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文档简介

第页共页证券投资基金托管协议书样本甲方（委托人）：（个人/法人名称）乙方（托管人）：（银行名称）鉴于：甲方是一家依法成立并有效存在的机构/个人，拥有一定的证券投资能力和经验；乙方是一家依法在（国家/地区）注册的银行，在证券投资基金托管方面具有一定的资信和经验；甲方希望委托乙方为其证券投资基金提供托管服务，乙方愿意接受甲方的委托。根据《证券投资基金托管业务管理暂行办法》等法律法规的规定，经甲、乙双方协商一致，达成如下协议：第一条基金托管业务的范围和内容乙方接受甲方委托，为甲方的证券投资基金提供托管服务。具体服务内容包括但不限于：接受和核实甲方基金份额认购、赎回、转换等申请；保存和管理甲方基金资产；核对甲方基金账户的准确性；提供甲方基金持仓、交易明细等查询服务；确保甲方基金资产安全等。第二条托管费用甲方应按照约定支付托管费用给乙方，具体费用标准双方另行协商确定。第三条甲方和基金份额的关系1.甲方按照乙方工作人员的指示办理业务时，应如实提供个人/机构信息，并按规定提交相关证明文件；2.基金份额的持有人仅为甲方，基金份额的受益人仅为甲方本人/甲方指定的受益人；3.乙方将按照甲方的指示，执行民事诉讼、执行案件、财产保全、债权债务转让等相关程序。第四条托管责任和义务1.乙方应按照法律法规和监管要求，认真履行基金托管职责，保护甲方的合法权益；2.乙方应妥善保管甲方的基金资产和相关信息，确保基金资产不被侵占或流失；3.乙方应及时将甲方的基金账户及交易明细等信息提供给甲方，确保甲方对基金份额的持有和交易情况有充分了解；4.乙方对甲方的基金资产应按照法律法规和监管要求实行尽职调查、尽职审查等工作，并及时向甲方报告。第五条甲方的权利和义务1.甲方应按照约定向乙方支付托管费用；2.甲方应按照法律法规和监管要求提供真实准确的信息，并妥善保管甲方的账户和密码等信息；3.甲方应按照约定的办法和时间办理基金份额的认购、赎回、转换等业务，并及时向乙方提供相关材料和证明文件；4.甲方应保证委托乙方进行的基金交易行为是合法的、真实的，并独立承担相关法律责任。第六条不可抗力对于因不可抗力因素导致的基金托管服务延误、中断等影响，乙方不承担责任。不可抗力因素包括但不限于天灾、战争、动乱、政府行为、电信故障等。第七条协议解除和违约责任1.甲、乙双方可随时协商解除本协议，协商解除需书面确认；2.一方违约的，应向对方支付相应的违约金；3.本协议解除后，乙方应将甲方的基金资产返还给甲方，并向甲方提供基金账户清零证明。第八条争议解决本协议履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可向有管辖权的仲裁机构提交仲裁；仲裁裁决是终局的，对双方具有约束力。第九条附则1.本协议自双方盖章后生效，有效期为（日期）起至（日期）止；2.本协议一式两份，甲方和乙方各执一份，具有同等法律效力；3.本协议附件与本协议具有同等法律效力。（以下无正文）甲方（委托人）：（个人/法人名称）签字：______

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