单位审查评估标准

承制资格现场审查评价原则审查内容审查项目说明A资格资质实、有效；经营范围/业务范围(含武器装备科研生产许可及其他特许经营范围)应覆盖申务，下同)。(15)1)法人证书/证明文献无效，扣15分；织机构代码证无效，扣4分；2)经营范围/业务范围(含特许经营范围)未覆盖申请承制装备扣10分；未覆盖大部分申请承制装备扣8分；未覆盖少部分申请承制装备扣4分。(或统一社会信用代码)等；人营业执照》是法定证明文献；4、军队事业单位：编制表是法定证明文献；5、法定代表人应具有中华人民共和国国籍(不含港澳台)。资本与资本a)注册资本(实收资本)应满足申请承制b)注册资本中控股股东(含实际控制人),应是境内注册的内资资本(不包括外商投资和1)注册资本(实收资本)不满足申请承制装备需要的，扣5分；2)注册资本中控股股东(含实际控制人)为境外资本(含港澳台)的，扣5分。军队建制单位此项不审查。组织机构并有效履行；(8)3)未制定发展规划扣4分，有发展规划但彻计划扣1分；对措施或措施无效果扣2分。审查内容审查项目说明A资格制度密管理、安全管理、环境保护管理等；(10)1)管理制度不健全，发现一例扣2分；管理制度缺乏可操作性，发现一例扣1分；2)管理制度未贯彻，每发现一例扣1分。工作应符合法律法规规定，租赁期不少于五年；b)土地面积与房屋建筑面积满足申请承制装备的需要。(5)1)不能提供土地使用权与房屋所有权证书及其他有效证明文献的扣5分；提供的租赁协议不符合法律法规规定扣5分；提供租赁协议但不能提供土地使用权与房屋所有权的权属单位证明的扣2分；租赁期每少一年扣1分；承制装备需要的扣1-5分。1、申请单位的土地使用权与房屋所有权属于业)出具证明文献，并提供权属证书复印件；规划许可证》及其有关证明文献；3、在建设过程中尚未获得《房屋所有权证》,许可证》和《竣工验收汇报》等证明文献；申请单位实际享有所有权的，由房屋主管机关或其上级机关出具证明文献；5、承担软件开发任务或小型装备(配套设备)地租赁协议，但需提供房屋所有权证或房屋租赁B资格成果管理和技术档案管理等制度；(10)业务收入的2%;(5)c)应开展技术创新，具有与申请承制装备有关专利、科技成果或技术革新成果等。(5)1)未建立专业技术管理制度扣10分；制作性，每发现一例扣2分；与试验经费投入每低于0.5%扣1分；3)无专利、科技和技术革新成果，或专利、科技成果与申请承制装备无关联扣1-51、研发与试验经费投入=(本年研发与试验经费支出合计/主营业务收入)×100%;2、研发费的开支范围见财政部《有关企业加强研发费用财务管理的若干意见》(财企2023年审查内容审查项目说明B资格人力资源施予以贯彻；(5)定明确；(10)c)专业技术人员队伍的构成(包括专业构素质应满足申请承制装备的需要；(10)d)专业技术人员应具有规定的资格条件、综合素质和业务能力；(10)e)行业规定的特殊工种人员应具有规定的资质；(5)划，并进行有效性评价；(5)g)制定各类人员考核措施，适时进行考核评价。(5)1)未制定人力资源发展规划扣5分；有发现一例扣1分；3)专业技术人员队伍构成不合理扣1-5足产品规定，每缺乏一种专业扣1分；无中级(含)以上职称人员扣2分；满足规定，每发现一例扣1分；5)行业规定的特殊工种人员不具有规定的资质，每发现一例扣1分；贯彻，每发现一例扣1分；未进行培训的有效性评价，每发现一例扣1分；未提供教育、培训、技能和经验的记录扣3分；该项目审查包括GJB9001或GB/T19001原则6.2人力资源条款。设备设施备设施管理制度，并有效实行；(10)备设施台账，并进行动态管理；(5)良好状态；(10)法规的规定；(5)f)对工作环境进行分析，确定装备任务需要控制的环境原因；(5)g)对需要控制的环境原因进行持续监视或定期测量，并保持工作环境控制的监视与测量记录。(5)1)未制定设备设施管理制度扣10分；制现一例扣1分；2)未建立设备设施台账，每发现一例扣1不满足承制装备规定，每发现一例扣2分；4)未制定设备设施维修保养计划扣5分；养效果未到达规定，每发现一例扣2分；5)设备设施使用管理不满足安全生产、环境保护等规定，每发现一例扣2分。6)未对需控制的工作环境进行分析识别扣5分；工作环境控制不满足规定每发现一例扣1分；7)未保持工作环境控制的监视与测量的记录，每发现一例扣1分。1、设备：包括加工制造设备、工装模具、信息化系统等；台；小型企业10～20台设备；设备总数少于小型企业抽查数量的，所有检查；车间、仓库等工作场所，通信、运送及水、电、气、防静电、防雷电等保障设施；现场抽查研究室、试验室、生产或修理车间、3、该项目审查包括GJB9001或GB/T19001原则6.3基础设施、6.4工作环境条款。审查内容审查项目说明B资格设备和检定合格率应满足规定规定；(10)进行动态管理；(5)值范围等应满足申请承制装备需要；(10)d)按规定配置具有资质的专(兼)职计量检定管理人员；(2)e)建立测量设备(含计量原则)档案，并保证资料齐全。(3)1)未制定测量设备管理制度扣5分；制度定合格率低于规定规定，每低于1%扣1分；2)未建立测量设备台账，每发现一项扣2分；有台账但与现实状况不符，每发现一项3)测量设备的功能、精确度和量值范围不满足申请承制装备规定，每发现一项扣2定资质，每发现一例扣1分；5)未建立测量设备(计量原则)档案扣21、计量原则至少应抽查50%;计量原则少于20项的，应所有检查；检测设备数量少的，应所有检查；3、该项目审查包括GJB9001或GB/T19001原则7.6监视和测量设备的控制条款。产品原则与产、修理和技术服务等产品技术原则(规范),并严格贯彻执行；(10)c)工艺文献应满足产品设计规定和有关原e)各类技术文献应及时归档。(5)1)提供不出申请承制产品的技术原则(规范),每发现一例扣3分；使用的产品技术原则(规范)不精确，每发现一例扣2定的技术规定，每发现一例扣2分；3)提供不出申请承制产品的工艺文献，每发现一例扣3分；工艺文献不符合产品设计规定和有关原则的规定，或未有效贯彻，每发现一例扣2分；例扣2分；一例扣1分。1、产品技术原则(规范),是指与申请承制业原则和产品规范，不包括管理原则；件、设计计算文献、产品试验文献、工程更改文献、汇总目录(清单)、软件资料等；案)、工艺规范(生产阐明书)、工艺规程(卡片)、验文献、产品检测(检查)文献(图样)等；术原则和技术文献进行检查；申请种类较多的，审查内容审查项目说明B资格与a)具有用于所申请承制装备的关键技术和关、掌握状况的证明材料；(10)的管理，包括应用、保密、转让等；(5)1)无关键技术和关键技术扣10分；未识掌握关键技术和关键技术的证据扣7分；2)未制定关键技术和关键技术管理制度扣3分；有制度未贯彻每发现一例扣1分；3)提供不出在申请承制的产品中采用新技术、新工艺、新材料的，每发现一例扣1分。1、关键技术是指特有的技术要素和技能或其组合来发明具有自身特性的技术，具有创新性和不可复制性；2、关键技术是指对装备重要功能性能及其质量形成过程起决定性作用的技术；关键技术一般是目前行业的先进技术；关键技术体目前详细的装备或产品中。协作关系有对应的资质；(3)系，按期付款；(3)应进行有效控制。(4)分；选择的重要配套单位不具有规定资质扣2)未采用与重要配套单位保持长期稳定的协作关系措施扣3分；措施不贯彻或未按期付款每发现一例扣1分；(行研生产许可证；(5)可资质。(5)1)未获得与申请承制装备有关的行政许可或有关资质扣5分；有问题尚未完毕整改的扣2分；受到警告或通报批评惩罚的扣3分；受到暂停以上惩罚的扣5分。审查内容审查项目C体系总规定程；确定过程之间的内在联络、互相作用和运作次序，确定过程有效运行和对过程进行控制的准则和措施；支持过程的运行和对过程进行监视；(15)应的可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性和环境适应性等工作项目和活动，并进行筹划；(10)d)理解顾客对产品质量监督的规定，并按规定接受顾客的质量监督；(5)e)承担软件开发的单位，应建立、实行并改善其软件过程。(5)1)过程筹划不精确扣3-10分；制不到位每发现一例扣1分；3)未确定产品通用质量特性(六性)扣排。每发现一例扣1分；4)未能接受顾客的监督扣5分；5)承担软件产品开发任务单位未建立、1、C1-C7审查项目所列内容为审查要点，现场审查不应仅限于此，而应按GJB9001或GB/T19001原则对应的条款进行审查；或严重不符合项汇报(下同)。3、现场审查发现2个(含)以上严重不符合项体系导书等；(10)管理体系规定》或国家有关质量管理体系原则的规定；(10)方规定和法律法规规定；(5)d)质量管理体系文献的编制、审核、同意、更改、换版、评审等应符合规定，提供的版本现行有效。(5)1)未编制质量管理体系文献扣30分；规定的质量体系文献每缺乏一种扣3分；2)质量管理体系文献不符合规定的原则规定，每发现一种问题扣1分；3)质量管理体系文献与本单位状况不符，每发现一种问题扣1分；效扣5分。军用原则质量管理体系；责；(5)b)法定代表人应采用措施，保证质量部门独立行使职权。(5)1)未设置质量管理部门扣5分；2)质量部门不能独立行使职权扣1-5分。审查内容审查项目Ca)加强文献控制，包括文献的生成(编制、同意、评审与更新、再同意)、使用和管理(发b)加强记录控制，包括记录的标识、贮存、有效运行以及产品符合规定有关证据。(10)1)文献控制不到位，每发现一例扣2分；职责a)最高管理者应做出管理承诺，以保证质证据；(5)规定、需求和期望，提供满足顾客规定的产品，的机制；(10)任，保证质量方针符合规定规定并发挥其作用；(5)d)最高管理者应保证本单位根据质量方针制定清晰的质量目的，并在有关职能和层次上展开实行，质量目的的内容、实行及考核符合规定规定；应保证以实现质量目的为目的，按“PDCA循e)最高管理者应明确质量管理体系有关人施的贯彻应符合规定规定。(10)1)最高管理者未做出管理承诺，或承诺内容不完整扣2-5分；2)未识别和确定顾客的规定和期望扣2分；3)质量方针与单位实际状况不符合扣2分；质量方针未按规定进行评审扣2分；与质量方针不一致扣2分；质量目的不可测量体系筹划不到位，每发现一例扣2分；5)未明确有关部门及岗位的职责和权限扣5分；职责、权限及互相关系不清晰、不分；管理者代表未具有履行其职责所需的技术能力和行政管理能力扣3分；内部未建立沟通的过程扣2分；6)未按筹划时机进行管理评审扣3分；出提出的措施缺乏有效性或未贯彻扣4分。该项目审查包括GJB9001或GB/T19001原则6.1资源提供条款审查内容审查项目C产品★b)应全面、完整地确定与产品有关的规定；出与顾客沟通的有效安排；(10)d)应对采购活动进行控制，重要包括选择、制，保证采购产品符合规定的采购规定；(20)术状态基线(功能基线、分派基线和产品基线)确实定和实现。(10)1)未明确过程控制规定扣该分项目(即质和初步措施，但缺乏可操作性，每发现一例扣扣1-2分；有关职责需要完善，每发现一例扣1分；每发现一例扣1分；5)发生重大质量问题且整改未通过的扣本项目100-150分。鉴于产品实现过程较为复杂，并且产品类型和特点差异明显，借鉴卓越绩效“成熟度评价措施”的评价，按照GJB9001B原则附录C8.1质量管理应对每一种被评价的过程提出如下四个基本问题：a)过程与否已被识别并合适规定，b)职责与否已被分派，c)程序与否得到实行和保持，d)在实现所规定的成果方面，过程与否有效实行评价时，对每个过程按照“规定、职责、贯彻、效果”进行评价。如较差的，未制定控制程序或作业指导书，未明确规定有关部门的职责(不含)～30%;很好的但可进行扣分的，控制程序或作业指导书个别不合适；有关部门职责尚需完善；规定规定需要持续贯彻；过程控制效果动；(10)作为改善的根据；(10)的实行效果与否到达了规定的规定，及时发现问性；(10)1)未建立获取顾客满意信息的措施扣2分；例扣2分；内审员不具有资质，每发现一人扣1分；3)未规定各部门在过程监视和测量中的施、频次和鉴定准则扣2分；审查内容审查项目过程的改善；(10)证产品与否符合产品规定；(10)审理系统；(10)用；(10)的规定，防止潜在问题的发生。(10)量以及采用措施的记录扣2分；定，每发现一例扣1分；格品控制不符合规定，每发现一例扣2分；据分析的成果与质量目的进行比较，识别出改善机会扣3分；一例扣1分；效果扣3分；正措施未抵达预期效果扣3分；未建立并运用的纠正措施状况，每发现一例扣2分；审查内容审查项目说明D资金制度督和会计档案等财务管理制度；(5)b)应采用措施，保证财务会计管理制度的贯彻。(5)1)财务管理制度未建立扣5分；制度不完整，每缺乏一种制度扣2分；发现一例扣1分。机构与人员人员的职责；(4)b)应配置具有会计从业资格的会计人员；c)财务机构负责人(会计主管人员)应具有工作三年以上经历。(3)1)未设置财务机构扣4分；财务机构及其职责不明确，每发现一例扣1分；3)财务机构负责人不具有规定资格扣3a)应当提供近三年完整的财务会计汇报，制、审核、同意签订完整；(10)提供符合规定规定的审计汇报。(10)1)未提供近三年供财务会计汇报扣10有保留心见扣1-5分；审计汇报为“否认意1、军内单位提供军队审计(或财务部门)机关出具的审计汇报；3、申请单位注册局限性三年的，按注册年限提供年度财务会计汇报和审计汇报。审查内容审查项目说明D资金资金申请单位的有关财务指标应到达下列规定或国内同类单位的平均及以上水平：(10)a)盈利能力：净资产收益率6.0%;总资产酬劳率4.5%;主营业务利润率9.0%;(10)b)资产质量状况：总资产周转率0.5%;应收账款周转率7.0%;资产现金回收率4.0%c)债务风险状况：资产负债率65%;流动比率150%;速动比率80%;(10)d)经济增长能力：销售(营业)增长率11.0%;资本保值增值率105.0%;总资产增长率10%。(10)1)净资产收益率、总资产酬劳率、主营业务利润率，每少1%扣1分，最多扣3分；2)总资产周转率，每少0.1%扣1分，最多扣3分；应收账款周转率每少1%扣1扣1分，最多扣4分；3)资产负债率，每多1%扣1分，最多扣4分；流动比率，每少10%扣1分，最多扣3分；速动比率，每少10%扣1分，最多率，每少1%扣1分，最多扣3分；总资产增长率，最多扣4分。1、特殊行业财务指标，参见国资委财务监督与考核评价局当年公布的《企业绩效评价原则值》;2、重要评价上一种会计年度的指标。资产况，应提供符合规定的有效证明文献；(5)并贯彻，资产规模应满足申请承制装备的需要。(5)1)未建立国有资产管理制度扣3分；未办理国有资产产权登记证书或不能提供有效证明文献的扣3分；国有资产登记数量与现实状况不相符扣1—3分；2)无国有资产单位未建立资产管理制度扣3分；资产不满足申请承制装备的需要扣经费预付款)管理，专款专用，不得克扣、挪用、截留；(5)全使用。(5)1)装备经费(包括预付款)管理不严格，每发现一例扣2分；2)资金投入或拨付后发生了安全等问题，每发现一例扣2分。审查内容审查项目说明E履约信用政府主管部门的证明文献。(10)1)未制定法制教育计划扣3分；未实行法制教育扣3分；法制教育未到达预期效果惩罚的扣10分；3)不能提供开展监督检查证据的扣2分；1、地方企事业单位遵纪遵法证明文献，可由其主管部门或所在地区的地方政府有关部门(公安、检察、工商等机关)出具；履行议履行进度计划；(5)度；(10)c)组织装备研制生产转阶段重大节点审施处理。(10)1)未组织协议评审每发现一例扣1分；未制定协议完毕计划扣3分；内扣3分；延期3个月(不含)以上扣5分；3)每发现一例影响协议进度的问题且未采用对应措施的扣2分。该项目审查包括GJB9001或GB/T19001原则7.2机制；(5)b)提供技术服务，及时处理装备在运送、贮存、使用和维修中出现的问题；(10)1)未制定装备技术保障计划扣2分；技术保障机制不健全扣2-5分；2)未按规定开展装备技术保障工作扣3的扣4-10分；3)技术服务保障不及时，质量差，每发现一例扣2分；顾客投诉未采用处理措施的每发现一例扣3分。该项目审查包括GJB9001原则交付后的活动或GB/T19001中有关产品交付和交付后的服务条款。产品规，如实申报军品价格；(5)超过20%。(5)1)有申报军品价格项目，但未提供有关资料，每发现一例扣2分；2)申报军品价格差额20%～25%扣2分；列入军品价格管理目录范围的装备、需要提出供报价资料。审查内容审查项目说明E履约信用责任发生重大伤亡事故；(5)件；(5)c)应具有依法纳税的良好记录，并提供上年度的完税凭证；(3)d)应具有依法缴纳社会保险费的良好记力和人力等方面的支持和援助；(2)守商业信用。(2)1)未建立安全生产管理制度扣2分；发生重大伤亡事故尚未完毕整改的扣5分；生重大环境污染事件尚未完毕整改的扣53)未按规定缴纳税收的每发现一例扣1