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文档简介

目风险目风险承诺 第一节前 第二节释 第三节声明与承 第四节当事人及权利义 第五节委托财 第六节投资政策及变 第七节投资经理的指定与变 第八节投资指令的发送、确认与执 第九节交易及交收清算安 第十节越权交易的界 第十一节委托财产的估值和会计核 第十二节资产管理计划的费用与税 第十三节资产管理计划的收益分 第十四节委托财产投资所产生的权利的行 第十五节报告义 第十六节风险揭 第十七节资产管理合同的生效、变更与终 第十八节违约责 第十九节争议的处 第二十节其他事 风险承诺风险承诺资产委托人(自然人签字或机构盖章法定代表人或授权代理人(签字或盖章第一节前第一节前第二节释第二节释 .........第三节声第三节声第四当事人及1、资产委托人概第四当事人及1、资产委托人概2、资产委托人(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)3、资产委托人(1)(2)(3)(4)(5)(6)1、资产管理人概(5)(6)1、资产管理人概联系电话:0755-8826传真:0755-88262、资产管理人(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)3、资产管理人(6)(7)(8)3、资产管理人(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)(9)(10)(11)(12)1、资产托管人概38楼-45(12)1、资产托管人概38楼-4538楼-45基金托管资格批准文号:证监许可[2014]78联系人:联系电话:0755-传真:0755-2、资产托管人(1)(2)(3)(4)(5)3、资产托管人(1)(2)(3)3、资产托管人(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)(9)(10)(11)(12)第五节委1、委托财产独立于资产管理人、资产托管人的固第五节委1、委托财产独立于资产管理人、资产托管人的固有财产,并由资产托管2、资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取3、资产管理人、资产托管人可以按本合同的约定收取管理费、托管费以4、委托财产产生的债权不得与不属于委托财产本身的债务相互抵消。非1、账户2、资产委托人1、委托财产相关账户开立完毕后,资产委托人应及时将初始委托财产足1、委托财产相关账户开立完毕后,资产委托人应及时将初始委托财产足2、委托财产以现金形式交付,初始委现金:叁仟万元人民币整(小写:30,000,000元人民币整第六节投资政策及1、判断2、股票3、基金4、固定收益证5、风险3、基金4、固定收益证5、风险T+21、资产1、资产托管人根据本合同中投资范围等内容对资产管理人的投资行为行3、投资政策变更,资产管理人应以书面形式通知资产托管人,并应与资4、资产托管人发现资产管理人的投资运作违反法律、行政法规和其他有6、在限期内,资产托管人有权随时对通知事项进行复查,督促资产管理第七节投资经理的指1、投资经理的指2、第七节投资经理的指1、投资经理的指2、本计划投资经3第八节投资指令的发送、确认与第九节交易及交收清第九节交易及交收清第十节越权交易的下资产委托人的第十节越权交易的下资产委托人的授权而进行的投资交易行为,包括:(1)违反有关法律同规定进行的投资交易行为;(2)法律法规禁止的超买、超卖行第十一节委托财产的估值和会计1、本管理计划估值日为每日,估值第十一节委托财产的估值和会计1、本管理计划估值日为每日,估值核对日为委托财产追加日、委托财产2、估值3、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客3、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的1、资产管理人为本计划的主要会计责3、本计划核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单4、会计制度执行国家有关5、本计划单独建账、独立6、资产管理人及资产托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常第十二节资产管理计划的费用与1、资产管理人2、资产托管人3、投资顾问费4、资产管理计划财产拨划支付的银行2、资产托管人3、投资顾问费4、资产管理计划财产拨划支付的银行5、资产管理计划财产的证券交易费用、开户费用6、资产管理合同生效后与之相关的会计师费、律师费和诉讼费用;7、资产8、本计划终止9、按照法律法规及本合同的约定可以在计划财产中列支的其的托财产金额户名:鹏华资产管理(深圳)账号:4000092219100238委托财产金额3、账号:4000092219100238委托财产金额3、投资A=E×1%÷当年T的【20】%对该T的【20】%对该份额计提业日份额净值×(1+10%×M5第十三节资产管理计划的收益第十三节资产管理计划的收益第十四节委托财产投资所产生的权利的第十四节委托财产投资所产生的权利的第十五节1、年度32、季度83、临时(1)(2)(3)(4)(1)(2)(3)(4)(5)(6)第十六节1、政策(1)(2)2、经济周期风3、利率4、上市公司经2、经济周期风3、利率4、上市公司经5、购买4、因4、因本计划相关合同项下的相关环节操作失误、延误或合同相关方违约1、本计划资产管理人、托管人因重大违法、违规行为,被中国证监会取2、本计划资产管理人、托管人因解散、破产、撤销等原因不能履行相应3、突发偶然事件的风险:指超出本计划资产管理人自身直接控制能力之外4、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运第十七节资产管理合同的生效、变更与第十七节资产管理合同的生效、变更与1、合同期限届满而未延期2、经合同各方当事人协商一致决定终3、资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务4、资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣5、法律法规和本合同规定的其他情形1、本合同终止后,资产管理人和资产托管人应组成清算组,负责委托财2、本合同终止时已计提但尚未支付的管理费、托管费等,经清算组复核3、清算组在合理的期限内编制委托财产清算报告,并以书面信函方式报3、清算组在合理的期限内编制委托财产清算报告,并以书面信函方式报4、计划资产清算剩余财产的分配按照下列顺序清(1)(2)(3)

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