私募基金产品签约指南

签约指南一、募集账户【开户行】 注意事项：投资者以转账方式将投资款划至基金募集账户，请务必在转账备注栏中填写：“投者姓名”；（划款成功之后，请保存划款凭证）投资者打款账户、收益账户、银行卡复印件，以上所有账户信息必须相同（即：必须签约流程（请严格按照下列（一）至（十一）项所述，依次完成客户签约流程）特定对象确定客户填写投资者基本信息表（分为自然人、机构和产品，销售人员根据实际客户身份情况选择填写）符合下列条件之一的是专业投资者：经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。同时符合下列条件的法人或者其他组织：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。同时符合下列条件的自然人：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第1项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。专业投资者之外的投资者为普通投资者。（专业投资者无须再填写风险调查问卷）普通投资者填写风险调查问卷按照风险承受能力，将普通投资者由低到高至少分为C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5五种类型。客户经理需引导客户完整地填写风险调查问卷，由于上海亦雷投资中心（有限合伙）是一款进取型产品，为确保客户能够顺利购买该基金，请确保客户风险评估等级为：C5进取型。完成风险问卷调查后，开始“双录操作流程”，详见《普通投资者双录流程》。投资者类型的转化（若有客户需求，销售人员引导客户填写《投资者转化申请表》，并准备相关书面材料）专业投资者转化为普通投资者转化要求：第（一）条“特定对象确认”第4、5款规定的专业投资者符合专业投资者转化为普通投资者的要求。操作程序：专业投资者填写《投资者转化（专业转普通）》（纸质或者电子文档形式），告知基金募集机构其转化为普通投资者的决定；基金募集机构在收到投资者转化决定5个工作日内，对投资者的转化进行核实；基金募集机构在核实工作结束之日起5个工作日内，以纸质或者电子文档形式，告知投资者核实结果。普通投资者转化为专业投资者意见；受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失；基金募集机构及其工作人员是否存在《办法》第二十二条规定的禁止行为。三、签约材料提供材料（大陆个人客户）备注本人有效身份证件（正反面原件复印件）需要客户提供一份银行借记卡（正反面原件复印件）需要客户提供一份《投资者基本信息表》（自然人/机构/产品）需要客户提供一份《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》需要客户提供一份《投资者转化申请表》若有客户提供一份《上海亦雷投资中心（有限合伙）合伙协议》需要二份，客户留存一份《基金风险揭示书》（内含于合伙协议）需要客户提供一份《投资者承诺函》（内含于合伙协议）需要客户提供一份《投资者风险问卷调查》需要客户提供一份《投资者承诺书》（个人或企业版）需要客户提供一份个人客户的收入或金融资产证明材料，企业客户提供资产负债表需要客户提供因填写《投资者转化申请表》所需提供的补充材料若有客户提供提供材料（港澳台）备注提供有效的港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往内地通行证及复印件需要客户提供一份提供有效的香港、澳门、台湾居民身份证、护照及复印件需要客户提供一份本人最近一年连续的纳税证明、居住证明、工资单（3者有1即可）需要客户提供一份港澳台居民需以其本人在境内银行开立的人民币结算账户作为其申购资金的银行账户需要客户提供一份《投资者基本信息表》（自然人/机构/产品）需要客户提供一份《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》需要客户提供一份《投资者转化申请表》若有客户提供一份《上海亦雷投资中心（有限合伙）合伙协议》需要二份，客户留存一份《基金风险揭示书》（内含于合伙协议）需要客户提供一份《投资者承诺函》（内含于合伙协议）需要客户提供一份《投资者风险问卷调查》需要客户提供一份《投资者承诺书》（个人或企业版）需要客户提供一份个人客户的收入或金融资产证明材料，企业客户提供资产负债表需要客户提供因填写《投资者转化申请表》所需提供的补充材料若有客户提供提供材料（机构客户）是否需要签章备注法人营业执照正副本原件复印件需要客户提供一份银行开户许可证原件复印件需要客户提供一份法定代表人有效的二代身份证复印件（正反面）如法定代表人为港澳台人士，需要提供港澳台通行证复印件（一定要原件复印）需要客户提供一份经办人有效的二代身份证（正反面原件复印）需要客户提供一份《投资者基本信息表》（自然人/机构/产品）需要客户提供一份《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》需要客户提供一份《投资者转化申请表》若有客户提供一份《上海亦雷投资中心（有限合伙）合伙协议》需要二份，客户留存一份《基金风险揭示书》（内含于合伙协议）需要客户提供一份《投资者承诺函》（内含于合伙协议）需要客户提供一份《投资者风险问卷调查》