采购模式按照合同约定，建筑材料、建筑构配件和设备由工程承包单位采购的，发包单位不得指定承包单位购入用于工程的建筑材料、建筑构配件和设备或者指定生产厂、供给商。——?中华人民共和国建筑法?第二十五条思考：建筑法该项规定的意义？4.3.2设计任务委托的模式设计委托模式设计总包管理设计总包设计平行委托4.3.2设计任务委托的模式

设计平行委托指委托方〔业主〕根据建设工程的结构进行平行委托，或根据建设工程不同设计阶段或不同的设计专业进行分别委托。设计平行委托主要特点①建设工程业主要负责所有设计合同的招标、合同谈判、签约、招标及合同管理，工作量较大；②建设工程业主要负责对多个设计合同的跟踪管理，工作量较大；4.3.2设计任务委托的模式③不同的设计单位对业主的设计要求、准那么和标准的理解和把握程度不同，容易造成设计不协调；④各个专业之间、各个设计阶段以及建设工程各个组成局部之间的交互界面比较多，界面管理工作量大，也很容易对设计质量、设计进度产生影响；⑤建设工程业主要负责对所有设计单位的管理及各个设计单位之间的组织协调。哪些工程比较适合设计平行委托呢？〔1〕大型or复杂工程，工程组成内容多，设计工作量大〔2〕具有特殊要求的专业工程4.3.2设计任务委托的模式设计总包指发包人将一个建设工程的所有设计任务一次性交给一个设计单位或由几个单位组成的联合体〔或合作体〕。在国际上，许多工业与民用建筑的设计一般是以建筑师事务所为主，其他专业设计〔e.g.结构设计、机电设计、景观设计等〕进行配合，因此，一般由建筑师事务所作为设计总包的〔总负责〕单位，他们对各个专业的设计进行统一组织协调，对业主负责。回忆水立方设计4.3.2设计任务委托的模式设计总包的特点〔1〕业主只需签一个设计合同，工作量小，合同管理、组织协调工作量小；〔2〕有利于不同专业设计工作的协调和组织；〔3〕对设计总包单位的要求高；4.3.2设计任务委托的模式设计总包管理〔了解〕与设计总包比较相似，但相比设计总包，设计总包管理更强调对设计任务的管理和协调工作。承包单位有可能自己承担一局部设计任务，也可能将所有设计任务发包给不同的设计单位，自己仅承担所有设计的管理任务〔比方协调，进度控制，质量控制，限额设计等〕。4.3.3施工任务委托模式施工总承包施工平行发包施工总承包管理施工任务委托模式4.3.3施工任务委托模式施工平行发包发包方根据建设工程特点，将施工任务分别发包给不同的施工单位，分别于不同的施工单位签订施工合同。…地基与基础工程甲施工单位主体土建工程乙施工单位设备安装工程丙施工单位装修工程丁施工单位业主房建工程施工任务平行发包…第Ⅰ标段甲施工单位第Ⅱ标段乙施工单位第Ⅲ标段丙施工单位第Ⅳ标段丁施工单位业主线型工程施工任务平行发包4.3.3施工任务委托模式施工平行发包的特点——〔1〕有利于业主优选承包商由于合同内容比较单一、合同价值小、风险小，对不具备总承包管理能力的中小承包商较为有利，使他们有可能参与竞争。业主可以在更大范围内选择承包商。〔2〕有利于工程质量控制整个工程经过分解分别发包给各承包商，合同约束与相互制约使每一局部能够较好地实现质量要求。4.3.3施工任务委托模式〔3〕有利于控制工期由于施工任务经过分解分别发包，设计与施工阶段有可能形成搭接关系，从而缩短整个工程的建设工期。〔4〕组织管理和协调工作量大由于合同数量多，使工程系统内结合部位数量增加，要求业主及其委托的监理单位具有较强的组织协调能力。〔5〕工程造价难度较大一是由于总合同价不易短期确定，从而影响工程造价控制的实施；二是由于工程招标任务量大，需控制多项合同价格，从而增加了工程造价控制的难度。

4.3.3施工任务委托模式施工总承包发包方将全部施工任务发包给一个施工单位或由多个施工单位组成的施工联合体或施工合作体，施工总承包单位主要依靠自己的力量完成施工任务。经发包人同意，施工总承包单位可以根据需要将施工任务的一局局部包给其他符合资质的分包人。4.3.3施工任务委托模式关于分包的规定法律规定许可的分包范围：施工总承包人可以将非主体工程的局部特殊专业工程或劳务作业，分包给具有相应资质和能力的分包人。4.3.3施工任务委托模式建筑工程总承包单位可以将承包工程中的局部工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是除总承包合同中约定的分包外，必须经发包单位认可。施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对发包单位承担连带责任；禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其分包的工程再分包。——?建筑法?第二十九条是否所有的分包都需要经发包单位认可？4.3.3施工任务委托模式国务院第279号令即?建设工程质量管理条例?第七十八条第二款规定，违法分包是指以下行为：1、总承包单位将建设工程分包给不具备相应条件的单位的；2、建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的局部建设工程是由其他单位完成的；3、施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；4、分包单位将其承包的建设工程再分包的。4.3.3施工任务委托模式采用施工总承包特点——〔1〕有利于业主的投资控制招投标是在施工图设计完成后才开始，因此，在开工前就有较明确的合同价，有利于业主对总造价的早期控制。〔2〕建设周期长由于将全部施工任务都发包给一个施工总包商，因此需要在所有施工图设计都完成后才进行招标，使得开工日期要推迟很多，相应的建设周期就延长了。这也限制了其在建设周期紧迫的建设工程工程中的应用。4.3.3施工任务委托模式〔3〕设计与施工脱离可能导致设计文件可建造性差如果施工过程中发生设计变更，可能发生索赔；甚至还会出现设计施工双方对责任互相推诿的情况。〔4〕有利于建设工程的组织管理业主只和总承包商签订合同，合同结构简单，有利于业主方的合同管理，业主的组织管理和协调工作量小，可以发挥总承包商多层次协调的积极性。〔5〕对于总承包商而言，责任重、风险大，需要有较高的管理水平和丰富的实践经验，获得高额利润的潜力比较大。4.3.3施工任务委托模式施工总承包管理〔ManagingContractor，MC〕指业主与某个有丰富施工管理经验的单位或联合体或合作体签订施工总承包管理协议，负责整个工程的施工组织和管理。一般情况下，施工总承包管理单位不参与具体工程的施工，但如施工总承包管理单位也想承担局部工程的施工，它也可以参加该局部工程的投标，通过竞争取得施工任务。4.3.3施工任务委托模式合同关系

工作开展程序

分包的选择和认可

对分包的付款

合同价格确定对分包的管理和服务

比较施工总承包vs施工总承包管理4.3.3施工任务委托模式施工总承包管理与施工总承包模式下工程开展顺序的比较〔1〕工作开展程序施工总承包管理单位的招标可以不依赖完整的施工图，当完成一局部施工图就可对其进行招标。4.3.3施工任务委托模式〔2〕合同关系施工总承包管理模式中，分包商可能与业主签订，也可能与总承包管理单位签订。哪种合同结构形势下业主的工作量更小？4.3.3施工任务委托模式〔3〕分包单位的选择和认可无论分包单位最终是与施工总承包管理单位签订合同还是和业主直接签订合同，在施工总承包管理模式中，每一个分包人的选择和每一个分包含同的签订都要经过施工总承包管理单位的认可。如果施工总承包管理单位认为业主选定的某个分包人确实没有能力完成分包任务，而业主执意不肯更换分包人，施工总承包管理单位也可以拒绝认可该分包合同，并且不承担该分包人所负责工程的管理责任。4.3.3施工任务委托模式〔4〕对分包单位的付款两种形式：施工总承包管理单位付款和业主直接付款〔施工总承包管理单位认可〕思考：哪种方式更有利于施工总承包管理单位对分包商的管理？〔5〕对分包单位的管理和效劳现场施工的总体管理和协调、效劳，为分包商提供配合效劳〔二者相同〕4.3.3施工任务委托模式〔6〕合同价格确定施工总承包管理模式下，合同价格包括施工总承包管理合同价格与分包合同价格。施工总承包管理合同价格〔施工总承包管理费〕通常是按照建安工程造价的一定百分比来计取，因此不需要确定建安工程价格，只需要确定一个费率即可。分包合同价格是在该局局部包工程施工图纸出齐后再进行分包，相应分包价格也是分步确定。业主也参与分包合同的招投标、合同谈判等，因此分包合同价对业主是透明的。不用担忧总包商赚取总包、分包间的差价。4.3.3施工任务委托模式施工联合体与施工合作体〔1〕施工联合体〔JointVenture，JV〕施工联合体是为承担某个建设工程的某项施工任务而成立的临时性联合组织。当一个工程的规模比较大或技术复杂，由一家公司承包有困难时，可由几家公司联合起来成立联合体去竞争承揽工程建设任务，以发挥各公司的特长和优势。通常由一家或几家公司发起、经过协商确定各自投入联合体的资金份额、机械设备等固定资产及人员数量等，签署联合体协议建立联合体组织机构，产生联合体代表，以联合体的名义与业主签订工程承包合同。4.3.3施工任务委托模式e.g.北京奥运场馆建设中的联合体国家体育场“鸟巢〞——中信集团为代表的联合体奥林匹克公园〔B区〕、国家体育馆及奥运村——以北京城建投资开展股份有限公司为代表的联合体国家会议中心——北京北辰实业股份有限公司为代表的联合体奥林匹克水上公园——北京天鸿集团为代表的联合体4.3.3施工任务委托模式施工联合体承包特点——〔1〕工程合同结构简单，组织协调工作量小，而且有利于工程造价和建设工期的控制。〔2〕业主风险较小〔联合体中任何一家公司倒闭，那么其他的联合体成员就需要承担起它的经济责任〕。〔3〕对联合体而言，增强了竞争能力、抗风险能力。〔强强联合〕对于海外工程，选择与当地承包商组成联合体承包工程工程，有利于开拓承包业务，在竞争中可能享受一定优先权4.3.3施工任务委托模式〔2〕施工合作体〔Consortium〕当工程工程包含工程类型多、数量大，或需要专业配合时，一家公司无力实行总承包，而业主又希望承包方有一个统一的协调组织时，就可能产生几家公司自愿结成合作伙伴，成立一个合作体，以合作体的名义与业主签订工程承包意向合同〔根本合同〕，达成协议后，各公司再分别与业主签订工程承包合同，并在合作体的统一方案、指挥和协调下完成承包任务。4.3.3施工任务委托模式特点——〔1〕业主组织协调工作量小，但风险大当合作体内某一家公司倒闭破产时，其他成员单位及合作体结构不承担工程合同的经济责任，这一风险将由业主承担。〔注意与联合体区别〕〔2〕各承包商之间有合作意愿，但不愿组成联合体他们之间既有合作的愿望，但又出于自主性的要求，或彼此之间信任度不够，不采取联合体的捆绑式经营方式。4.3.4建设工程总承包业主把建设工程的设计任务和施工任务进行综合委托的模式称为建设工程总承包或工程总承包。建设工程总承包的产生设计和施工的别离产生的弊端〔1〕设计中没有考虑施工可行性〔2〕设计中没有考虑到工程建设的经济性〔3〕施工单位的一些优秀的施工经验不能得到运用

设计施工集成——建设工程总承包4.3.4建设工程总承包建设工程总承包模式就是为了克服设计、施工别离带来的诸多弊端，借鉴了工业生产中的集成化的生产组织理念，对设计施工进行集成——将一个工程工程综合发包给一个具备相应设计施工能力的承包商来运作。由于设计和施工是一个整体，承包商在投标报价的时候，就会综合考虑设计方案的竞争性和投标报价的经济性，从设计方案中就着手降低工程造价。从国外的工程实践证明，建设工程总承包模式的运用，平均可以降低工程造价10%左右。4.3.4建设工程总承包设计—施工总承包〔Design—Build，DB〕设计采购施工〔Engineering,Procurement,Construction，EPC〕/交钥匙总承包建设工程总承包形式4.3.4建设工程总承包〔1〕设计—施工总承包〔Design—Build，DB〕设计—施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程工程设计和施工，并对承包工程的质量、平安、工期、造价全面负责。——?关于培育开展工程总承包和工程工程管理企业的指导意见?建市[2024]30号主要运用于民用建筑工程4.3.4建设工程总承包〔2〕设计采购施工〔Engineering,Procurement,Construction，EPC〕/交钥匙总承包设计采购施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程工程的设计、采购、施工、试运行效劳等工作，并对承包工程的质量、平安、工期、造价全面负责。主要运用于工业建设工程交钥匙总承包是设计采购施工总承包业务和责任的延伸，最终是向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程工程。其他：采购总承包〔E-P〕、采购—施工总承包(P-C)……4.2.4建设工程总承包建设工程总承包的范围设计过程包括几个阶段设计的过程可以分为三个阶段：初步设计、技术设计〔扩大初步设计〕、施工图设计。建设工程的总承包可以是从初步设计阶段、技术设计阶段或施工图设计阶段开始。

4.2.4建设工程总承包建设工程总承包的组织〔1〕一个组织〔企业〕既具有设计力量，又具有施工力量，独立承担工程工程总承包的任务〔美国〕；〔2〕由设计单位和施工单位为一个工程组成联合体/合作体，承担工程工程总承包的任务〔德国等欧洲国家esp民用建筑工程〕；〔3〕由施工单位承接建设工程工程总承包的任务，而设计单位受施工单位的委托承担其中的设计任务；〔4〕由设计单位承接建设工程工程总承包的任务，而施工单位作为其分包承担其中的施工任务。4.2.4建设工程总承包合同洽谈（合同价确定）4th建设工程总承包的工作程序〔了解〕2nd总承包方编制项目设计建议书和报价文件

3rd设计评审

1st编制项目建设纲要或设计纲要

工程定义设计原那么和要求工程实施的技术大纲和技术要求材料、设施的技术要求4.2.4建设工程总承包在国际上，民用建筑工程工程总承包的招标多数采用工程功能描述的方式，而不采用工程构造描述的方式——工程构造描述的招标依据是设计文件，而工程总承包招标时业主方还不可能提供具体的设计文件。因此，功能描述的准确性，是建设工程总承包投标的一个关键。4.2.4建设工程总承包建设工程总承包方的工作程序——参考?建设工程工程总承包管理标准?GB/T50358-20241．工程启动在工程总承包合同条件下，任命工程经理，组建工程部。2．工程初始阶段工程筹划，编制工程方案，召开开工会议；发表工程协调程序，发表设计根底数据；编制方案、采购方案、施工方案、试运行方案、财务方案和平安管理方案，确定工程控制基准等。3．设计阶段编制初步设计或根底工程设计文件，进行设计审查，编制施工图设计或详细工程设计文件。4．采购阶段采买、催交、检验、运输、与施工办理交接手续。4.2.4建设工程总承包5．施工阶段施工开工前的准备工作，现场施工，竣工试验，移交工程资料，办理管理权移交，进行竣工决算。6．试运行阶段对试运行进行指导和效劳。7．合同收尾取得合同目标考核证书，办理决算手续，清理各种债权债务；缺陷通知期限满后取得履约证书。8．工程管理收尾办理工程资料归档，进行工程终结，对工程部人员进行考核评价，解散工程部。4.2.5工程工程采购方式的开展趋势采购手段变化

网络平台上的工程采购发展趋势工程项目任务委托模式变化新颖的承发包方式：①D+D+B②D+B+FM③F+P+D+B+FM业主方的网上发布招标信息、对投标者进行网上资格审查，有意向投标者在网上购置招标文件、递交投标文件等——本钱低、速度快、保密性好4.2.5工程工程采购方式的开展趋势对于业主而言，并不一定具备工程〔esp.大型工程〕决策、运营阶段相匹配的管理能力。因此，业主可能就希望能够从承包商手中购置更为综合的效劳，包括前期筹划或包括后期管理等，衍生出了许多新颖的承发包方式：①D+D+B〔Develop+Design+Build〕筹划+设计+施工②D+B+FM〔Design+Build+FacilityManagement〕设计+施工+物业管理③F+P+D+B+FM〔Finance+Procurement+