现代经济学通论课件

社會主義初級階段及其基本經濟制度

第一節對社會主義發展階段的認識

一、社會主義經濟制度的基本規定社會主義代替資本主義的必然性在資本主義條件下高度發展的科學技術、生產力和社會財富,是社會主義經濟制度得以建立的重要物質基礎。在馬克思看來在資本主義條件下所有推動生產力發展的方法，同時都在為進入新社會創造條件。從資本積累的歷史過程和歷史趨勢來看，它大大提高了生產社會化程度，資本的壟斷就成了社會化的生產方式的桎梏。

在資本主義制度下發展起來並日臻完善的信用制度是轉到一種新生產方式的過渡形式。隨著信用的發展，連資本也具有了社會性質，因為由銀行貸出的貨幣資本不再是由它的直接所有者貸出。隨著生產社會化和各企業間經濟聯繫的發展，信用制度大大完善，金融組織的作用日益突出。在資本主義制度下發展起來的股份經濟、合作工廠、企業聯合及所形成的壟斷，是進入社會主義的重要“入口”。馬克思從企業中監督指揮勞動交給專人承擔中發現了指揮勞動與資本所有權的分離，因而認為留下來的只有管理人員，資本家則作為多餘的人從生產過程中消失了。馬克思根據當時壟斷的發展，發現生產社會化的進一步提高，自由競爭日暮途窮。因此認為競爭已經為壟斷所代替，並且已經為將來由整個社會即全民族來實行剝奪做好了準備。

經典作家關於社會主義經濟制度基本特徵的設想第一，生產資料公有制。馬克思認為消滅資本主義後建立起來的所有制是在協作和對土地及靠勞動本身生產的生產資料的共同佔有的基礎上，重新建立個人所有制。根據上述經典性論述，對社會主義所有制可以作如下理解：第一，代替資本主義私有制的是社會佔有生產資料的生產資料公有制。第二，公有的生產資料仍然有個個人使用問題，因此需要在社會成員之間進行分配。第三，聯合體中個人使用公共的生產資料，消費屬於個人的消費資料。第二，個人消費品按勞分配。根據對生產資料公有制的設想，馬克思自然地推導出未來社會個人消費品分配的方式是按勞分配。馬克思認為分配方式會隨著社會生產機體本身的特殊方式和隨著生產者的相應的歷史發展程度而改變，在自由人聯合體中，每個生產者在生活資料中得到的份額是由他的勞動時間決定的。馬克思認為未來社會最終的分配形式是按需分配。按勞分配以勞動量為依據，按需分配以勞動者的需要為依據。隨著社會生產力越來越高的發展，總的變化趨勢是勞動量對分配的影響和作用不斷減少，而勞動者的需要對分配的支配作用不斷增強。馬克思當時所預見的按勞分配形式不需要貨幣插手，因為在全社會範圍內共同佔有生產資料，社會能夠準確地調節勞動時間，不需要通過市場機制來比較和計算勞動，經濟運行中的市場功能已不再必要。第三，以每個人的全面而自由的發展為基本原則。馬克思對資本主義條件下的雇傭勞動者相比於過去時代的勞動者所獲得的自由概括為三個方面的內容：一是法律上的自由,即工人是受法律保護的自由人；二是選擇雇主，選擇勞動地點、勞動條件、職業以及收入水準的自由；三是選擇自身的技能發展的自由。勞動者真正實現自由是在消滅資本主義社會以後所建立的社會主義社會中，因為社會財富已成為人們共同使用、共同發展的物質條件。自由人不是一個個彼此獨立分散的個人,而是已實現社會性的個人，每個人的才能和智慧都得到全面發展,人之間的經濟地位和社會地位是完全平等的,一切等級差已消失。人的自由歸根到底取決於時間的節約，自由時間對人的全面發展具有基礎性作用。第四，在社會範圍建立計劃經濟。馬克思針對資本主義條件下社會生產無政府狀態，合乎邏輯地推導出未來社會應該在社會範圍建立計劃經濟。計劃經濟即對經濟活動的自覺調節與控制，其中最為基礎的是自覺地在各種需要之間按比例分配社會勞動。在馬克思看來，資本主義社會的理智總是在事後起作用，而社會主義社會的理智則是在事前起作用。馬克思對未來社會作上述四項預見後，特別指出，上述規定性的實現，需要一定的社會物質基礎或一系列的物質生存條件，而這些條件本身又是長期的，痛苦的歷史發展的自然產物。二、科學認識實踐中的社會主義馬克思在1875年發表的《哥達綱領批判》一書中第一次明確指出，共產主義分為社會主義和共產主義兩個階段。馬克思和恩格斯沒有直接指出社會主義社會的階段性問題，但他們沒有束縛後人的手腳。他們明確指出，東方的落後的半文明國家要達到社會主義需要經歷不同於西歐的發展階段。十月革命勝利後，建設社會主義在俄國成為實踐。列寧經歷了向社會主義過渡的時期，但沒有經歷社會主義社會的實踐，因此他沒有明確指出社會主義初級階段問題，但他已經覺察到了社會主義發展階段的某些徵兆，使用了“初級形式的社會主義”、社會主義的“低級發展階段、初級發展階段”等概念。史達林是第一位生活於社會主義初級階段的國家領導人，但他沒有認識到自己所處的初級階段，在1952年就過早地提出了向共產主義過渡的任務。儘管如此，實際上生活在社會主義初級階段的史達林還是不自覺地承認了社會主義初級階段的某些特徵。與此相應，史達林在領導蘇聯社會主義建設時也在實際上採取了一些適合社會主義初級階段特點的政策和措施。史達林的超越初級階段急於向共產主義過渡的理論對其他社會主義國家產生了很大的影響。50年代包括我國在內的進入社會主義社會的各個國家大都同史達林一樣，企圖跑步進入共產主義，建立起超越社會主義初級階段的生產關係和經濟體制，但都沒有成功。從1953年開始的社會主義改造雖然在總體上取得了成功，但也產生了嚴重的偏差，給以後的經濟發展遺留下許多問題。首先，按照過渡時期總路線，社會主義改造和國家工業化必須結合進行，但在實際的進程中著重於社會主義改造，國家工業化的任務並沒有完成，這就使生產關係的發展程度超越了生產力的發展水準。其次，按照社會主義改造初期的設想，我國的社會主義改造需要三個五年計劃時間，但在實際上只用了不到五年的時間。改造過程過快及由此產生的強迫命令、工作粗糙等問題，使建立起來的社會主義經濟關係和經濟制度具有先天不足的特點。

黨的八大明確指出，我們只是確立了社會主義制度，還沒有建成社會主義。但是，1958年以後，“左”的超階段的思想在我們黨內逐漸膨脹起來，以為建成社會主義是一個很短的歷史階段，在我國實現共產主義不是遙遠的事情，於是很快在總路線、大躍進、人民公社三面紅旗的指導下刮起了“共產風”，搞“窮過渡”。史達林逝世以後，蘇聯及其他社會主義國家先後出現的思想解放運動的一個重要內容，就是重新認識實踐中的社會主義社會所處的階段。我國在中共十一屆三中全會以後，經濟體制改革的逐步深入推動了人們對當前所處階段認識的深化。這一時期，社會主義經濟學領域的一大理論突破便是確認我國目前的社會主義尚處於初級階段。1981年《中共中央關於建國以來若干歷史問題的決議》首次提出了“社會主義初級階段”的概念。黨的十二大報告對這一論斷作了論述。黨的十三大報告進一步把這個問題作為建設社會主義的首要前提提了出來，並闡述了社會主義初級階段的基本路線。三、建設有中國特色社會主義和經濟改革社會主義的基本原則是任何一個實行社會主義制度的國家都要遵守的，但是在不同的國家由於國情的不同建設社會主義的道路則是各有特色的。實踐已經證明，不顧各個國家的特殊國情，採用一種模式搞的社會主義是不成功的。我們進行改革，實際上是尋求適合自己國情的建設社會主義的道路。只有走有中國特色的社會主義革命道路才能救中國，只有走有中國特色的社會主義建設道路才能發展中國。經過幾代人的努力，建設有中國特色社會主義理論的基本框架已經形成，在經濟方面主要涉及以下理論：社會主義發展階段的劃分標準是生產力標準，生產力水準決定了我國目前還處於社會主義初級階段，根本任務是發展生產力，這是建設有中國特色社會主義的基本出發點。既然社會主義初級階段的中心任務是發展生產力，那麼檢驗一切改革措施的唯一標準，就是能否適應和促進生產力的發展。現階段不能採取超階段的政策和措施，針對我國目前已經存在的超階段的體制和政策，正在進行的改革的任務是要調整社會經濟關係和經濟體制，使之適合當前的生產力水準。

社會主義初級階段的社會基本經濟制度的特徵是以公有制為主體多種所有制形式共同發展的制度。在這裏，公有制為主體是社會主義的制度特徵，多種所有制形式的共同發展則是現階段的中國特色。在社會主義初級階段，為了動員各種要素投入發展生產力的過程，需要堅持和完善按勞分配為主體的多種分配方式，允許一部分地區一部分人先富起來、帶動和幫助後富，逐步走向共同富裕。在這裏，按勞分配和共同富裕是社會主義的制度特徵，多種分配方式並存和允許一部分人先富則是現階段的中國特色。建設有中國特色社會主義經濟的基本內容是在社會主義條件下發展市場經濟，將社會主義同市場經濟結合起來，堅持和完善社會主義市場經濟體制。公有制可以有多種實現形式，公有制為主體主要體現在公有資本的控制力。在社會主義初級階段，中心任務是經濟建設。發展生產力需要轉變增長方式，經濟增長方式必須逐步由粗放型轉變到集約型。科學技術是第一生產力。實現增長方式轉變的重要途徑是發展高科技，推進高科技產業化、商業化。對外開放是我們的基本國策，我們要利用國際資源和國際市場，借鑒資本主義發達國家的先進技術和管理經驗，積極參與國際經濟合作和競爭，增強國際競爭力。經濟學中對經濟制度的安排有兩種規定：一是反映社會性質的根本性制度，它反映生產關係的本質特徵；二是經濟體制，它是某一社會生產關係的具體形式。根本性制度與一定社會的生產資料所有制關係直接聯繫，是一種深層次的生產關係；而經濟體制則是一種表層次的生產關係，屬於經濟運行中的制度安排。經濟制度和經濟體制是內容和形式的關係，在一定的社會形態下，經濟制度具有相對穩定性，而經濟體制的變化則具有相對獨立性，不象經濟制度那樣穩定，經濟體制的變化不一定改變經濟制度的屬性。

建設有中國特色社會主義的內容也規定了我國當前正在進行的經濟改革的性質和任務。中國的經濟改革不是改變社會主義經濟制度，而是在社會主義基本制度的背景下，尋求新的制度安排，是著眼於改革經濟體制，基本內容是要改變資源配置的方式，不是改變社會主義的基本經濟制度，而是使現行的社會主義制度更適合當前的基本國情，屬於社會主義經濟制度自身的完善和發展。我國過去過早地實行成熟階段的社會主義經濟制度不成功，現在退回到社會主義初級階段，適應現階段的生產力水準也是一種制度創新。

第二節社會主義發展階段劃分的生產力標準一、生產關係一定要適應生產力性質在生產力與生產關係的對立統一中，生產力起決定性作用，這是因為生產力在社會生產中是最活躍、最革命的因素，處在不斷發展變化過程之中，而生產關係在一定歷史時期內表現為相當穩定。生產關係要適應生產力的發展狀況，生產關係的變革要以生產力的發展為物質基礎。生產關係對生產力具有反作用。當生產關係與生產力相適應時，就能促進生產力的發展；當生產關係與生產力狀況不相適應時，它是生產力的桎梏，就會阻礙生產力的發展。生產關係一定要適應生產力的性質，是人類社會的共同規律。它要求有什麼樣的生產力，就應該有什麼樣的生產關係與之相適應，即所建立的生產關係應該為發展先進社會生產力提供空間。無論是生產力還是生產關係都存在著階段性、層次性，生產關係適應生產力性質意味著生產關係的發展階段與生產力的發展階段應該是對應的。在現實中，首先進行社會主義革命的是不發達的國家，雖然社會主義可以在生產力水準落後的國家首先取得勝利，但社會主義不可能在落後生產力的基礎上建成，因為社會主義需要有比資本主義更高的生產力基礎。為了解放和發展社會生產力，人們必然會對特定社會的生產關係進行調整，調整的途徑有兩條：一是變革這一社會的根本制度，用新制度代替舊制度。二是在特定社會基本制度保持不變的前提下，對特定社會的經濟體制進行調整，對社會經濟運行的具體制度進行重新安排或創新。在社會主義下，判斷經濟體制是否合理、有效的標準就在於是否符合鄧小平所說的“三個有利於”：是否有利於發展社會主義社會的生產力是否有利於增強社會主義國家的綜合國力是否有利於提高人民的生活水準。二、社會主義初級階段及其基本矛盾按照馬克思的推導，未來社會主義社會的生產力基礎是生產力已經達到並超過資本主義國家所達到的水準。列寧的一國勝利學說指出了社會主義可以首先在一國取得勝利，特別是在帝國主義最薄弱的環節取得勝利。在現實中根據列寧的一國勝利學說進入社會主義社會的國家都沒有經過高度發達的資本主義階段，生產力沒有達到足以實現社會主義的水準。因此，現階段的社會主義社會則是尚未成熟、不能完全實現馬克思恩格斯設想的社會主義標準的社會主義階段。過去的不承認社會主義初級階段的理論是和降低社會主義的生產力標準相聯系的。曾經流行的一種理論是只把增長速度超過發達資本主義國家看作是社會主義的生產力標準，而把經濟上各個方面的發展水準都超過資本主義國家看作是共產主義高級階段的生產力標準。這就把社會主義和共產主義社會的生產力標準都整整降低了一個檔次。實際上，社會主義社會高於資本主義社會形態的標準是經濟發展的各個方面都超過資本主義。達不到這個標準的社會主義社會只可能是社會主義初級階段。主觀隨意地拔高社會主義的發展階段，只會破壞生產力，延緩社會主義經濟制度的完善和發展。一直到今天，我國雖然進入了社會主義社會，但是社會主義的物質技術基礎尚未建立起來。突出表現在：還是農業人口為主、主要依靠手工勞動的農業國；自然經濟和半自然經濟占很大比重；文盲和半文盲人口占很大比重；人民生活水準較低，特別是貧困人口占很大比重。我國目前所處的社會主義初級階段，不是泛指任何國家進入社會主義都會經歷的起始階段，而是特指我國在生產力落後、市場經濟不發達條件下，建設社會主義必然要經歷的特定的歷史階段，通過這個階段去實現別的許多國家在資本主義條件下實現的工業化、經濟的社會化、市場化和現代化。這是社會主義初級階段的一個方面特徵。社會主義初級階段的另一個方面特徵是人民群眾的物質和文化的需要日益增長，這個特徵體現社會主義經濟制度的本質要求。這兩個方面的特徵規定了社會主義初級階段的主要矛盾是人民群眾日益增長的物質和文化需要同落後的生產力之間的矛盾。這一主要矛盾決定了這一階段的中心任務是發展生產力。總之，根據發展生產力、建立社會主義物質基礎的要求，社會主義初級階段是：逐步擺脫不發達狀態，基本實現社會主義現代化的歷史階段；由農業人口占很大比重、主要依靠手工勞動的農業國逐步轉變為非農業人口占多數、包括現代農業和現代服務業的工業化國家的歷史階段；由自然經濟和半自然經濟占很大比重逐步轉變為經濟市場化程度較高的歷史階段；由文盲和半文盲人口占很大比重、科技教育文化落後逐步轉變為科技教育文化發達的歷史階段；由貧困人口占很大比重、人民生活水準比較低逐步轉變為全體人民生活比較富裕的歷史階段；由地區經濟文化很不平衡，通過有先有後的發展逐步縮小差距的歷史階段。第三節社會主義初級階段的基本經濟特徵

一、社會主義經濟關係還處於初級階段我國還處在社會主義初級階段，這首先表明我國已進入了社會主義社會，同時也表明社會主義制度尚未發展成熟。相應地，社會主義初級階段的基本經濟特徵體現在兩個方面：一是社會主義經濟關係本身還處於初級階段；二是現階段的社會生產關係結構還帶有社會主義初級階段的特徵。在社會主義初級階段，社會主義經濟關係還處於初級階段，指的是這種社會主義經濟關係不可能是成熟的完全的，達不到完全的成熟的社會主義的標準。第一，生產資料公有化的程度不可能很高，不僅公有制有多種形式，各種公有制形式也有不同的實現形式和經營方式。公有資產不一定都在完全的公有企業中經營，也可以在包含了非公有制成分的混合所有制中實現。第二、按勞分配不可能充分，主要表現在兩個方面。一方面，勞動有三種形態，即流動形態、潛在形態和凝固形態。現階段，無論以哪一種勞動作為單一分配標準都不可能是完全的。另一方面，不同部門不同企業的勞動者由於效益的差別同勞不同酬，而同一企業內部的分配又因為平均主義等量勞動得不到等量報酬。第三，雖然社會主義的目標是共同富裕，但是目前從效率考慮，還必須允許一部分地區一部分人先富起來，因此現階段，地區之間、部門之間、不同的勞動者之間存在先富和後富的差別共同富裕還是很不完全的。

二、社會主義初級階段的基本經濟制度發展生產力需要調動各個方面的力量，其中包括各種非公有制經濟。因此，以公有制為主體多種所有制經濟共同發展，作為社會主義初級階段的基本經濟制度提了出來。這一規定，將多種所有制經濟共同發展列入社會主義基本經濟制度，這意味著將長期處於“制度外”的存在於社會主義初級階段的多種非公有制成分進入了“制度內”，成為基本經濟制度的組成部分。

我國非公有制經濟發展的現狀和趨勢可以從廣度和深度兩個方面進行分析：從廣度上看，目前非公有制經濟進入的領域越來越大，發展的趨勢是只要是不影響國家安全的，不違反國家法律的領域都將允許非公有制經濟進入。從深度上看，公有制與非公有制的共同發展也可以體現在企業的內部，即通過混合所有制企業在同一個企業內部發展多種經濟成分。發展多種所有制經濟的所有制結構調整，不可避免地會遇到公有制的主體地位問題。現階段，在發展多種所有制經濟的進程中保持公有制為主體的可能性在於兩個方面：一方面我國現在發展多種所有制經濟與建國初期不同，那時公有制還沒有占主導地位。現在是在公有制經濟占顯著優勢的條件下發展非公有制經濟。另一方面公有制經濟正在進行體制改革和戰略性調整，在同非公有制經濟的競爭中，公有制經濟的整體競爭力會進一步提高。堅持公有制為主體，必須科學認識公有制為主體的含義。公有制經濟不僅僅是指公有制企業，還包括在各種形式的混合所有制企業中的國有資本和集體資本。這樣，公有制為主體也有了新的含義：公有資產在社會總資產中佔優勢；國有經濟控制國民經濟命脈，對經濟發展起主導作用。明確了公有制為主體的科學含義，既可明確堅持公有制為主體的著力點，又可明確發展多種所有制經濟的路徑。第一，就公有資產在社會總資產中佔優勢來說，公有資產也不一定都在完全的公有企業中經營，也可以在包含非公有資產的混合所有制企業中經營。在這些混合所有制企業中，公有制的主體地位就體現在公有資產在企業中的控制力。第二，國有經濟在國民經濟中的地位和作用，不應體現在國有企業的數量上，而應體現在國有經濟進入的領域和國有經濟的整體效益上。從國有經濟的整體效益考慮，國有企業沒有必要在所有行業都在數量上成為主體，而是應該主要集中在應該發揮作用的領域。在面廣量大的競爭性行業，可較多的實行混合經濟，發展多種經濟成分。第三，公有制可以有多種實現形式，應該將一切反映社會化生產規律的經營方式和組織形式大膽地用於公有制經濟。公有制可以有多種實現形式的一個重大突破就是肯定了股份制和股份合作制。實踐證明，規範運作的股份制由於其產權明晰、權責分明、管理科學而成為國有企業建立現代企業制度的實現形式。股份合作制體現本企業勞動者的勞動聯合和勞動者的資本聯合，是具有較高效率的集體經濟的實現形式，因而可以成為國有小企業和城鄉集體企業改革可資選擇的形式。

三、以按勞分配為主體多種分配方式並存的收入分配結構現代激勵理論指出，選擇何種分配方式，與分配的功能相關。分配不只是被動的生產成果的分配，它對生產效率能起到其他機制所不可替代的作用。特別是在資訊不完全的條件下，更要重視分配對效率的激勵功能。這裏的效率不只是勞動效率，更為重要的是資源配置效率。按勞分配只能激勵其中一種要素即勞動的效率，但不能激勵其他要素的效率。改革初期我們曾經強調堅持按勞分配破除平均主義分配，對提高勞動效率起到了明顯的作用。但隨著改革的深入，單一的按勞分配逐步暴露出明顯的不足。首先，按勞分配的基礎是勞動者都使用公共的生產資料，而在多種所有制經濟發展起來以後，必然要提出所有者的權益在分配上的實現問題。其次，馬克思所講的按勞分配指的是個人消費品分配原則，這同收入分配在外延上是有差別的。按照馬克思的價值理論，分配是所有權的實現。過去的理論只講按勞分配，原因是在公有制條件下只有勞動要素是私人所有的。而在現實中，不只是勞動，資本、技術、企業家等要素都可能私人所有。單靠按勞分配不可能起到動員勞動以外的要素的作用。多種分配方式的實質是按要素投入和貢獻取得報酬。分配標準涉及投入和貢獻兩個方面：一方面，分配方式不僅要刺激勞動要素所有者的勞動投入，還要刺激資本、技術、管理等要素所有者的各種要素的投入。另一方面，按照資本、技術和管理等生產要素對生產成果的貢獻確定分配份額，促進勞動、知識、技術、管理和資本等要素創造社會財富的活力充分迸發。發展先進社會生產力需要充分動員先進生產要素，因此按要素貢獻取得報酬的機制突出需要解決以下三個方面：一是按資分配激勵資本投入，與此相應的激勵機制包括：一是承認個人財產及其收入的合法性，二是肯定按資分配的必要性，三是提供不同風險和收益程度的私人投資管道，從而提供足夠的激勵私人資本投入的機制。二是按技術貢獻分配激勵知識和技術投入，必須肯定技術投入是生產價值的勞動，按勞分配必須按照勞動的複雜程度提供報酬。三是按企業家要素分配激勵經營者成為企業家，企業家與創新相聯系。經營者要能成為企業家除了有充分的經營自主權外，關鍵是在分配機制上承擔創新的風險和收益。

在多種分配方式並存的分配結構中按勞分配為主體主要體現在兩個方面：一方面，與多種所有制並存的結構中公有制為主體相一致。在生產資料公有部分中，由於勞動者仍然是生產資料公有部分的所有者之一，在這一塊經濟中，在勞動者之間進行分配仍然只是以勞動為標準。另一方面，在現實的分配結構中，分配的主要部分還是以提供各種勞動（腦力的和體力的）所獲得的報酬。最後需要明確的是，要素報酬可以是在各個要素所有者之間的分配，也可以是同一個人按其投入的要素獲得多種要素貢獻的報酬。同一個人既有勞動報酬，又有其他要素的報酬，其富裕程度是明顯的。本章小結

科學認識實踐中的社會主義，最為重要的是明確我國現在建設的社會主義處於社會主義初級階段。它特指我國在生產力落後、市場經濟不發達條件下，建設社會主義必然要經歷的特定的歷史階段，通過這個階段去實現別的許多國家在資本主義條件下實現的工業化、經濟的社會化、市場化和現代化。這是建設有中國特色社會主義的基本出發點。社會主義初級階段的根本任務是發展生產力。社會主義初級階段生產關係的基本特徵體現在兩個方面：一是社會主義經濟關係本身還處於初級階段；二是現階段的社會生產關係結構還帶有社會主義初級階段的特徵。公有制為主體多種所有制經濟共同發展是社會主義初級階段的基本經濟制度。與此相應的分配制度為按勞分配為主體多種分配方式並存。復習思考題1、如何認識社會主義的發展階段？2、如何認識社會主義初級階段的含義？3、如何認識社會主義初級階段的基本經濟制度？4、根據社會主義初級階段理論說明經濟改革的內容。社會主義市場經濟第一節市場經濟一、資源配置的效率和和價值規律作用

為何要提資源配置的問題？總的來說，在任何社會中，社會總勞動時間，或者說社會總資源都是有限的，而各個方面的需要卻是無限的。資源配置要面對三個問題：1、生產什麼和生產多少？2、怎樣生產？3、為誰生產？如果資源無限，以上就不成問題。在馬克思的分析框架中，社會資源即社會總勞動在各個生產者之間的分配是由價值規律調節的並由此實現效益目標的。價值規律即社會必要勞動時間的規律。價值的兩大功能根據勞動價值論，價值即生產費用與效用的比較，它有兩大功能：一是在交換過程中解決等價交換二是在生產過程中解決按社會必要勞動時間分配勞動時間。

社會必要勞動時間的兩個含義含義1：社會必要勞動時間是在現有的社會正常生產條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下製造某種使用價值所需要的勞動時間。可見，含義1是從生產同種使用價值（商品）的勞動消耗的角度進行界定的，它是在同一部門內部各個生產者之間的比較和競爭中形成的標準值。

含義2：耗費在某種商品總量上的社會勞動的總量，必須同這種商品的社會需要量相適應，即同有支付能力的社會需要的量相適應。可見，含義2是從某種商品的市場供給總量和市場需求總量之間的關係進行界定的，它提出一個標準值促使各個部門的生產者提供符合社會需要的商品量。價值規律的調節功能根據社會必要勞動時間的兩個含義，可以看出價值規律調節社會勞動分配的功能在以下兩個方面：一方面通過同一生產部門不同生產者之間的競爭，在單個使用價值上耗費的勞動時間為社會必要勞動時間；另一方面通過不同生產部門之間的競爭，使各個生產部門提供社會所需要的使用價值總量。二、市場經濟資源配置的兩種方式計劃經濟方式：即由政府通過計畫管道配置資源的方式。市場經濟方式：以市場調節的價格支配資源配置和使用的方式。計畫配置資源的機制由政府通過指令性計畫來安排企業生產什麼、怎樣生產和為誰生產。市場配置資源的機制生產什麼、怎樣生產、為誰生產由企業自主決策，由於企業的這些決策是在競爭性市場上作出的，因此生產什麼、怎樣生產、為誰生產最終是由市場安排的。馬克思總結的四條“市場通行規則”首先是自由所謂自由，是指商品的交換只取決於買者和賣者自己的自由意志，市場經濟就是建立在自由交換基礎上的契約經濟。

其次是平等所謂平等，是指買賣雙方彼此只是作為商品所有者發生關係，用等價物交換等價物。即使政府對各個經濟主體的干預也都要尊重價值規律的要求，不能採取任何非等價交換的剝奪方式。第三是所有權所謂所有權，是指每個人都只支配自己的東西，它是市場經濟的前提和根本，沒有所有權，也就沒有交換，沒有分工，也就沒有契約形式的法權關係。

第四是邊沁所謂邊沁，就是指利己心，正是這種利己心才使得市場經濟下的各個經濟主體連在一起併發生關係。這與亞當·斯密“看不見的手”的表述是一致的：每個人都關心自己的利益，在一只看不見的手的指引下，最終實現社會的利益。

市場經濟對三大問題的解決機制第一，生產什麼？這取決於消費者的貨幣選票，即消費者購買東西的決策。只有在消費者是皇帝的場合，生產者才能真正提供社會所需要的產品。第二，如何生產？這取決於不同生產者之間的競爭，競爭會使最便宜的生產方法代替費用較高的生產方法。第三，為誰生產？這其實是討論市場機制如何調節總產品在社會成員之間的分配，社會成員向市場提供勞動、資本、土地和企業家等不同生產要素，因此這個問題就取決於生產要素市場的供給和需求，取決於工資率、地租、利息和利潤。資源配置效率的描述西方經濟學用“帕累托最優化狀態”來描述資源配置的效率。有效率的經濟是一個生產人們需要的產品並且以最低成本生產的經濟，如果資源可以通過重新加以配置使人們“境況變好”，那麼就應該重新配置資源。直到當資源配置達到這樣一種狀態，即資源配置的任何改變都不可能使任何一個人的境況變好時而又不使其他人的境況變壞，這時資源配置的任何改變都是無效率的，這種狀態就被稱為“帕累托最優狀態”。第二節社會主義市場經濟體制

一、由計劃經濟轉向市場經濟的必要性

計劃經濟和市場經濟都是資源配置的方式，那麼在在什麼條件下實行計劃經濟？在什麼條件下實行市場經濟？

實行哪種資源配置方式，應該以資源配置效率為標準。而哪種資源配置方式的效率更高，又與受調節對象的狀況及調節者掌握的供求資訊的準確性程度相聯系。如果企業沒有獨立利益，或者說企業利益與社會利益完全一致，政府掌握足夠供求資訊，那麼選擇計畫調節方式可能最有效率。如果企業有獨立利益，或者說企業利益與社會利益不完全一致，政府不能掌握足夠的供求資訊，那麼選擇市場調節方式可能最有效率。我國現階段的實際狀況決定了由市場配置比由計畫調節更有效率。現階段，市場主要通過以下四種機制進行調節：第一，等價交換的機制它以承認調節對象、交換雙方的獨立利益為前提，可以為有獨立利益追求的企業所接受，並且以社會必要勞動消耗為標準將資源配置到各個生產領域。

第二，競爭機制這種只承認競爭的權威的機制給企業提供優勝劣汰的外部壓力，使它們按效率原則競爭性地配置資源，採用最為節約資源的生產方式，促使資源流向效率高的地區、部門和企業。

第三，資訊機制配置資源的信號是通過資訊的傳遞進行的。計劃經濟依靠縱向的行政機制傳遞資訊，缺少橫向的資訊回饋，可能被層層行政機構扭曲。而市場經濟中資訊傳遞是靠橫向資訊回饋，即市場賣者和買者直接見面，可以傳遞更為迅速，減少行政性扭曲。第四，風險和利益機制利益和風險是對稱的，風險利益機制的基本特點是經濟行為者要對自己的行為負責，不僅要獲得由自身行為產生的利益，還要承擔由自己的行為產生的風險。二、社會主義經濟制度同市場經濟的銜接

市場經濟能不能與社會主義結合？一種社會經濟形態由兩方面組成：以所有制為核心的經濟制度＋資源配置方式。前者反映制度的性質，後者是經濟運行機制。過去的理論把計劃經濟和市場經濟同經濟制度聯繫起來，認為社會主義同市場經濟不相容。我國經濟學理論研究的一個重要進展是把計劃經濟和市場經濟規定為屬於資源配置方式即經濟運行機制的範疇。這樣，經濟運行機制是計劃經濟還是市場經濟，不反映經濟制度的性質。我國轉向市場經濟決不意味著改變社會主義基本制度，社會主義市場經濟就是社會主義經濟制度同市場經濟體制的結合，指的是市場在國家的宏觀調控下對資源配置起基礎性的調節作用。社會主義同市場經濟的有效結合涉及兩方面問題：一是社會主義經濟制度的要求要在市場經濟中得到實現；二是社會主義經濟制度的實現形式，不能影響市場經濟的有效運行。三個方面保障市場的基礎性調節作用

第一，調整公有制主體地位的實現機制首先，國有制經濟不是指公有制企業，而是指包括國有資產和集體資產的公有資產，公有制為主體不是簡單地指企業的數量占主體，而是指公有資產在社會總資產中佔優勢。因此，公有制為主體是從國民經濟總體而言的，不排斥在部分地區部分行業中非公有制經濟占主體地位。其次，公有制經濟需要在與非公有制經濟的競爭中得到完善和發展，非公有制經濟作為公有制經濟的競爭夥伴而存在。非公有制經濟應該發展到多大規模，要看它對公有制經濟能否形成足夠的競爭壓力，公有制為主體的實現就不能再靠政府的保護政策，必須依靠自己的競爭力來爭得主體地位。最後，公有制可以有多種實現形式，公有資產不一定都在完全的公有企業中經營，也可以在包含非公有資產的混合所有制企業中經營。

第二，調整共同富裕的實現機制共同富裕是社會主義的原則，市場機制按效率原則調節收入分配，堅持效率優先、兼顧公平，允許一部分地區一部分人先富起來，在此基礎上推動先富幫後富，實現共同富裕。第三，調整國民經濟有計畫發展的實現機制由計畫轉向市場不等於放棄國民經濟有計畫發展的要求。在轉向市場經濟以後，國民經濟的有計畫發展通過國家的宏觀調控進行。國家的宏觀調控主要有兩方面機制：一方面發展達到規模經濟的企業集團，以企業集團內部的計劃性及其對中小企業的影響實現經濟的計劃性；另一方面政府通過調節市場的途徑來實現計劃性。

總而言之，尋求公有制在市場經濟中的實現形式，就是要將公有制的實現形式和管理體制調整到能同市場經濟結合。經過這些改革，就可以使公有制同市場經濟無矛盾無摩擦地結合起來，並且使其促進生產力發展的體制效應達到最大。第三節現代市場和市場體系

一、建設現代市場

市場經濟從產生到現在已經經歷了從古典到現代的發展，那麼我國的社會主義應該同什麼樣的市場經濟相結合？

中國發展市場經濟起步晚，但不能等待市場經濟的自然發展，應該以發達國家發展到現階段的市場經濟作為參照系，同現代市場經濟相結合。現代市場經濟的特徵第一，市場結構完備，生產要素和產品流動無障礙。第二，市場競爭充分並有規範。第三，市場調節信號完善並準確。第四，市場活動有較高的組織程度。

我國在確定建立社會主義市場經濟體制的改革目標後，推行了一系列以放開為內容的改革。但是，單是放開是放不出社會主義市場經濟的，必須要有相應的制度建設來替代原有的計劃經濟體制。因此，轉向市場經濟體制不僅僅是破除計劃經濟體制，更為重要的是建設市場經濟體制。我國創建現代市場的任務首先，要加強市場關係的建設。現代意義上的市場不僅僅是交換的場所，更重要的是交換的聯繫和達成交易的機制。因此，關鍵是加強市場聯繫和網路的建設。其中包括進入市場的主體的培養和引導、供產銷聯繫網路的建設和市場資訊手段的完善等。其次，要建設現代水準的市場。根據現代市場的標準，應注重建設具有現代水準的各類批發市場、專業市場、超級市場及期貨市場，建立利用現代資訊手段的市場網路。最後，是完善市場體系。市場不僅包括產品市場還包括生產要素市場，對我們這樣的轉型經濟來說，更具意義的是形成並逐步完善包括資本、勞動力、技術和資訊市場在內的要素市場體系。二、完備的要素市場

目前我國要素市場的不完備性表現在哪里？

我國要素市場的放開成長遠遠滯後於產品市場，這也是我國整個市場體系不完備的一個主要問題。市場化改革以來，生產資料、資金、勞動力、技術、房地產等要素先後不同程度地進入了市場。但是，各種要素進入市場的程度、各種要素市場放開的程度和完善程度、各個市場的規則等都存在著很大的差異。由此導致要素流動方向不一，各個主體獲取要素的地位不平等。要素市場的發展目標第一，各類生產要素都進入市場系統，且各個要素市場的調節及在市場調節下的要素流動必須是協同的。這也是市場調節資源配置的前提條件是。第二，各種生產要素所有者所分配到的份額取決於各種生產要素市場上的供求，即生產要素市場上的供求調節各種要素的價格。要素市場建設的內容首先，建設規範的資本市場。與銀行的增量融資不同，資本市場主要在存量資產的交易方面佔據優勢。這正是目前推動結構調整和升級，提高企業效益所需要的。資本市場能夠給投資者提供多元投資場所和多種投資工具，從而能夠轉移和分散風險。完備的資本市場應該是涵蓋各種證券的市場，同時還應該包括不採取證券形式的產權交易市場。其次，規範土地市場。我國目前土地市場的交易內容是以國有土地使用權為核心的土地出讓、轉讓、租賃。土地市場包括兩級：土地一級市場是土地使用權轉讓市場，由政府通過批租和拍賣的方式轉讓國有土地的使用權。土地二級市場是土地流通市場，也就是從土地一級市場獲得土地使用權後進入土地流通的市場。建設和完善土地市場的基本要求是提高其市場化程度：首先，要規範政府管理和調控土地市場的行為；其次，要在土地一級市場上引入市場競爭機制，經營性土地一律採取招標拍賣形式供給土地；最後，要嚴格規範和監管土地二級市場，防止過度投機。第三，開放勞動力市場。勞動力供需雙方通過市場自由選擇，能夠促進勞動力的合理流動和佈局。勞動力市場的主要價格信號是工資，它調節著勞動力市場的供求。我國勞動力資源豐富，就業壓力大，因此更需要對勞動力市場進行積極發展和完善。第四，發展資訊和技術市場。要發展和完善技術和資訊市場涉及兩個個方面的制度技術：一是強化知識產權保護制度，完善技術、資訊交易法規，加強技術資訊市場的管理，堅決打擊假冒、盜版和侵權行為。二是實行技術成果有償轉讓，實現技術產品和資訊商品化、產業化，採取鼓勵、扶植政策，吸引企業進入技術市場。另外，完備的市場體系不僅包括現貨市場，期貨市場也是不可或缺的。期貨市場是針對長期投資和未來實現供給的產品建設的，它可以為長期投資者和生產者提供鎖住風險和分散風險的機制，從而使生產週期或投資週期長的生產和投資得以進行。期貨市場開放最重要的條件就是要有嚴格的規範和管理，特別是實行嚴格的會員制，進入市場者要有嚴格的資格審查等等。

完備的市場體系應當提供一整套不同的功能，以滿足人們的交易需要。每個市場的功能都是不可或缺的。但是“一條鏈子的結實程度取決於它最弱的那一環”。這意味著再完善的市場體系也有弱的部分。我們對要素市場的建設特別要關注最薄弱的那個環節。第四節完善市場機制和市場結構

一、完善市場機制市場機制是在競爭性市場上供給、需求和價格之間相互制約的聯繫和運動。市場供求均衡的機制是：當市場存在超額供給時，價格下降，受此影響，供給減少，需求增加，供求趨向均衡；當市場存在超額需求時，價格上升，受此影響，供給增加，需求減少，供求趨向均衡。市場機制有效調節實現供求均衡的基本條件：第一，價格本身有彈性；第二，供給和需求對價格變動有彈性；第三，競爭充分。我國市場化改革的幾個方面1、價格和價格形成價格在組織經濟活動方面起三個作用：第一，價格能夠傳遞關於商品和要素稀缺性程度的資訊，反映供求狀況。第二，價格是一種重要的競爭手段，能夠促使人們採用最節省成本的生產方法，把可得到的資源用於最有價值的目的。第三，價格能夠執行分配職能，這是就生產要素的價格來說的，生產要素的價格決定誰可以得到多少產品。價格能否有效地發揮上述作用，關鍵要看價格的形成是否具有競爭性。在過去的體制中，由於實行國家定價，因此價格對供求的變動缺乏彈性。因此價格改革的基本途徑是使價格在競爭性的市場上形成，這樣才能準確地反映市場供求。

2、供給、需求及其彈性馬克思主義經濟學用價值規律在本質上說明價格與供求之間的關係，認為價格是價值的貨幣表現，供過於求和供不應求都會從價格偏離價值的方面表現出來。西方經濟學對價格和供求關係作了現象上的描述，認為供給是指在一定時間內在一定的價格下某種商品能有多少數量可供出售，供給量和價格之間呈正向關係；需求是在一定時間內人們確實願意以一定價格購買某種商品的數量，需求量和價格之間呈反向關係。經濟學中用供給彈性和需求彈性來衡量供給和需求對價格變化的反應程度。需求和供給對價格反應的速度有明顯的差別，需求幾乎立即可以對價格的變化作出反應，而供給的充分調整通常需要一段時間。現實中由於體制的因素會造成供求缺乏彈性，也就是指供給或需求對價格缺乏彈性。價格變化時，供給和需求不會隨之變動，價格的調節不能結清市場。供求彈性不足的體制原因，最典型的是軟性預算約束。軟性預算約束所謂預算約束，簡單地講是指預算收入約束支出。科爾內曾經用“軟性預算約束”來說明計劃經濟國家的短缺現象，他發現社會主義國家中國家與企業存在著一種父子關係，企業的預算約束是軟的，從而使企業的需求行為對市場價格的高低變化不會作出相應的反應。社會主義國家經常產生的資金短缺現象原因也在於此。在軟性預算預算下，企業貸款對利率缺乏彈性，企業不會因為利率提高而減少貸款。

顯然，中國轉向市場經濟需要解決市場供求對價格的彈性問題，改革的一個重要方面就是硬化企業的預算約束，使企業真正由過去的依賴國家轉向依賴市場，從而使市場對企業真正起調節作用。3、競爭與公平競爭市場配置資源的高效率寓於市場上存在的優勝劣汰、適者生存的競爭機制。競爭的基本要求是公平，不公平競爭導致競爭不充分。在市場競爭不充分的條件下，生產者並不完全聽從市場的調節，競爭不公平主要起因於壟斷和保護。壟斷和保護在壟斷條件下，處於壟斷地位的企業可以規定壟斷價格，可以控制市場而不受市場調節。保護主要指地方政府對本地處於劣勢的企業保護，處於競爭劣勢的企業和產品因保護而不能退出市場，造成了資源配置缺乏效率，不能實現資源最優配置。在我國的不公平競爭還表現在政策機會不公平。國家對不同的所有制實行不一視同仁的政策，對部分地區部分企業實行某種傾斜政策。針對競爭不充分的現狀，強化競爭的主要途徑既要打破市場壟斷，又要從體制建設上調整政府行為：一方面打破地方政府的保護另一方面是改變各種傾斜和歧視政策二、完善市場結構

市場結構競爭性市場結構壟斷性市場結構所謂完全競爭，是指沒有一個廠商在市場上所占的份額大到能控制的程度。完全競爭市場在現實中並不存在，競爭的完全性是一個難於達到的極點。我們能夠逐步接近於完全，但永遠不能達到它。所謂不完全競爭是指有一個廠商或某些廠商在市場上所占的份額大到能控制市場的程度，競爭不完全同資訊不完全相關。競爭不完全的三種市場結構第一，完全壟斷市場單一的賣者幾乎具有全部的壟斷力量，其他廠商無法進入其行業，同時沒有任何行業能生產其產品的替代品。第二，寡頭市場售賣者的數目多於一個，但卻不是多到每個售賣者對市場的影響小到可以忽略不計的程度。第三，壟斷競爭市場許多廠商生產和銷售有差別的同類產品，在這樣的市場中競爭和壟斷並存，競爭因素是指許多廠商生產同類產品，壟斷因素形成的主要原因是產品的差別，這種差別更多的反映消費者偏好的差別。買方市場這是買方為主導的供過於求的市場，是“消費者是上帝”的市場。賣方市場這是賣方為主導的短缺的市場，是“皇帝女兒不愁嫁”的市場。從競爭效率考慮，買方市場上的競爭比賣方市場上的競爭更有效，因為此時賣方之間的競爭較為充分，這樣就能較好地解決資源配置的效率。

競爭的完全性是一個難以達到的可望而不可及的極點，在現代市場經濟中，對實現有效配置資源的目標來說，有意義的不是完全競爭，而是創造和維持有效競爭的市場環境。有效競爭就是指使競爭達到能夠有效配置資源的程度。我國創造有效競爭市場環境所需制度安排：第一，打破市場准入障礙即要打破限制自由進入某一行業的障礙，對我國來說主要是要拆除市場准入的所有制障礙。第二，控制壟斷行業的範圍在某些沒有必要壟斷的行業，大廠商應被拆散為許多小單位，對於可能形成競爭而比完全壟斷產生更高效益的行業應該儘量退出完全壟斷範圍。第三，破除政府對競爭的行政限制地方政府和主管部門對本地區、本部門市場的保護和對落後企業的保護，政府只給某些地區某些企業提供的特殊優惠政策等等是造成競爭不充分不公平的主要原因。如何看待壟斷？首先，由分散的生產走向生產的大規模集中，甚至出現寡頭壟斷的市場，本身是市場經濟發展的結果。而相互競爭的企業在勢均力敵時為避免兩敗俱傷，而主動尋求合作，由此在一定範圍形成的壟斷會減輕各自的競爭費用，由此節約社會資源，這也體現資源配置的效率。其次，在壟斷競爭市場上，許多生產者為創造自己在市場上的壟斷優勢擴大自己的市場佔有份額，而努力根據消費者的不同偏好提供差別性產品，本身也是競爭，社會由此可得到利益。此外，經濟學家們發現創新活動在壟斷性企業中比在競爭性企業中更加廣泛。而現實中的專利權也可以為企業提供暫時的壟斷權力，反壟斷當然也不能反發明專利這類的壟斷權。同樣的，如果將合作研發視為合謀，也會阻礙技術進步。最後，有效競爭雖不一般地反對企業通過合併等途徑形成壟斷性組織，但反對其利用壟斷地位所採取的壟斷性行為。這些行為或者直接損害消費者利益，或者直接損害生產者的整體利益。第五節市場經濟的效率和市場規範一、克服交易成本的制度安排

傳統的市場經濟理論假定市場運行是無成本的，但諾獎得主科斯認為實行市場制度會產生交易成本，並且不可能依靠市場自身來降低，因此需要尋求某種市場以外的制度建設來降低這種制度性成本。首先，是界定和調整產權。界定和調整產權是克服交易成本的重要途徑，產權界定強調的是界定使自己或他人受損和受益的權利，是要在所有權上確定誰控制資源的使用。其次，是推進企業間的聯合和集團化。根據交易成本經濟學，企業是作為對市場的一種制度替代而產生的，企業替代市場是將企業之間外部的市場協調，通過內部化的途徑變成企業內部的管理協調。因此，推進企業間的聯合和縱向一體化是企業制度建設的重要方面。交易成本

交易成本本來是指市場交易的成本，後來被進一步推廣為實行一種制度安排的成本。由此，便產生了比較制度成本問題，它是選擇制度的重要依據。市場、企業、政府及其他各方面的制度，都有運轉成本，因此在進行社會主義市場經濟體制的建設中，必須進行比較制度成本的分析，以最低的制度成本對企業、政府、市場等方面的制度作出選擇。二、克服資訊不完全的制度安排現實市場是資訊不完全的市場第一，不確定性是許多決策過程的一個特徵。第二，資訊在買方和賣方之間的分佈是不對稱的。第三，價格作為資源配置的一個指示器遠不是一貫正確、確實可靠的。“劣幣驅逐良幣”

當市場中有內在品質不一而買者無法辨別的商品時，優質商品的供給方要求較高的價格而劣質商品的供給者只要求較低的價格，同時，買方無法判定商品的優劣，只願意出相對於預期平均品質水準的價格，於是優質商品的供給者不願低價成交而蒙受損失，劣質商品的供給者卻通過成交獲得了部分額外收益，因此最優質商品被驅逐出了市場。此時市場中商品的平均品質進一步下降，買者因此也只願出更低的價格，於是次優的商品也被驅逐出市場，因而最後剩下的只有劣質品了。由此受到損失的最終還是處於資訊劣勢的消費者。面對資訊不完全的市場，獲得有關的資訊就增加了達到最優配置的可能性。資源配置的效率取決於決策者所掌握的資訊完備程度和準確程度，這又取決於經濟體制的資訊利用機制。在資訊不完全的條件下，獲得和傳輸資訊有成本。資訊經濟學看來認為，降低資訊成本的途徑大量的是制度方面的建設問題。並且，單靠市場也不能解決不確定性問題和資訊不完備條件下的效率損失問題，必須在市場以外進行制度建設。資訊與激勵由於決策者所作出的決策不僅取決自已所掌握的資訊，還取決於對方所擁有的“私人資訊”，因此資訊和激勵有著不可分割的聯繫。任何經濟體制的激勵機制都必須面對如下問題：1.能否誘導社會經濟成員真實披露其私有資訊。2.所交流的資訊能否誘導經濟成員採取符合社會意向的行為。3、企業制度建設，因為企業就是一個資訊組織。在決定廠商的經濟行為方面，將非價格信號引入調節經濟行為人的資訊調節系統，可說是資訊經濟學對一般經濟均衡理論的一個相當重大的修正。另外，資訊經濟學發現，資訊成本是包含在資訊的獲取和傳播這兩個過程中花費的成本。兩者相比，傳播資訊的成本比獲取資訊的成本低得多。因為獲取資訊需要花費大量的成本進行研究和開發，資訊獲得後進行傳輸則便宜得多。從社會進步考慮需要鼓勵為獲取資訊而支付成本，同時要防止在傳播資訊上的免費搭車，從而提出了知識產權制度建設的問題。

三、克服機會主義行為的法制和意識形態建設機會主義行為所謂機會主義，按照威廉姆森的定義，是指狡詐的自私自利行為。在資訊不對稱基礎上產生的機會主義行為有兩種：一是產生在契約簽訂前的逆向選擇二是產生在契約簽訂後的道德風險克服機會主義行為的有效途徑第一，推進意識形態建設。諾獎得主諾思推崇意識形態建設，即要求企業不是僅僅追求自身的利潤目標，還應有主動實現社會目標的意識形態。在他看來，這種意識形態主要是指社會強有力的道德和倫理法則。第二，推進法制建設。在一定意義上，市場經濟是分散化的經濟。市場無序造成的摩擦會付出高昂的交易成本，而法律制度是克服交易成本的重要途徑。因此對分散化經濟來說，法律制度就顯得更為重要，即市場經濟必須是法制經濟。四、市場規範和市場制度建設

市場規範建設的三個方面1、價格放開後必然建立定價行為規範，定價中的壟斷性行為，傾銷性行為和謀取暴利的行為都應得到限制。

2、競爭放開後必須建立競爭行為規範，一方面要有嚴格的保障公平公正公開的市場競爭規則，另一方面要增加市場透明度，使不正當競爭的成本內生化。

3、在投機性市場建立嚴格的市場規則，規範各種市場行為，保障投資者權益。市場規則建設的三個方面各類市場要建立自律性規則，規範各種市場行為，加強各個市場主體的自律，形成各個市場主體自我約束和互相制約的機制。政府制定完善統一的市場法規，建立完善的執法系統，以嚴明的法制規範企業行為從而將市場經濟的運行納入法制的軌道。通過制定詳細的規則、加強管理、建立各種資訊批露制度，來規範市場仲介機構的行為。本章小結

市場經濟是通過市場機制配置資源的方式，市場機制指的是在競爭性市場上供給、需求和價格之間相互制約的聯繫和運動。現實的市場是不完全競爭的市場，其中的一個重要原因是存在壟斷，但壟斷具有兩重性。在現代市場經濟中，對有效配置資源，有意義的不是完全競爭，而是創造和維持有效競爭的市場環境。市場經濟的功能與社會主義初級階段的經濟關係特點是相適應的，因此由市場配置資源較計畫有更高的效率。中國轉向市場經濟需要改革和調整社會主義經濟的實現形式。同社會主義結合的應該是現代市場經濟。轉向市場不僅僅是破除計劃經濟體制，更為重要的是對市場經濟體制進行建設。現實市場不完全，存在交易成本、資訊不完全，與此相關產生的機會主義行為，降低了市場經濟的效率，因此需要進行一系列的制度建設。復習思考題1、什麼叫市場經濟？為什麼社會主義制度要選擇市場經濟體制？

2、市場機制這只看不見的手是如何發揮作用的？

3、說明現代市場中壟斷和競爭的關係。

4、如何完善市場機制？

5、如何理解市場調節的成本？社會主義市場經濟體制應在哪些方面進行建設？經濟發展及其目標第一節經濟增長和經濟發展一、發展成為主題發展是進入成長階段的發展中國家的主題，這個主題誘發發展經濟學的誕生第二次世界大戰後興起的發展中國家有兩類。一類是以公有制為基礎的社會主義國家，另一類是走資本主義道路的民族獨立的國家。雖然各個發展中國家的社會制度不同，所選擇的發展通路也不盡相同，但它們所面對的不發展狀況是相同的，所要解決的發展問題也有共同之處。在發展問題上，各個發展中國家有許多相同的問題，相同的經驗教訓，相同的發展目標，相同的規律性。因此有可能形成某些為許多不同類型的發展中國家所適用的一般理論。正因為發展中國家具有自身的特殊性，其發展有特殊的規律性，特別是這些國家所面對的最緊迫問題是發展問題。由此就產生了以發展中國家為對象以、發展為宗旨的發展經濟學。發展經濟學的發展演化發展經濟學以發展中國家的經濟發展為研究對象。它研究發展中國家經濟從落後狀態發展到現代化狀態的規律性。進入20世紀80年代以後，在西方，發展經濟學就其理論發展和受重視程度來說，開始走下坡路。但發展經濟學理論同國別研究結合似乎又找到了新生長點和新的活力。發展經濟學在發展中國家，包括中國在內正處於方興未艾階段。其原因是發展經濟學理論與發展中國家的發展實踐結合形成符合本國國情的經濟發展理論，因而越來越受到重視。發展問題與我國的社會主義建設

過去我們一直沒有把發展生產力同社會主義的本質聯繫起來，在實踐中便是追求生產關係的升級而忽視發展生產力，其結果是社會主義經濟沒有得到應有的發展，人民生活改善緩慢。確實，經濟落後國家在建設社會主義開始後的相當一段時間內，生產力水準不如發達的資本主義國家，不可能完全消滅貧窮。但是，如果社會主義國家不能消滅貧窮，不能不斷提高人民的生活水準，社會主義怎麼能戰勝資本主義？這意味著，社會主義革命可以在經濟落後的國家出現並取得勝利。但是，社會主義社會不能在經濟落後的國家最終建成。高於資本主義條件下的勞動生產率是社會主義戰勝資本主義的條件。也正是在這一意義上，鄧小平同志提出了搞清楚什麼叫社會主義的問題。他在提出建設有中國特色社會主義理論時，明確地把發展生產力同社會主義本質聯繫了起來：“社會主義的本質，是解放生產力，發展生產力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達到共同富裕。”發展經濟學與我國的社會主義建設實踐五十多年來，中國的杜會主義建設雖然取得了舉世矚目的成就。但是，經濟建設幾經挫折，經濟發展戰略和政策多次失誤，社會主義經濟制度的優越性因決策的原因而未能充分發揮，這些都印證了建立科學的經濟發展理論的必要性。現在迫切需要在馬克思主義世界現和方法論指導下，借鑒國外的發展經濟學，結合中國的實際，建設有中國特色的經濟發展理論，用以探求中國經濟增長和發展的客觀規律，指導中國經濟發展的進程。現代化、工業化與發展中國家現代化是當代每一個發展中國家的共同目標，同時也是經濟發展的過程。成功地進行現代化的社會具有許多相同的特徵。這意味著，探求那些使得現代化成為可能的共同條件是大有益處的。後起的發展中國家有必要遵循現代化的一般規律，走先行現代化的國家所經過的基本路線，但又必須結合本國的國情及新的國際國內經濟社會政治環境走出具有自己特色的現代化道路。現代化是從西方國家開始、從工業化起步的。但對廣大的發展中國家來說，現代化決不意味著西化，工業化現代化的共同規律無論是東方國家還是西方國家都必須遵守。因此現代化不能歸結為西方化。由於發展中國家同發達國家在文化、資源、制度等各個方面都存在著很大差異，因此，現代化進程不能完全採取西方模式，必須有自己的特色。至於工業化，那是指製造業的發展。製造業的發展的確會出現在現代化過程中，但它只是諸多發展中的一個過程而已。現代化不僅包括工業化，同時還包括農業和其他行業的現代化。對於許多發展中國家來說，改造傳統農業是現代化的重要內容。現代化有兩個方面規定：一是目標意義上的規定，即達到現代化的發展目標。這種目標應該是動態的。即發展中國家以某個發達國家的經濟發展水準作為現代化的參照系。由於發達國家經濟也在發展中，因此發展中國家的現代化目標和參照系是動態的，因而現代化目標必須是分階段的。二是過程意義上的規定，即將“化”看作是過程。實踐中，現代化更為重視其過程意義上的規定。我國現代化進程的規劃和實踐鄧小平的“三步走”的戰略構想第一步從1981年到1990年國民生產總值翻一番，解決人民的溫飽問題；第二步從1991年到20世紀末，國民生產總值再翻一番，人民生活達到小康水準；第三步到21世紀中葉，人均國民生產總值達到中等發達國家水準，人民生活比較富裕，基本實現現代化。我國目前的發展水準從總體上說告別了貧困，達到了溫飽。在我國現代化藍圖中，本世紀中葉基本實現現代化，其中頭20年全面建設惠及十幾億人口的小康社會。在完成現代化第二步戰略目標後到實現第三步戰略目標階段之間加了一個全面建設小康社會階段。其意義在於我國的現代化進程有個明確的長遠目標和近期目標。全面小康和基本現代化的目標定位有個國際參照系問題。根據十六大描繪的藍圖，2020年人均GDP將達到3000美元，這恰恰是中等收入國家的水準，十六大將此確定為實現全面小康社會的特徵。到本世紀中葉基本實現現代化。這時的現代化就不是達到中等收入國家水準，而是達到高收入國家水準，或者說是中等發達國家而不是中等收入國家的水準。二、增長不等於發展在通常的分析中，經濟增長與經濟發展似乎是相同的概念，人們也往往從經濟增長的意義上理解和解釋經濟發展。以發達國家為對象的經濟增長理論作為經濟學的一個分支在發達國家非常流行。而以發展中國家經濟發展為研究對象的發展經濟學，明確提出增長不等於發展的命題，這是針對許多發展中國家單純追求經濟增長而出現“有增長而無發展”的狀況提出的。經濟發展首先包含經濟增長的內容經濟增長通常是指一個國家或地區在一定時期內，由於生產要素投入的增加或效率的提高等原因，如就業人數的增加、資金的積累等原因，經濟規模在數量上的擴大。其中包括商品產出量的增加、勞務的增加。經濟的持續增長對於實現社會主義經濟目標至關重要。經濟增長不能沒有一定的速度。貫徹發展是硬道理，需要正確認識穩定和發展的關係。增長不等於發展，經濟發展具有廣泛的含義，它涉及經濟社會的各個層面，因此發展目標不可能單一，每個層面的發展過程也不可能是單方面的。增長和發展的區別正如人一樣，增長著眼於身高和體重，發展則著眼於機能、素質的提高。而且，經濟增長著眼於短期，在短期內一個國家的GNP的增減受自然因素的影響很大，風調雨順則可能增長，遇上自然災害則可能減產。經濟發展所關心的是生產的長期持續增長。這就涉及產出能力的提高問題。經濟發展概念包括了庫茲涅茨所定義的現代經濟增長的內容諾貝爾經濟學獎獲得者西蒙·庫茲涅茨關於現代經濟增長的定義，不僅包括數量和規模的增長，還包括實現持續經濟增長所依賴的技術的進步、制度的優化和意識形態調整。這四個方面也可以看作是經濟發展的內容。這個定義是：“一個國家的經濟增長，可以定義為向它的人民供應品種日益增加的經濟商品的能力的長期上升。這個增長中的能力，基於改進技術，以及它要求的制度和意識形態的調整。”經濟發展除了包括更多的商品和勞務的產出外還包括更為廣泛的目標：一是經濟增長所依賴的產業結構、技術結構和經濟體制的優化。這是涉及經濟長期增長能力的發展目標。二是擺脫貧困、公平分配、增加社會福利的目標。增長不能使人民得到最大限度的利益，這種增長是無意義的。增長導致兩極分化，這種增長也是沒有意義的。三是經濟增長的最小成本目標。經濟增長不只是得益，也有代價，諸如資源投入、污染環境等。只有在資源得到充分而有效的利用、環境污染得到有效的控制的基礎上實現的增長才是有價值的。經濟發展與公平分配對於發展中國家來說，擺脫貧困、謀求富裕不僅是要擺脫絕對貧困，還要擺脫相對貧困，實現共同富裕。收入差距過小，平均主義的分配會犧牲效率，延緩經濟增長。收入差異過大，貧富懸殊，會導致有增長而無發展，最終也是犧牲效率。在發動經濟起飛時，又不能過分強調平均分配，需要按市場經濟原則分配收入，以實現效率目標。而且，分配的公平程度不能脫離所達到的人均國民生產總值水準。在人均國民生產總值還處於低水準時，追求平均主義分配無異於犧牲經濟增長。經濟發展與增長方式轉變增長與發展的區分表明，要實現經濟的持續增長，必須實現增長方式的轉變，由單純依靠有形要素投入轉到依靠技術進步、結構優化、體制優化和提高效益的軌道。突出發展在一定意義上是要突出經濟增長的效益。經濟增長的效應經濟效益是社會生產活動中資源勞動佔用和消耗同其成果（產出）和社會需要滿足程度的對比關係。它包括兩個層次的比較：資源消耗和佔用同其成果的比較。一定量的資源佔用和消耗取得盡可能多的成果，或者說，為取得一定量的成果，耗費盡可能少的資源。產出和社會需要滿足程度的比較。產出充分地滿足社會需要，耗費在其中的勞動便可得到社會充分的承認和補償。因此，效益目標便是，社會以盡可能能少的資源支出，最大限度地滿足人民群眾的需要。發展與增長關係的幾個要點經濟增長是促成經濟發展的基本動力，是一切經濟進步的首要的物質條件，也為實現發展的其他目標提供物質基礎。但不等於說單純的增長就能實現發展的其他目標。我國在相當長的時期中，增長沒有能夠建立在產業結構、經濟體制優化的基礎上，儘管經濟增長速度很高，但社會生產產能力、增加產出的機能沒有多大提高，因而經濟增長的基礎非常脆弱，速度稍微高一點便有大落的威脅，特別是加快增長速度時，忽視環境保護和生態平衡，使自然資源的供給條件遭到嚴重破壞，為謀求一定的速度付出了過高的代價。所有這些“有增長而無發展”或“無發展的增長”狀況從反面提出了全面實現發展目標的必要性。從發展的角度講增長是要突出增長的品質。世界銀行2000年發佈的報告題為《增長的品質》。世界銀行行長沃爾芬森指出：核心是經濟增長，不僅僅是增長速度，而且增長的品質也同樣重要。增長的來源和模式影響著發展的效果。該報告對僅僅依賴GDP增長作為衡量進步的標準提出質疑。突出增長品質的具體要求是：將促進經濟增長的政策與普及教育、加強環保、增加公民自由、強化反腐敗措施相結合，使人民生活水準得到顯著提高。報告強調：我們需要更多更好的“高質量”的增長，這不是一種奢侈品，這對於國家抓住時機改善這一代人以及子孫後代的生活具有決定性的意義。顯然，所有這些品質要求實際上包含在發展的內涵中。發展比增長的內涵更為豐富與老一代發展經濟學家追求通過國內生產總值的增長提高人均實際收入的發展目標不同。新一代發展經濟學家認識到，發展意味著增長加變革，而變革不僅僅是國內生產總值的增長，還有其他目標。強調高質量的增長需要有更寬泛的發展標準。例如，減少貧困、分配公平、環境保護，以及森（Sen）所強調的增強人的能力和作為自由的發展。成功的發展政策不僅必須確定實際收入怎樣能以更快的速度增長，還必須確定實際收入怎樣能夠用來實現體現在“發展”中的其他價值人均GDP（GNP）指標的重要性和不足人均GDP（GNP）指標是重要的增長指標。從現代化的進程考察，人均3000美元代表現代化進程中的一個重要階段：收入差距的縮小，人們服務性消費的擴大，高等教育的大眾化，環境的治理和改善等等，都需要在人均GDP接近3000美元才能實現。但是從增長的品質考慮，人均GNP指標在衡量經濟增長時存在著功能性缺陷：第一，它不能反映人民群眾對多方面需要的滿足程度，現實中人民需要滿足程度同GDP增長並不是同步的；第二，它不能反映為取得這些成果付出的代價，包括人力、物力及各種各樣“犧牲”的代價，特別是環境品質的下降、資源耗竭；第三，它不能反映增長成果的分配，哪些人在增長中得到更大的利益和共同富裕的程度，例如收入差距的擴大。因此對經濟增長需要一系列GDP以外的指標進行衡量。居民收入和富裕程度的指標；環境保護指標、資源消耗水準指標；共同富裕水準指標（基尼係數）等。第二節以人為本的經濟發展一、富裕人民富裕人民的含義對經濟落後的發展中國家來說，擺脫貧困，謀求富裕可說是經濟發展的第一目標。這裏不僅涉及加快經濟增長問題，還涉及經濟增長成果如何分配，才能使人民群眾得到最大收益、最大的社會福利問題。所有的發展經濟學家都會提出經濟發展的目標是要擺脫貧困，其中包括擺脫絕對貧困和相對貧困。我國目前還有數千萬貧困人口，通過國家的扶貧計畫，這部分人口將會逐步減少。這樣，我國的經濟發展任務將不限於擺脫貧困，而是富裕人民、增加人民收入實現全面小康。但擺脫相對貧困的任務將會更加突出。富裕人民的內容是增加收入，但不僅僅是提高人民收入，還要增加人民財產。其中包括不動產的增加，其中包括居民所持有的股權、知識產權。相應地居民不僅能夠獲得合法的勞動收入，也能獲得合法的財產收入。與此相應，富民的途徑不僅有就業致富的途徑，還有投資致富、創業致富、經營致富和技術致富等途徑。制度創新的基本目標是要讓各種創造財富的活力充分迸發。富裕人民的路徑與要點在現階段，富民有兩方面要求，一是允許一部分人先富起來，二是共同富裕。兩者統籌的目標就是把一切積極因素充分調動和凝聚起來，努力形成全體人民各盡其能、各得其所而又和諧相處的局面。富裕人民不僅是允許一部分人先富起來，進一步的要求是允許大多數人富起來。用人均收入指標衡量富裕程度存在片面性

現在人們習慣於用人均收入水準來衡量一個國家和一個地區的人民富裕程度。仔細研究，這個指標存在片面性。在許多地區（即使在富裕的蘇南地區）平均收入水準以上的人口數明顯少於平均數以下的人口。其中只有平均數一半的人口數也不在少數。據許多地區銀行存款分析，30％的人口占70％的存款，70％的人口占30％的存款。當大多數人的收入水準沒有達到平均水準時，人們一般不會承認自己是真正富起來的。對於發展中國家來說，減少低收入群體、富裕人民的關鍵是擴大中等收入者比重。按照收入水準，居民可分三個階層：高收入階層，中等收入階層，低收入階層。落後國家的標誌是低收入者居多的金字塔型的結構。低收入群體過大的社會不僅是落後的，也是不穩定的。從發展趨勢講，低收入、中等收入和高收入三個階層的數量結構理想的應該是菱形的，或者是橄欖型的，即處於上端和下端的高收入者比重和處於下端的低收入者比重都是較低的，處於中端的中等收入者比重應該是較高的。效率和社會公平的統籌協調問題鄧小平理論的一個重要內容就是允許一部分地區一部分人先富起來。黨的十六大又進一步重申要保護發達地區、優勢產業和通過辛勤勞動與合法經營先富起來的人們的發展活力，鼓勵他們積極創造社會財富。與此同時，又特別強調更要高度重視和關心欠發達地區以及比較困難的行業和群眾，特別要使困難群眾的基本生活得到保障，並積極幫助他們解決就業問題和改善他們的生活，使他們切實感受到社會主義社會的溫暖。這兩個方面的兼顧，特別是強調“更要”關心低收入群體，體現代表最廣大人民群眾的根本利益。在實