内审岗位内审技能与风险控制培训班

内审岗位内审技能与风险控制培训ppt班汇报人：2023-12-29目录contents内审岗位概述与重要性内审技能培养与提升风险评估与应对策略制定内部审计程序规范化管理信息系统在内审中应用及挑战团队协作与沟通技巧培训总结回顾与展望未来发展趋势内审岗位概述与重要性01内审岗位是企业内部设立的专门负责对企业各项经营活动进行独立、客观监督和评价的职位。内审岗位定义包括制定内审计划、实施内审程序、出具内审报告等，旨在确保企业遵循法律法规、提高经营效率和风险管理水平。内审岗位职责内审岗位定义及职责通过内审，企业可以及时发现潜在风险和问题，为管理层提供决策依据。风险识别与评估内部控制优化合规性监督内审有助于评估企业内部控制体系的有效性，提出改进建议，促进企业内部控制的完善。内审确保企业遵循相关法律法规和行业标准，降低因违规操作而引发的法律风险。030201内审在企业中作用内审人员需熟悉并遵守国家相关法律法规，确保内审工作的合法性。遵守国家法律法规内审工作应遵循行业内的最佳实践和标准，确保内审结果的客观性和公正性。遵循行业标准内审人员应对工作中涉及的敏感信息和商业秘密承担保密义务，确保企业信息安全。保密义务法律法规对内审要求内审技能培养与提升02

财务报表分析技巧报表结构解读熟悉资产负债表、利润表和现金流量表的基本结构，理解各科目含义及勾稽关系。财务分析方法掌握比率分析、趋势分析和因素分析等财务分析方法，评估企业财务状况和经营成果。风险识别与应对通过财务报表分析，识别潜在财务风险，提出针对性应对措施。了解COSO内部控制框架和企业风险管理框架，熟悉内部控制五要素。内部控制框架制定评估计划，实施穿行测试、控制测试等程序，评价内部控制设计和运行有效性。评估程序实施识别内部控制缺陷，按照重要性原则进行分类和报告，提出改进建议。缺陷识别与报告内部控制评估方法舞弊风险防范建立健全反舞弊机制，包括举报制度、调查程序等，加强员工职业道德教育。舞弊行为识别熟悉常见舞弊行为类型和手段，如贪污、受贿、挪用公款等。舞弊案例剖析通过案例分析，深入了解舞弊行为发生的原因、过程和后果，提高防范意识。舞弊识别与防范策略风险评估与应对策略制定03头脑风暴、德尔菲法、流程图分析法等风险识别方法风险矩阵、风险热力图、风险登记册等工具应用结合企业实际案例，讲解如何运用风险识别方法和工具案例分析风险识别方法及工具应用模型优化根据历史数据和经验，不断优化评估模型，提高评估准确性实践操作指导学员建立和优化风险评估模型，掌握评估技巧和方法风险评估模型定性与定量评估相结合，建立多维度评估模型风险评估模型建立与优化123规避、降低、转移和接受风险，制定针对性应对策略应对策略明确责任主体和实施计划，确保策略有效落地策略实施定期跟踪和监控风险应对策略的实施效果，及时调整策略跟踪与监控风险应对策略制定和实施内部审计程序规范化管理04了解被审计单位业务，评估风险，确定审计目标、范围、时间和资源。监控审计进度，及时调整计划，确保审计目标实现。审计计划编制和执行跟踪审计计划执行跟踪审计计划编制审计工作底稿编制记录审计程序执行过程，包括测试、样本选取、证据收集等。审计工作底稿复核确保底稿完整、准确、清晰，符合规范要求。审计工作底稿编制和复核审计报告编写客观、公正地反映审计结果，提出合理建议和改进措施。审计报告汇报技巧准备充分，表达清晰，突出重点，回应听众关切。审计报告编写和汇报技巧信息系统在内审中应用及挑战0503实现全面覆盖信息系统可以处理大量数据，实现对被审计单位全面覆盖，减少漏审风险。01提高审计效率通过信息系统自动化处理数据，减少人工操作，提高审计效率。02保证审计质量信息系统可以减少人为错误，提高数据的准确性和可靠性，从而保证审计质量。信息系统在内审中作用和价值数据挖掘技术通过数据挖掘技术，发现数据之间的关联和规律，为审计提供证据。统计分析方法运用统计分析方法，对数据进行描述和推断，识别异常数据和风险点。可视化技术利用可视化技术，将数据以图形、图像等形式展现，帮助审计人员更好地理解数据和分析结果。数据分析技术在内审中应用介绍常见的安全性评估方法，如漏洞扫描、渗透测试等，帮助审计人员了解如何评估信息系统的安全性。安全性评估方法分析当前信息系统安全性评估面临的主要挑战，如技术更新迅速、攻击手段多样化等。面临的主要挑战提出针对这些挑战的应对策略和建议，如加强技术培训、完善安全制度等。应对策略和建议信息系统安全性评估及挑战团队协作与沟通技巧培训06表达清晰用简洁明了的语言阐述自己观点，避免使用模糊或晦涩的词汇。反馈机制及时给予他人反馈，确认信息理解是否一致，减少误解和冲突。倾听技巧积极倾听他人意见，理解对方观点，确保信息准确传递。有效沟通技巧在内审中应用目标导向根据成员特长合理分工，确保任务高效完成。分工协作信任与尊重建立信任关系，尊重他人观点和贡献，营造良好团队氛围。明确团队共同目标，激发团队成员积极性和凝聚力。团队协作能力提升方法分享遇到挑战时保持冷静，理性分析问题本质和解决方案。保持冷静主动寻求解决问题的方法和资源，不逃避困难。积极应对将挑战视为学习和成长的机会，不断提升自己能力和素质。学习成长面对挑战时心态调整建议总结回顾与展望未来发展趋势07内审岗位核心职责确保企业遵循法规、提高效率和风险管理。内审技能要点掌握审计方法、沟通技巧和报告编写能力。风险控制策略识别、评估和管理企业面临的各种风险。关键知识点总结回顾学员A01通过培训，我深刻认识到内审工作的重要性和挑战性，掌握了实用的内审技能和风险控制方法。学员B02培训中的案例分析和模拟演练让我对内审工作有了更直观的认识，也提高了我的实际操作能力。学员C03与同行交流让我收获颇丰，不仅学到了新知识，还拓宽了视野。学员心得体会分享内审与风险管理将更紧密融合未来内审工作将更加注重风