成立基金托管银行协议范本_第1页
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文档简介

成立基金托管银行协议范本1.背景基金托管是指基金管理人将基金资产交由托管银行进行保管、清算和结算等一系列托管服务的行为。为了明确双方的权利和义务，以及双方的协作关系，签订一份基金托管银行协议是必要的。本协议范本旨在指导基金管理人与托管银行在成立基金托管银行关系时的合作，确保基金资产的安全、正当管理。2.定义本协议中以下术语定义如下：基金管理人：指依法设立的基金管理公司，负责管理基金资产；托管银行：指经监管部门批准，拥有合法经营基金托管服务的银行或金融机构；基金：指由基金管理人设立，由基金管理人代表基金份额持有人管理的资产准备和运作实体；基金资产：指基金存续期间内由基金份额持有人投入的全部资金和其他财产，并由基金管理人代表基金份额持有人进行投资、运营和管理；托管服务：指托管银行对基金资产进行保管、清算、结算、交割和信息披露等服务；基金份额持有人：指购买基金份额并持有基金份额的自然人、法人和其他组织。3.托管职责3.1托管银行应依法依规，对基金资产进行保管、清算、结算、交割等服务，确保基金资产的安全、稳定和正常运作。3.2托管银行应按照基金管理人的授权和要求，进行基金份额的登记、转让和赎回等业务操作。3.3托管银行应对基金资产进行核算，确保基金资产的真实性和准确性。3.4托管银行应配合基金管理人的日常业务和监管要求，提供必要的信息和报告。3.5托管银行须建立健全的风险管理措施，以防范市场风险和操作风险，确保基金资产的安全。4.基金管理人的权利和义务4.1基金管理人有权根据基金合同的约定，决定基金资产的投资、配置和运作。4.2基金管理人有权要求托管银行提供基金资产的保管、清算、结算等服务。4.3基金管理人应及时向托管银行提供基金资产的相关信息和报告。4.4基金管理人应确保基金资产的安全和稳定，遵守监管要求，履行对基金份额持有人的义务。4.5基金管理人应配合托管银行进行基金资产的核算和审计。5.违约责任5.1若一方违反本协议的约定，导致对方受到损失的，违约方应承担赔偿责任。5.2若托管银行无故拒绝或延迟提供托管服务，造成基金管理人损失的，托管银行应承担相应的赔偿责任。5.3若基金管理人未按约定支付托管费用，造成托管银行损失的，基金管理人应承担相应的赔偿责任。6.争议解决6.1凡因履行本协议发生的争议，双方应友好协商解决。6.2若协商不能解决争议的，应提交中国仲裁委员会按照该委员会仲裁规则进行仲裁。7.生效和变更7.1本协议自双方签署之日起生效，有效期至基金终止。7.2本协议的任何修改、补充和解释都应以书面形式进行，并由双方的合法代表签字或盖章。以上是成立基金托管银行协议范本的内容，双方在签署协议前应详细阅读、审查并协商一致。协议中的具体条款和义务可根据实际情况进行调整和补充。防止

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