西方经济学（第3版）市场失灵与微观经济政策

西方经济学（第3版）西方经济学（第3版）

本章围绕西方经济学市场调节机制失灵的含义和原因分析，来介绍政府在经济活动中的职能和微观经济政策的目标。本章是微观经济学与宏观经济学的过渡章节。通过本章的学习，可加深对微观经济学的理解，并对宏观经济学的研究问题有一个初步认识，具有承上启下作用。教学目标8市场失灵与微观经济政策关键词汇市场失灵(MarketFailures)垄断(Monopoly)公共选择(PublicChoice)科斯定理(CoaseTheorem)公共物品(PublicGoods)外部性(ExternalEffects)非对称信息(AsymmetricInformation)8市场失灵与微观经济政策8.1市场失灵8.1.1市场失灵的含义和原因8.1.1.1市场失灵的含义市场失灵(MarketFailures)又被称为市场障碍、市场失效、市场缺陷等。市场失灵从现象上可归纳理解为：由市场缺陷造成的市场运作失误、出现偏差，使社会资源配置出现低效率。实际上市场失灵有更深刻的理论含义。在现实市场经济中，市场上会出现价格扭曲和垄断产业的产量过少现象，这就是典型的“市场失灵”。8市场失灵与微观经济政策公地的悲剧1968年，一位名叫哈丁的人，在《科学》杂志上发表了一篇有名的文章——《公地的悲剧》。他在文中写到：有这样一个乡村，村里有一块公共土地，村民们在这块公地上自由自在地放牧奶牛。现在的问题是：在这块公地上放牧的奶牛数量会不会是最优的?哈丁的答案是：如果放任村民们自由地、不受任何限制地在公共牧场上免费放牧，则每一个理性的放牧者都会在这块公地上尽可能多地放养奶牛，结果，实际的奶牛放牧量将大大地超过它的最优水平。最后，公地的草场将由于长期的超载放牧而不断地被破坏、被损坏，日益凋零和衰落下去。这就是所谓的“公地的悲剧”。之所以会有这样的结果，是因为每个个人在决定增加自己的奶牛数量的时候，他仅仅是把他个人所可能得到的收益与奶牛的成本相比较，而忽略了这样一个事实，即他所增加的奶牛将使得村子里所有其他人的奶牛的产量和收益均下降。也就是说，他忽略了他增加自己奶牛数量的社会代价。由于每个个人都忽略他个人行为的社会代价，因此，在缺乏限制的自由放牧的情况下，社会成本就远远超过了社会收益。结果就是：公地上的奶牛放牧量变得太多。在这种情况下，市场机制这只“看不见的手”就失灵了。阅读材料8市场失灵与微观经济政策8.1.1.2市场失灵的原因1.市场机制的功能和作用有局限性这表现为在具备所有理想条件和市场机制能够充分发挥作用的情况下，市场对某些经济活动仍然无能为力。2.市场的不完全性西方经济学认为，造成市场不完全性的主要原因有：一是完全竞争市场条件过于理想，现实市场根本不能具备和达到要求条件；二是现实经济市场随着社会化商品经济的不断发展，远离了完全竞争市场，破坏了完全竞争市场所要求的条件，造成了市场的不完全性。3.市场本身的不完善这主要表现为：一是市场还不够发达；二是市场在运行中出现功能障碍。8市场失灵与微观经济政策练一练市场失灵的原因是什么？8市场失灵与微观经济政策8.1.2非对称信息与市场失灵在现实经济活动中，存在着经济活动的某些当事人比别的当事人知道的信息更多，即存在信息不对称情况。由于这些现象的存在，市场运行的结果有可能出现市场失灵。随着信息在经济活动中的作用日渐突出，非对称信息(AsymmetricInformation)也成为市场失灵的一个重要原因。1.逆向选择与次品市场逆向选择是指在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场。当交易双方的一方对交易可能出现的风险状况比另一方知道得更多时，就会出现逆向选择。次品市场就是一个因信息不对称而出现逆向选择使市场失灵的例子。8市场失灵与微观经济政策议一议人们常说买者不如卖者精，为什么？8市场失灵与微观经济政策2.道德风险道德风险（MoralHazard），也称为败德行为、道德公害，是指个人在获得保险公司的保险后，降低防范意识而采用更冒险的行为，使发生风险的概率增大的动机。其产生的原因是非对称信息。道德风险会破坏市场的运作，严重的情况下会使某些市场难以建立。3.委托—代理问题所谓委托—代理问题是指由于委托人不能确切了解代理人的行为，代理人可能追求他们自己的目标，而以牺牲委托人的利益为代价。

市场上只要有就业存在，并且一个人的利益取决于另一个人的行为，就必然有委托—代理关系存在。8市场失灵与微观经济政策8.2微观经济政策8.2.1政府职能和微观经济政策目标8.2.1.1政府职能1.确定法律体制，进行直接管制这是政府超越经济学范围的行政职能。2.通过各项政策，保持经济稳定增长保持经济稳定增长是政府的第一项经济职能。3.影响资源配置，提高经济效率政府的第二项经济职能是完善市场机制，来解决市场无力解决的问题，消除其局限性，协助社会得到它所需要的资源配置。4.调整收入再分配，促进社会公平8市场失灵与微观经济政策8.2.1.2微观经济政策目标政府的经济政策主要由微观经济政策和宏观经济政策两部分组成，是围绕一定的经济目标而采用的。微观经济政策的目标主要包括以下内容：1.收入均等化

收入均等化是研究在一定收入总量的前提下，各阶层居民收入在收入总量中占的比例。2.资源有效配置

资源配置效率能反映一个国家的发展水平，是否能做到人尽其才、物尽其用、财尽其效。

收入均等化和资源有效配置这两个目标是相互联系的，二者具有此消彼长的交替关系。8市场失灵与微观经济政策8.2.2促进竞争，反对垄断垄断（Monopoly）有广义和狭义之分。前面章节的市场理论中对垄断的定义是狭义的，西方经济学家在微观经济政策中给垄断重新下了定义，用广义的垄断代替狭义的垄断，认为垄断是一个或几个厂商控制一个行业或市场全部或大部分产品供给的情况。8.2.2.1垄断造成的损失关于完全垄断的社会效果，西方经济学家认识不一。

垄断对社会所造成的损失，主要表现为资源浪费和社会福利的损失。可用图8.1进行说明。8市场失灵与微观经济政策图8-1垄断的危害8.2.2.2反垄断措施反垄断措施，主要是指对垄断加以限制的政策手段，主要分为立法和政府管制两种。1.反垄断法西方国家政府的反垄断政策主要是制定一系列反垄断法。其中最为突出的是美国。谢尔曼法是美国国会1890年通过的第一部反垄断法规。2.政府管制对垄断的管制主要是指政府对垄断行业价格和产量的管制。可分为两类：一类是对自然垄断行业的管制；另一类是对非自然垄断行业的管制。见图8-2。8市场失灵与微观经济政策图8-2对垄断的管制8.2.3公共物品及其公共选择8.2.3.1公共物品公共物品是政府向社会和私人提供的各种服务的总称。具体说，公共物品(PublicGoods)是指私人不愿意生产或无法生产而由政府提供的产品和劳务，包括国防、警察、消防、司法、公共卫生、教育、空间研究、气象预报等。政府被定义为公共物品的生产者，公共物品被认为是政府所生产的产品。公共物品具有不同于私人物品的两个显著特征:1.非排他性特征非排他性是指任何个人即使不支付价格，也能享受某种商品。2.非竞争性特征公共物品的非竞争性特征是指公共物品不因某人消费而丧失使用价值的特征。8市场失灵与微观经济政策想一想互联网是一种公共物品吗？为什么？8市场失灵与微观经济政策小资料混合物品有些物品介于私人物品与公共物品之间，兼有私人物品与公共物品的特征，称为混合物品。这种物品如高速公路，当车辆少又不收费时，没有竞争性和排他性，属于公共物品。但当车辆拥挤又收费时，就有了竞争性和排他性，属于私人物品。这些物品与国防之类的纯公共物品(即任何时候都不具有私人物品的特征)不同。对于这类混合物品可以由政府提供，也可以交由私人按市场经济规律经营，即私人投资建设，并实行收费。许多国家采用这种办法取得了良好效果。8市场失灵与微观经济政策8.2.3.2公共物品的公共选择在公共物品的场合，人们通过选票来表示自己的偏好，这种根据人们的投票结果来作出决策的行为，称之为公共选择。选民投票对某一公共物品进行选择时，首先要确立投票的规则，现代公共选择理论提出了许多可供选择的投票规则。1.一致同意规则一致同意规则(UnanimityRule)是指候选人或方案要经过全体投票人赞成才能通过的规则。在这一规则下，每一参与者都对集体行动方案具有否决权。2.多数规则多数规则(MajorityRule)是指候选人或方案只须经过半数以上投票人赞成就能当选或通过的规则。多数规则分为简单多数规则和比例多数规则。8市场失灵与微观经济政策搭便车公共物品的非排他性和非竞争性决定了人们不用购买仍可以进行消费。这种不用购买就可以消费的现象，称为搭便车(FreeRide)，或免费乘车。西方学者认为，“搭便车”的存在是使市场选择规则失灵的重要因素之一。例如，政府为改善某一社区的环境需向该社区居民征收费用5万元。假定该社区有1万居民，平均每人需支付5元。但每个居民对这项公益措施的评价和支付意愿是不一样的。作为政府，它衡量是否值得生产该公共产品的标准是：该公共产品的总收益是否大于或等于总成本，若大于或等于总成本，便值得生产或提供。但是，由于“搭便车”现象的存在，要判断实际情况是否符合该标准是很困难的。因为每个人所报告的净意愿支出额(即该公共产品对这个人所具有的真实价值与他为该公共产品分担的成本这二者间的差额)是不一定真实的。因为有些人会夸大或缩小自己的净意愿支出额。例如，某人愿为改善该社区的环境而支付的金额为6元。但如果他急于想改善环境，可能他会将自己的净意愿支出额夸大为10元；或相反，他因不赞成该项计划而将自己的净意愿支出额夸大为负10元。正因为上述标准在现实中难以判断，故而是否值得生产该公共产品便也难以判断了。因而，市场选择规则在公共产品那里便失灵了。阅读材料8市场失灵与微观经济政策8.2.4外部性8.2.4.1外部性及其分类外部性（ExternalEffects）又称外部效应，是指人们的经济活动对他人造成影响，而未将这些影响计入市场交易的成本与价格之中。

从外部性带来的结果来看，可以分为外部不经济和外部经济；从外部性产生的领域来看，可以分为生产的外部性和消费的外部性。1.外部不经济外部不经济亦称负外部性，指的是某一主体的生产和消费行为给他人带来的损失。8市场失灵与微观经济政策2.外部经济外部经济亦称正外部性，指的是生产和消费行为给他人带来的利益。3.生产的外部性生产的外部性是指某些企业的生产活动使其他生产者增加(或减少)成本，但又未补偿(或收费)的情形。如上述的养蜂和造纸的生产活动便如此，前者是正的生产外部性，后者是负的生产外部性。4.消费的外部性消费的外部性是指某些人的消费行为引起其他消费者利益的增加或减少。8市场失灵与微观经济政策8.2.4.2外部性和市场失灵各种形式的外部影响的存在造成了一个严重的后果，那就是：完全竞争条件下，由于存在着外部影响，整个经济的资源配置也不可能达到有效率的最优状态。“看不见的手”在外部影响面前失去了作用。8.2.4.3政府对解决外部性的作用1.使用税收和补贴2.通过企业合并3.明确财产权4.科斯定理

科斯定理的含义是，只要将产权明晰化，无论初始产权如何界定，只要交易成本为零，并听任有关各方在市场上自由地交易或协商，则市场机制便能导出最有效率的结果，使资源达到合理配置。8市场失灵与微观经济政策8市场失灵与微观经济政策人物窗罗纳德·哈里·科斯

罗纳德·哈里·科斯（RonaldH.Coase，1910～2013年）是出生于英国的美国经济学家，先后在美国布法罗大学、弗吉尼亚大学和芝加哥大学任教。其代表作主要有《企业的性质》(1937年)和《社会成本问题》(1960年)等。1991年，据称由于发现并解释了财产权和商业经营管理成本如何影响经济这一重要问题，科斯获得了该年度的诺贝尔经济学奖。事实上，在科斯没有获得此项“殊荣”之前，其影响已经十分广泛了，其“科斯定理”被写进西方国家许多大学的教科书里，并且科斯还被西方经济学家认为是产权理论的创始人。科斯的产权理论主要是关于产权界定及交易成本对议定契约的影响的理论。【基本概念】

市场失灵、非对称信息、垄断、公共物品、外部性、科斯定理。【基本原理】

市场机制有很大的作用。通过传递信息和提供刺激，引导资源的配置达到最有效率的状态。但是，在许多情况下，市场也会失灵。当市场失灵的时候，政府的干预就可能是必要的。【基本知识点】1.市场失灵是由市场缺陷造成的市场运作失误、出现偏差，使社会资源配置出现低效率。2.从市场本身看，造成市场失灵的原因，主要表现为市场的局限性、不完全性、不完善性。3.非对称信息导致了逆向选择、道德风险和委托—代理问题，它也是市场失灵的一个重要原因。

4.政府的职能主要有：确定法律体制，进行直接管制；通过各项政策，保持经济稳知识归纳8市场失灵与微观经济政策定增长；影响资源配置，提高经济效率；调整收入再分配，促进社会公平。微观经济政策的目标主要有以下内容：收入均等化，资源有效配置。5.垄断的存在，产生了一系列弊病，给社会带来了损失。垄断对社会所造成的损失，主要表现为资源浪费和社会福利的损失。反垄断措施有对垄断的公共管制和反垄断法。6.公共物品是指私人不愿意生产或无法生产而由政府提供的产品和劳务，包括国防、警察、消防