北交所管理制度_第1页
北交所管理制度_第2页
北交所管理制度_第3页
北交所管理制度_第4页
北交所管理制度_第5页
全文预览已结束

付费下载

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

北交所管理制度一、总则为强化北交所的管理能力，提高北交所的监管水平，规范北交所的经营行为，特制定本管理制度。二、管理范围本管理制度适用于北交所的所有业务和管理活动，管理范围涵盖了北交所的所有职能部门和工作人员。三、管理原则北交所的管理原则是依法、自律和透明。具体内容如下：依法管理：北交所严格遵守国家的相关法律法规，依法办事，维护市场秩序和公平竞争。自律管理：北交所遵循行业标准和社会道德规范，自律管理，诚信服务。透明管理：北交所公开信息，尽可能对外公告，公开披露监管举措和业务运营情况。同时，北交所积极回应社会关切，为公众提供适当的信息服务。四、管理机构与职责1.行政管理机构北交所的行政管理由董事会和总经理办公室负责。具体职责如下：董事会：负责北交所的重大决策和战略规划，负责监督管理层运营及内部控制情况。总经理办公室：负责全面维护北交所的法律地位、经营稳定和业务发展。2.内部管理机构北交所的内部管理机构主要包括：风险管理部、合规监察部、审计监察部、业务管理部等。具体职责如下：风险管理部：负责北交所风险管理制度的建设和监管、风险预警与管理、应急处置等工作。合规监察部：负责北交所合规制度的建设和监管、监察证券公司、上市公司等市场主体的行为是否符合法律、法规和北交所的规定等工作。审计监察部：负责北交所的内部审计、监察和风险评估等工作。业务管理部：负责北交所交易业务、信息服务、技术支持、客户服务等业务管理工作。五、管理制度北交所的管理制度主要包括：风险管理制度、合规制度、内部审计制度、业务管理制度、外来资本准入制度等。具体内容如下：风险管理制度：包括风险评估、风险预警、风险控制、应急处置等方面的规定。合规制度：规定北交所的各项业务操作和监管活动必须符合法律法规和北交所的规章制度。内部审计制度：规定北交所的内部审计、监察和风险评估等工作的制度和流程。业务管理制度：涵盖了北交所交易业务、信息服务、技术支持、客户服务等方面的管理和服务制度。外来资本准入制度：规定外来资本进入北交所的准入条件和审批流程。六、监督监管北交所的监督监管工作包括：自律监管：北交所通过建立自律规则、监管指导、行业报告等方式进行自律监管。行政监管：北交所按照有关规定接受上级监管部门的监管，并积极配合对市场的监督和管理。公众监管：北交所接受公众的监督和管理，倾听社会各界的意见和建议。七、法律责任北交所作为一家交易所，须履行国家相关法律法规规定的义务和职责。对于违法行为，北交所将依法承担相应的法律责任。如果北交所管理部门有失职失责、违规违纪等行为，

人人文库> 全部分类> 应用文书 > 规章制度

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论