ISO14001-内部稽核查检表

稽核日期:ISO14001内部稽核CheckList,,,,,

序号,要素,检查项目,稽核员,检查记录,备注

1,4.1总要求,1.查阅环境管理手册及所有ISO14001相关,,,

,,程序文件，判定是否符合ISO14001文件,,,

,,要求，记录ISO14001所规划的程序文件.,,,

,,"2.手册中是否界定""环境管理系统的范围""?",,,

,,3.请管理者代表谈谈ISO14001环境管理体系,,,

,,是如何规划建立的？,,,

,,建立ISO14001环境管理体系,,,

,,卫生管理体系的目的是什么?,,,

2,4.2环境方针,1.与管理者代表最高负责人进行沟通、了解,,,

,,环境安全方针考虑的因素？记录管理者代表/最,,,

,,高负责人的回答？,,,

,,2.环境安全方针内容如何？是否符合公司性质，,,,

,,规格与环境影响﹑风险性质？,,,

,,是否包括持续改进和记录预防的承诺？,,,

,,是否包括遵守法律及其它要求的承诺？,,,

,,3.公司以什么方针对内对外倡导环境安全方针？,,,

,,4.抽问干部员工对环境安全方针的了解情况，,,,

,,其中员工、基层干部各中高层干部各抽,,,

,,两人记录部门工号及回答结果.,,,

,,5.抽问总经理及管理者代表如何实现制定,,,

,,的环境安全方针？,,,

,,6.公司环境安全政策是否向利害相关者公开?方式如何?,,,

3,4.3.1环境因素之规划,1.请部门主管介绍环境因素识别及评价,,,

,,流程(约10分钟),,,

,,2.到作业现场查检/识别环境因素，在识别环,,,

,,境因素时考虑以下方面对环境的影响：,,,

,,A.对大气的排放；B.对水体的排放；C.废弃物的处理；,,,

,,D.土壤污染；E.原材料及自然资源的作用；,,,

,,F.危险品、噪声与医疗垃圾。,,,

,,紧急应变等环境因素，记录识别(现场)的环境因素.,,,

,,3.查看环境因素识别清单及环境因素评价,,,

,,一览表，判定以下内容：,,,

,,A.识别环境因素是否分为过去、现在和,,,

,,将来情况？,,,

,,B.识别环境因素是否考虑正常、异常和在,,,

,,紧急情况下的环境影响？,,,

,,C.是否依环境因素评价例如，发生频率影,,,

,,响时间长短，影响范围和严重性是否,,,

,,是否客观。记录3-5个环境因素的得分情况？,,,

,,D.如何定义重大环境因素，记录2-3个重大,,,

,,环境因素的得分情况？,,,

,,E.环境因素是否及时更新，何种情况下更,,,

,,新？记录实际环境因素更新的案例.,,,

4,4.3.2法律与其它要求,1.是否建立程序(记录程序名称、编号、版本发行日期)？,,,

,,2.已建立程序是否符合ISO14001条文4.3.2要,,,

,,求？(记录相关证据，如规划的窗体名称及编号等),,,

,,3.询问法律收集相关经办人员环境安全法律收集,,,

,,及更新的作业流程？,,,

,,4.相关法律的获取渠道是否建立(包括客户环境管理物质要求的渠道)？,,,

,,记录相关渠道，如网址、环保安全机构等的电话号码？,,,

,,5.查阅《法律法规及其它要求一览表》，是,,,

,,否经过审批的该表内法律是否适合本厂,,,

,,产品、活动服务，记录对应本厂废水废气/产品,,,

,,等到相关法律名称、编号、生效日期.,,,

,,6.从《法律法规及其它要求一览表》中任抽5项法律，查看,,,

,,该5项法律的实际文本？,,,

,,(记录该5项法律的名称、编号、生效日期.),,,

,,7.从《安全生产法汇编》中抽看是否包括安全、卫生、健康?,,,

,,8.环安及其他要求是否定其评估其符合性?,,,

,,9.作废的法律如何管制？如果有作废记录、作废法律、,,,

,,"名称编号及现场查检管制证据,如何标识(盖章)？",,,

,,10.抽问5名员工对工作相关法律的了解情况，记录被问员,,,

,,工部门、工号及法律名称内容及回答结果.,,,

,,11.抽查5项环境因素对法律的执行情况，记录环境因,,,

,,素对应的法律名称、编号、生效日期.,,,

,,12.抽查5项危害源对法律的执行情况，记录危害源,,,

,,对应的法律名称、编号、生效日期.,,,

,,13.上网调查最新更改的法规是否已登录并查核？,,,

5,4.3.3目标与方案,1.公司是否建立环境目标和指针，环境目标是,,,

,,否分解到相关部门？记录目标项目，目标值及所属部门.,,,

,,2.在建立环境安全目标时，是否考虑法律要求?是否针对重,,,

,,"要的环境因素&危害源,财务要求及客户等相关方案要求?",,,

,,3.环境安全目标如何体现环境安全方针的要求?,,,

,,包括污染预防的承诺和风险预防的承诺?,,,

,,4.是否针对环境安全目标和指针建立环境安全管理方案？,,,

,,5.环境安全管理方案是否包括实现环境安全目标和指针的,,,

,,职责，方法和时间表？记录2-3个管理方案的实现职责？,,,

,,方法和时间表的内容?,,,

,,6.目标及管理方案是否定期检讨?,,,

,,"7.必要时要在工作现场查验管理方案执行,",,,

,,验证情况记录管理方案结案的证据.,,,

,,8.环境目标指针和管理方案是否依公司内外部环境的,,,

,,"变化作适当修改？如果有修改,记录修改内容.",,,

6,4.4.1组织结构和职责,1.环境管理体系组织表是否建立？,,,

,,2.环境管理相关权责是否书面界定，抽问,,,

,,1-2名管理人员是否了解其环境安全管理职责.,,,

,,3.管理者为了环境安全管理体系推行提供了哪些资源？,,,

,,4.询问环境管理者代表权责及在环境安全管理,,,

,,体系推行中的作用.,,,

,,"5.是否界定员工代表,并向员工沟通员工代表、管理代表?",,,

,,6.管理主管是否承诺改善安全绩效?,,,

7,4.4.2能力、培训与意识,1.新进人员是否接受相关环境知识培训，记,,,

,,录培训记录编号?,,,

,,2.对环境造成重大环境影响的人员是否,,,

,,执行相关环境培训？,,,

,,3.抽问2-3人对ISO14001及相关环保常识的了,,,

,,解情况，记录抽问人员姓名及抽问内容.,,,

,,4.抽问员工环境意识及当发生火灾等意外安全,,,

,,事故时如何处理？,,,

,,5.抽查教材是否依员工能力、教育水平规划、易懂?,,,

,,,,,,

,,,,,,

8,4.4.3沟通、参与和协商,1.当发生环境事故时是否反应到相关权责,,,

,,部门，抽问总务、制造各两人.,,,

,,2.沟通采取什么方式进行沟通？记录沟通渠道？,,,

,,3.外部相关方的环保安全信息是否传递至员工及其他利害关系者,,,

,,并处理，记录处理结果的证据？安全相关事务是否向员工倡导?,,,

,,4.信息沟通有无涉及重要环境因素的内容？,,,

,,记录方式如何？记录处理结果？,,,

,,,,,,

9,"4.4.4环境管理体系文件

4.4.5文件控制",1.文件是否便于查找？记录文件便于查找,,,

,,方式如目录档案、标识等？,,,

,,,,,,

,,2.文件修改是否经过授权人员批准？如有文件修改记录修改,,,

,,文件的名称、版本、编号及修改申请者批准者和批准日期.,,,

,,3.有需要ISO14001相关文件的场所或岗位有,,,

,,无相关文件的执行版本？抽2-3份文件到2-3个部门进行现,,,

,,场查检，记录名称、编号、版本及文件分发部门.,,,

,,4.作废文件如何处理？记录实际的作废处理并判断是,,,

,,否会误用.,,,

,,5.如果作废文件有保留，有标识防止误用吗?,,,

,,6.查检以何种方式保证文件不受损坏字迹清楚？,,,

,,"7.抽查外来文件,客户要求是否列入管制?",,,

10,4.4.6运行管制,1.抽查受稽核单位三名员工：,,,

,,A.是否了解噪音等环境的危害；,,,

,,B.是否知道化学品泄露造成的环境影响；,,,

,,C.各种保护装置对于环境保护作用.,,,

,,D.依照各区域、各生产线稽查现场作业是否符合现场作业?,,,

,,2.废弃品是否回收处理，谁负责此项工作，交由哪家机,,,

,,构回收处理，该机构是否具有合法营业执照.,,,

,,3.抽问受稽核单位人员2人，当其发现环境异常,,,

,,时如何处理？,,,

,,4.车间废气、废水、噪音排放是否定期监测.,,,

,,,,,,

,,,,,,

11,4.4.6运行管制,1.危险物品是否分类放置？,,,

,,2.危险物品仓库环境(温度/通风等)如何管制？,,,

,,3.危险物品仓库防火，防爆设施是否齐备，记录防爆，,,,

,,消防沙，灭火器，抹布等设备名称，数量及排放位置.,,,

,,4.询问仓库管理人员，当危险品发生泄漏，燃烧，爆炸,,,

,,等意外安全事故时如何管制？,,,

,,5.危险品进出仓库如何管制？,,,

,,6.相关物品的MSDS是否建立？相关储存，使用,,,

,,人员是否了解MSDS内容？(抽问2-4人),,,

,,7.废弃危险物品如何处理？,,,

,,8.危险品使用现场只能储存当天使用量的,,,

,,危险品，抽查生产线危险品是否超量。,,,

,,9.危险品容器是否及时盖紧防止危险品泄露.,,,

12,4.4.6运行管制,1.空压机产生的含油废水是否收集并交由,,,

,,废水处理设备集中处理。,,,

,,2.排气系统是否定期维修保养?是否日常点检?运作状况是否正常?,,,

,,3.现场查看空压机房地面是否有漏油现象.,,,

,,4.废水是否定期委外监测，记录测试结果.,,,

13,4.4.6运行管制,1.纸皮、保丽龙等可回收废弃物是否分类回收.,,,

,,2.普通废弃物中是否含有危险性废弃物？,,,

,,3.查看厂区重大环境，宿舍等是否随处扔,,,

,,垃圾现象.,,,

,,4.对相关方(如工程施工供货商)是否对其要,,,

,,求和施工垃圾及时处理.,,,

,,5.承包商施工作业是否经程序允许?动火、高空施工是否经训练?,,,

,,是否符合公司规定?管理部门是否监督?,,,

,,"6.高空作业是否配带足够防护具,采用适当防护措施动火作业?",,,

,,7.本厂废弃物回收公司是否持有合法执照，记录,,,

,,执照名称、编号、及检发机构、有效期等.,,,

14,4.4.7应急准备和响应,1.抽问应急准备领导小组含组长及组员两员,,,

,,成员是否了解发生紧急情况的职责？,,,

,,应急准备小组组织是否符合实际？,,,

,,2.消防机构等的〔通讯联络表〕是否建立、,,,

,,电话号码是否最新号码？,,,

,,3.查验消防演习计划及相关演习证据(如演,,,

,,习照片总结报告等),,,

,,4.抽问车间，办公室人员各两名，当发生,,,

,,火灾、气体发生意外泄漏时如何处理？疏散路线是否知道？,,,

,,火警电话号码，灭火器，消火栓如何使,,,

,,用？用消火栓是否应先切断火灾现场电线.,,,

,,5.抽问柴油、液化石油气管理人员发生漏油,,,

,,或爆炸时如何处理？,,,

,,6.抽两名保安在紧急应变情况发生时职责如,,,

,,何？以及如何减少由此伴随的环境影响?,,,

,,7.如果发生环境事故是否填写相关记录进行改善？,,,

,,8.查看现场消防设备是否完好？消防通道是否畅通？,,,

15,4.5.1监测与测量,1.是否依年度环境监测规划内容进行监测？,,,

,,记录监测报告编号及相关内容.,,,

,,2.查验水污染物、噪声、大气污染物监测,,,

,,报告指针对应符号法律情况？,,,

,,3.查验有机废弃和的处理记录表，水电管理,,,

,,控制记录表，对环境目标的符合情况？,,,

,,4.是否建立评估环安目标、绩效所须数据之收集计划及分析评估,,,

,,目标绩效达成的监控.,,,

,,4.如果有内部环境监测仪器，仪器是否,,,

,,检验合格？是否定期校正和维修?,,,

,,5.环境监测结果有无违法情况？,,,

,,如果有如何处理？记录相关处理的证据其内容?,,,

,,6.利用现有环境监测仪器现场监测相关活,,,

,,动对环境法规的执行情况？记录相关,,,

,,监测项目及数据法规符合情况？,,,

16,4.5.2合规性评价,"1.是否建立、实施并保持程序,并有定期评价",,,

,,对适用环境安全法律法规及其他要求事项的遵循情况?,,,

,,2.是否有保存对上述评价结果的纪录?,,,

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