GBT 42859-2023 航天产品质量问题三个面向分析方法实施要求

航天产品质量问题三个面向分析方法实施要求2023-08-06发布国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会 I 2规范性引用文件 3术语和定义 4一般要求 4.1通则 24.2分析对象 24.3职责 4.4管理要求 35航天产品质量问题三个面向分析的程序 5.1总体程序 35.2分析启动 5.3分析实施 5.4审查把关 55.5措施闭环 6航天产品质量问题三个面向分析方法的关注重点 6.1面向产品分析的内容 56.2面向流程分析的内容 66.3面向组织分析的内容 6I本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由全国宇航技术及其应用标准化技术委员会(SAC/TC425)提出并归口。本文件起草单位：中国航天科技集团有限公司、中国航天标准化研究所。1航天产品质量问题三个面向分析方法实施要求本文件规定了航天产品质量问题三个面向分析方法实施的一般要求、程序和分析内容。本文件适用于承担航天产品研制任务的单位对质量问题从产品、流程、组织等角度开展分析和改进工作，其他领域产品参照执行。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T19000质量管理体系基础和术语GB/T29076航天产品质量问题归零实施要求3术语和定义GB/T19000、GB/T29076界定的以及下列术语和定义适用于本文件。对各级航天产品发生的质量问题，从产品、流程和组织三个维度，分析问题产生的深层次原因，查找问题背后的隐患和薄弱环节，提出并落实改进措施的方法。注：质量问题包括故障、缺陷、不合格以及其他不期望发生的情况等。面向产品分析products-orientedanalysis针对质量问题涉及的技术原因，对本组织同类产品、具有相同原理设计和相同工艺设计的其他产品开展横向分析、全面举一反三并实施改进，以实现组织内同类产品及相关产品的技术要求和质量要求横向一致的方法。面向流程分析process-orientedanalysis对质量问题涉及的技术、管理等相关流程进行分析，查找流程中可能存在的隐患和薄弱环节并实施改进，以实现流程持续完善和优化的方法。面向组织分析organization-orientedanalysis对质量问题从人员能力与意识、责任落实、技术条件、资源保障和持续改进等方面，分析组织管理存在的隐患和薄弱环节并实施改进，以实现组织质量保证能力不断提升的方法。2航天产品发生的具有如下性质之一的质量问题：a)运载火箭发射任务失败；b)空间(含临近空间)飞行器飞行任务失败或在寿命期内运行失效、功能无法恢复；c)其他造成重大经济损失或社会影响的质量问题。严重质量问题seriousqualityproblem航天产品发生的具有如下性质之一的质量问题：a)运载火箭未将空间(含临近空间)飞行器送入预定轨道，对其寿命或者主要功能造成较大影响的；b)空间(含临近空间)飞行器发射、在轨运行、返回过程中发生故障，造成系统性能受损，降级使用，但仍能完成基本任务的；c)航天产品研制、生产、试验过程中出现批次性、重复性质量问题，或其他质量问题严重影响型号研制进度或造成严重经济损失的；d)航天产品在交付后因设计或制造原因造成整批返修或严重影响用户使用的。一般质量问题generalqualityproblem航天产品发生的故障、缺陷、不合格以及其他不期望发生的情况，不包括3.5、3.6所定义的重大质本组织已发生过的质量问题或已通报过的其他组织发生的质量问题，在本组织再次发生同类质量问题。4一般要求4.1通则4.1.1航天产品发生质量问题后，应采用三个面向分析方法开展分析工作。4.1.2航天产品质量问题三个面向分析一般是在质量问题归零工作结束后或结合质量问题归零工作开展的，是对质量问题归零取得成果的进一步分析和利用，不应用三个面向分析代替质量问题归零。4.1.3航天产品质量问题三个面向分析工作应按照面向产品、面向流程、面向组织的顺序依次进行。4.2分析对象4.2.1航天产品质量问题三个面向分析方法的对象可以是单个质量问题，也可以是一段时间内问题多发产品、问题多发组织的系列质量问题。4.2.2航天产品质量问题三个面向分析方法根据分析对象的不同，分为对一般质量问题的三个面向分析和对典型质量问题的三个面向专题分析。4.2.3以下四类典型质量问题应开展三个面向专题分析，形成专题分析材料：a)重大质量问题、严重质量问题、重复性质量问题；b)被上级机关或用户通报的典型质量问题；c)一段时间内问题多发产品、问题多发组织的系列质量问题；3d)其他需要开展三个面向专题分析的质量问题。4.3职责4.3.1航天产品质量问题三个面向分析工作的责任主体是各级组织，组织的最高管理者是第一责任人。其中，三个面向专题分析工作应由组织的最高管理者牵头，根据需要成立专题分析团队，团队人员应包括牵头部门和责任相关方。4.3.2同时涉及航天产品上、下游的质量问题，涉及的单位均应开展三个面向分析，相应层级的产品抓总单位应牵头对涉及接口的问题进行分析。4.3.3任务委托方、订货方应组织产品外包外协单位开展航天产品质量问题三个面向分析，并对相关工作的闭环落实情况进行监督检查。4.4管理要求4.4.1各级组织应将航天产品质量问题三个面向分析方法的有关要求纳入质量管理体系文件，并制定专门的实施细则。4.4.2航天产品发生质量问题后，组织应按照4.2.2、4.2.3明确的问题类型和三个面向分析的不同形式，制定分析工作计划，并给予足够的资源保障。4.4.3航天产品质量问题三个面向分析方法实施过程中，组织应对分析工作的规范性和有效性进行审查确认。5航天产品质量问题三个面向分析的程序5.1总体程序航天产品质量问题三个面向分析工作包括分析启动、分析实施、审查把关和措施闭环四个环节，工作流程详见图1。4开始否分析否分析启动典型问题?纵织最高管理者牵头，明确分析团队，纵织最高管理者牵头，明确分析团队，组织开展专题分析是是否为重复性问题少否面向产品分析面向流程分析面向产品分析面向流程分析面向组织分析汇总分析结果，形成专题分析材料面向流程分析分析分析实施纳入质量问题归零报告组织的最高管理者组织的最高管理者组织审查把关面向分析的结果审查把关否审查把关否审查把关是否达到分析目标?是分析月标?是各级组织跟踪检查措施落实情况措施闭环工作结束图1航天产品质量问题三个面向分析工作流程图5.2分析启动5.2.1对一般质量问题的三个面向分析工作，组织可结合质量问题归零工作开展。5.2.2重大质量问题、严重质量问题发生后，或接到上级机关、用户关于典型质量问题的通报后，组织应开展三个面向专题分析工作。5.2.3各级组织应定期识别重复性质量问题，以及一段时间内问题多发产品、问题多发内设机构的系列质量问题，开展三个面向专题分析。55.3分析实施5.3.1对一般质量问题的三个面向分析，组织应对照第6章的分析内容，开展面向产品、面向流程、面向组织的分析工作，分析结果要纳入质量问题技术归零或管理归零报告。5.3.2对需要开展三个面向专题分析的典型质量问题，由专题分析团队按照第6章明确的分析内容，逐一开展面向产品、面向流程、面向组织的分析工作，并形成专题分析材料。5.4.1对于一般质量问题，可结合质量问题归零评审对三个面向分析的结果进行把关。对于不符合分析要求、未达到分析目标的，应重新组织开展分析和评审。5.4.2对于典型质量问题三个面向专题分析的审查把关，一般应由组织的最高管理者专题组织开展。对不符合分析要求、未达到分析目标的，应重新组织开展分析和评审。5.5措施闭环5.5.1各级组织应建立航天产品质量问题三个面向分析措施落实闭环的管理机制，将分析结果和采取的措施应用到组织的持续改进中，形成待办事项清单，跟踪措施的闭环落实情况。5.5.2各级组织应将有关闭环措施固化到质量管理体系文件、技术文件、标准规范和作业指导书中。6航天产品质量问题三个面向分析方法的关注重点6.1面向产品分析的内容面向产品分析是在质量问题技术归零工作的基础上开展的，分析的对象是发生质量问题的产品及其同类产品、与问题产品有相同原理设计或工艺设计的其他产品。重点分析内容包括：a)对质量问题技术归零明确的原因定位、故障机理等分析结果，在同类产品、相同原理设计或工艺设计的其他产品中开展横向分析，全面举一反三，核查是否存在类似的问题；b)分析相同设计的已交付产品和在轨飞行产品的举一反三情况、处理方案和预案制定情况；c)识别产品执行的技术标准的有效性，分析同类产品及相关产品采标的先进性和标准的适用性，分析同类产品的技术状态、执行标准等相关技术要求的横向一致情况；d)问题产品及其同类产品、与问题产品有相同原理设计或工艺设计的其他产品的质量(产品)保证要求的落实情况；e)问题产品合格率和稳定性控制情况，对合格率低、稳定性差的产品，查找影响问题产品合格率和稳定性的薄弱环节；f)问题产品“再分析、再设计、再验证”工作开展情况和相关措施的落实情况；g)问题产品的产品化情况和产品成熟度情况；h)对涉及外包外协产品的问题，分析相关产品技术要求是否明确，分析质量(产品)保证要求是否注1:再分析是指对航天产品质量问题归零情况进行“回头看”,对航天产品的关键、重要特性的识别和控制要求进行再次确认和分析，确保归零到位并确保控制要求有效落实的活动。注2:再设计是对照已飞行产品的监测数据，对产品存在的薄弱环节进行分析并开展重新设计，不断提高产品质量和可靠性的活动。注3:再验证是为确保航天产品设计验证(主要是试验验证)的全面性和充分性，补充完善相关验证项目，进一步明确产品性能边界和设计裕度的活动。66.2面向流程分析的内容面向流程分析是在面向产品分析、质量问题管理归零工作基础上开展的，分析的对象是问题所涉及的技术、管理等相关流程，以第一时间、第一空间发现和解决质量问题为原则，查找质量问题相关流程中可能存在的隐患和薄弱环节，分析在质量问题发生时点之前的各环节没有发现和暴露问题的原因。分析内容包括：a)是否有明确的流程，流程是否经过相关方认可，是否已在相关规章制度、标准规范和作业指导书等文件中予以固化；b)流程各环节的设置是否合理，是否有遗漏环节、冗余环节和无效环节，各环节设置是否需要优化和改进；c)流程各环节是否都有相关的规章制度、标准规范和作业指导书等文件，各类文件的要求是否符合上级要求，是否能够满足现有需要，是否存在相互矛盾、不一致的情况，要求是否可操作、可d)流程各环节岗位设置是否合理，岗位职责是否落实到人，是否明确了检查点，检查是否有效；e)各环节是否严格执行了有关文件，相关结果是否达到了预期，以及未能严格执行文件、结果未能达到预期的原因；f)对于发现环节与产生环节不一致的质量问题，分析在质量问题发生时点之前的各环节没有发现和暴露问题的原因；g)对于涉及外包外协产品的质量问题，重点分析本组织现有流程是否能够确保要求传递到位、监管到位、落实到位，是否能够保证外包外协产品质量的有效管控；h)针对发现的质量问题，核查在其他同类流程中的举一反三情况，分析流程中是否存在类似的质量问题和问题产生的原因。6.3面向组织分析的内容面向组织分析是在面向产品、面向流程分析和质量问题管理归零工作基础上开展的，分析的对象是问题和薄弱环节背后的管理因素和责任关系。分析内容包括。a)组织机构的设置、岗位人员能力和资质是否满足要求；组织是否开展了人员培训和考核评价