名嘉工程管理制度样本

淮安金华置业有限公司工程管理制度二〇一二年二月

目录工期管理制度3质量管理制度7施工现场安全文明管理制度12竣工验收管理制度20工程例会制度26工程事故解决制度27项目投资估算管理制度29预结算及支付管理制度49变更及签证管理制度68工程造价管理职责流程73规划设计分析与概念设计管理制度77建筑工程设计管理制度81技术管理制度88装饰施工质量管理制度96装饰施工安全管理制度99装饰施工造价管理制度101装饰设计图会审制度104潜在投标人考察制度106招标工作操作制度117评标工作操作制度124议标工作操作制度131工程合同管理制度133工程招标采购合同管理职责及流程142招标考察管理制度146项目公司物资设备管理规定147项目公司材料合同部奖罚条例150甲方订供材料（设备）操作流程152

工期管理制度目为建立有效工期管理约束机制，强化公司对项目工期管控力度，保证项目建设工期管理目的实现工程部对施工工程中工期实行严格管理。1工期策划规定，工期要依照销售部，招商部，决策层领导对工期规定及意见，制定出工期筹划，并排出核心节点。2工程部依照项目开发总筹划规定、监理单位及总分包单位编制项目总进度筹划及各阶段性筹划，按照准备阶段、施工阶段、环境阶段、交付阶段划分，明确总工期及各阶段工期，其中：（1）准备阶段：明确施工允许证办理、三通一平等有关工作完毕时间（2）施工阶段：明确基本工程、主体工程、装饰工程、附属工程等各阶段工期及总工期。（3）环境阶段：明确绿化、道路、管网等各阶段工期及总工期。（4）交付阶段：明确工程验收、申办各项手续、资料整顿归档、交付，与物业管理衔接等各阶段工期及总工期。进度筹划绘制（并附文字阐明各阶段开始及完毕时间），经公司总经理审核后，下发给项目部执行。3工程部依照批准总进度筹划安排各施工项目部编制年度筹划、季度筹划、月筹划，并编制详细保证办法。4如工程进度与筹划进度有变化，经公司领导批准后，由工程部按调节后筹划安排各项目部进行实行。5每周向公司报告工期方面重点核对工期状况、分析工期滞后因素、已采用补救办法及下一步采用补救办法。6工期过程控制6.1周进度筹划控制工程部（监理进场后可由监理公司组织，项目公司有关人员参加）每周三召开一次工程例会，对本周筹划完毕状况进行分析，发现迟延及时采用办法。并把会议贯彻状况向公司报告。6.2月、季进度筹划控制以控制周筹划保证月筹划、季度筹划实现，工程部规定监理单位每月25日前至现场检查最后进度状况，拍摄形象进度照片并于检查后2天内编制当月进度对比表，反映实际施工进度与筹划施工进度之间差距，分析工期滞后因素，对也许延误工程提出预警，并将汇总状况及时向总经理报告。6．3阶段性工期筹划控制按照准备阶段、施工阶段（分地基与基本、主体构造、竣工验收备案）、环境阶段、交付阶段划分，每阶段完毕后一工作周内向公司工程管理中心提交阶段完毕报告，报告需有公司分管领导签字确认（政府主管部门参加验收需附验收报告），公司必要依照不同分某些项工程，记录实际工期并编制阶段性工期对比状况汇总表，为此后合同工期提供原始资料。6.4年度筹划控制通过控制月进度筹划、阶段性工期筹划保证年度筹划，在年度工作报告中各项目部经理需将进度完毕状况单独报告，对比筹划及完毕状况并作结论性分析。6.5工期延期管理工期因特殊因素需要更改，工期延期必要经公司总经理批准批准。质量管理制度目为保证工程质量和施工安全，公司实行严格工程质量控制及管理办法，严格按照项目建设质量控制流程执行，严格监督中标者按照国务院《建设工程质量管理条例》及有关法律、法规规定勘察、设计、施工、工程监理等单位质量责任和义务履行其职责，督促施工公司严格执行建筑工程安全法律、法规和安全规程、技术规范、防患于未然，减少和杜绝工程事故，安全生产。所有合同应明确相应单位安全责任。1工程质量管理程序1.1工程部为施工现场重要质量管理机构，应注重质量控制工作。在施工过程中按照合同规定和规范规定督促监理单位和施工单位认真履行合同，实现质量目的。1.2监理单位是现场质量、进度控制、安全文明管理和施工单位间协调重要监管单位，并协助工程部进行质量和成本控制。1.3工程部要为监理开展工作创造有利条件，充分发挥监理作用，并对现场监理工作能力和监理效果进行有效监控。2开工前准备工作2.1场地移送：施工单位进场后，工程部应及时对满足条件场地进行移送，涉及场地、红线点、座标点、水准点等移送给施工单位，并办好书面移送手续。2.2监理、施工人员资格审查：工程部应对进场监理人员进行资格审查，核对人员名单与否与合同相符，检查和理解有关人员学历证书、职称证书、资格证书、工作简历与否真实可靠。并定期对有关人员进行考核（作好记录），及时调节不合格管理人员。将管理人员姓名、性别、专业、技术职称、资格证书名称、进出时间等状况登记在《施工现场监理人员登记表》和《施工单位管理人员登记表>上，并进行存档备案。2.3监理规划及监理细则审查：督促监理单位及时提交《监理规划》及《监理细则》，由工程部认真审核，过程中严格监督贯彻。2.4各种准备工作检查：施工图已会审；施工组织设计已审批；施工现场准备已具备开工条件；施工单位各项准备工作已就绪；施工总平面布置图已审核3施工质量预控3.1工程施工实行样板引路制，涉及重要部位、核心节点、新工艺新材料应用等，特别是关于渗漏方面必要实行样板引路制。重要环节如下：3.1.1明确工艺流程样板制作之前由工程部、监理单位牵头，施工单位协助，依照集团各中心指令、设计规定、施工技术细则、有关规范、法规等明确工艺流程和质量原则。3.1.2制作统同样板依照工程状况，在开工前明确需要制作样板清单，依照其重要性提成A、B两类，A类以粉刷、门窗、屋面、卫生间为主，别的为B类。3.1.3样板做法施工工艺流程明确后由施工单位编写施工方案和质量控制要点，监理单位编制监理实行细则和质量检查原则，经审核后由施工单位实行，制作样板时要显示每道工艺成果，由一系列样板构成，而不但仅是显示完毕面状况。3.1.4样板确认3.1.4.1A类由工程部负责组织，监理单位、施工单位参加确认。B类由现场监理负责，施工单位参加确认；3.1.4.2样板作好后必要经有关单位、部门确认，并办好书面手续.3.1.5样板交底样板确认后来，由施工单位技术负责人对施工班组进行交底，监理单位监督检查，并作好书面记录。3.2督促监理单位分阶段提交有针对性、可操作监理实行细则，由项目公司工程管理中心主管进行审核。3.3在各分某些项工程开工前，监督监理单位审核施工单位技术交底状况，检查各项准备工作，涉及操作人员上岗证，各种材料质保书、出厂合格证、取样复试，机械器具准用证。4施工质量过程控制4.1加强对测量及定位放线监控工作，监督监理单位按合同规定仪器对测量定位进行复核。4.2对重要材料设备要检查、监督监理单位与否按合同和关于规范规定进行见证取样和测试。不定期地抽查材料准用证、质保书、合格证、检查报告等质保材料4.3监督检查监理人员进行隐蔽工程验收状况，对重要部位和工艺工程部必要参加验收，不定期抽查监理人员对重点部位旁站检查状况。4.4工程部应坚持经常性质量检查制度，以工程钢筋、混凝土、屋面、外墙、门窗、卫生间渗漏控制为核心内容，掌握现场质量实际状况，检查、监督监理单位与否按合同和规范规定进行质量监控。4.5对隐蔽工程及重要和核心工序（如桩基工程、重要部位砼灌溉、防水工程、装修工程等）要会同监理单位到施工现场进行检查。5事后控制与成品保护5.1对于重要分某些项工程，如防渗漏关于工序，在竣工后要督促监理单位100％检查验收，并贯彻整治。5.2对于浮现质量问题要进行归纳总结，分析产生问题因素，提出采用防止办法，并报集团工程管理部归档。5.3督促监理单位加强成品保护管理工作。6工程验收6.1隐蔽工程验收：施工单位自验后，告知工程部和监理验收，专业工程师和监理验收通过后，在隐蔽工程验收单上签字后，方可容许其进入下一道工序施工。涉及变更、签证执行相应流程。6.2中间验收：工程部组织监理、设计、施工单位对分部工程进行验收评估，并在施工单位提交分部工程质量检查评估表上签字后方可报工程所在地质量安全监督部门验收。6.3核心节点验收：6.3.1控制核心节点是指基槽验收、基本验收、主体验收、竣工验收。6.3.2核心节点工程竣工后，工程部组织监理、设计、施工单位对单位工程进行检查评估，并在相应工程质量综合评估表上签字。相应工程验收合格后，需要向工程所在地质量安全监督部门上报，由工程部会同施工单位上报验收备案。工程管理文献附件：东城商贸中心工程监理人员登记表单位姓名性别专业技术职称资格证书进出场时间级别编号名称编号进场时间出场时间填表人：审核人：公司总经理：工程管理文献附件：东城商贸中心工程施工管理人员登记表单位姓名性别专业技术职称资格证书进出场时间级别编号名称编号进场时间出场时间填表人：审核人：公司总经理：

项目现场文明施工管理制度1、目加强公司所开发项目现场文明施工管理，树立各参建单位文明形象，保证项目在工程实行各个阶段施工过程中满足安全文明施工关于原则、规定。合用范畴合用于公司开发项目内房屋建筑、土木工程、设备安装、管线敷设、景观施工等各项建设工程现场文明施工管理。各承建单位（含总包单位和分包单位）、监理单位均应遵守本管理办法。3、现场文明施工设计3.1施工总包（含分包）单位在编制施工组织设计时，对文明施工必要进行设计，监理单位、建设单位在审查施工组织设计时一并审查。3.2文明施工设计内容1）施工现场平面布置图。涉及暂时设施、现场交通、现场作业区、施工设备及机具布置、成品、半成品、原材料堆放、垃圾集中堆放点等。2）现场围挡设计。3）现场工程标志牌设立。4）暂时建、构筑物，场地硬化，施工道路等设计。5）现场污水解决排放设计，暂时厕所设立及设计。6）粉尘、噪音控制办法。7）施工区域内既有市政管网和周边建、构筑物保护。8）现场卫生及安全保卫办法。9）现场文明施工管理组织机构及负责人。4、现场文明施工原则4.1施工现场周边应设立持续、密闭围挡，实行全封闭施工。其原则如下：1）在项目施工用地周边设立围挡，围挡应稳固、安全、整洁、美观。围挡普通不低于2.2米，不高于2.5米。积极推广使用新型轻质围挡材料，使用材料应保证围挡稳固、整洁、美观，围挡外立面基调色统一为蓝色或白色，文字和图案与周边环境协调、整洁美观。2）施工现场内各栋建筑周边施工围挡，应采用密目网全封闭防护。施工围挡应结实、安全、美观并规范成线，所用钢管必要作黑、黄油漆标记，安全网必要使用合格密目式安全网，并作到定期清洗，对破损安全网要及时更换。3）场地出入口大门应庄严美观、门扇应做成密闭不透式。工地大门高度与围挡相适应，宽度普通不超过5米。4.2施工现场工程标牌(五牌一图)。施工现场工地大门右侧外墙上设立醒目施工标牌，涉及“五牌一图”（工程概况、项目管理人员表、文明施工要诀、消防保卫制度、安全生产制度、施工现场平面布置图）。4.3施工现场内暂时设施。暂时设施(办公室、宿舍、厨房、厕所、配电房、仓库)统一采用砖砌墙体或活动房，砖墙外面抹灰刷白。暂时设施规定稳固、安全、整洁，并满足消防规定，禁止使用竹棚、彩条布、石棉瓦、油毡搭建。现场生活区域内设立集体宿舍时，应具备良好防潮、通风、采光等性能，并与作业区隔离。人均床铺面积不不大于2平方米，并进行恰当分隔。按设计架设用电线路，禁止任意拉线接电，禁止使用电炉和明火烧煮食物。4.4成品、半成品、周转材料及原材料堆放。严格按施工组织设计中平面布置图划定位置堆放整洁，作材料标记，材料堆场必要作场地硬化，并不得侵占施工道路，确需暂时占用，应向建设单位和监理单位提出申请，由建设单位和监理单位订立意见批准方可占用。4.5现场场地及道路应硬地化。其厚度和强度应满足施工和行车需要。现场场地和道路要平坦、畅通，道路上雨、污水井按监理单位、建设单位批复施工方案作施工阶段封闭办法，并设立相应安全防护设施和安全标志。现场场地周边设排水沟，现场不容许有积水。各承包单位要安排专人对施工道路进行维护，晴天撒水清扫、雨天及时清理道路上泥浆。4.6污水解决和排放。场地内应设沉砂池和冲洗池并做到：1）所有生活或其他污水必要分别解决后方能经排水渠排入市政排水管网，现场食堂必要设立简易油污分离池；现场厕所必要修建简易化粪池。2）施工产生施工废水、泥浆及浊水，排放前必要通过沉淀池、过滤池，未经沉淀不得随意排入市政排水管网或湖中。3）禁止从建筑物高处向下排放污水。4.7粉尘控制1）由于其她因素而未做到硬地化部位，要定期压实地面和洒水，减少灰尘对周边环境污染。2）禁止在施工现场焚烧有毒、有害和有恶臭气味物质。3）装卸有粉尘材料时，应洒水湿润和在仓库内进行。4）禁止向建筑物外抛掷垃圾。4.8运送车辆1）运送车辆必要冲洗干净后方能离场上路行驶。2）运送建筑渣土、砂石和垃圾等易撒漏物质，必要采用密闭式车辆运送。运送易撒漏物质必要装载规范，保持密闭式运送装置完好和车容整洁，不得沿途泄漏、散落、飞扬。4.9噪音控制1）承包单位应采用低噪音工艺和施工办法。2）严格控制建筑工地噪声污染，建筑工地噪声白天不不不大于70分贝，夜间不不不大于55分贝，建筑施工作业噪声也许超过建筑施工现场噪声限值时，承包单位应在开工前向建设行政主管部门和环保部门申报，核准后方能开工。3）特殊时期，由于施工不能中断技术因素和其她特殊状况，确需夜间持续施工作业，应向建设行政主管部门和环保部门申请，核准后方能开工。4.10消防管理1）施工现场必要制定消防制度，建立健全消防管理网络，明确各区域消防负责人。2）合理配备灭火器材，普通暂时设施区，每100平方米配备两个10L(升)灭火器，大型暂时设施总面积超过1200平方米，应备有专供消防用消防桶、积水桶(池)、黄砂池等器材设施，上述设施周边不得堆放其他物品；暂时木工间、油漆间、木、机具间等，每25平方米应配备一种种类适当灭火器，油库、危险品仓库应配备足够数量、种类灭火器；仓库或堆料场内，应依照灭火对象特性、分组布置酸碱、泡沫、二氧化碳等灭火器，每组灭火器不应少于4个，每组灭火器之间距离不应不不大于30米。3）灭火现场必要指定专人统一指挥，并保持高度组织性、纪律性，行动统一、协调一致，防止现场混乱。灭火时应注意防止发生触电、中毒、窒息、崩塌、坠落伤人等事故。4）禁止施工现场随意动火，建立动火证审批制度。4.11现场卫生1）明确施工现场各区域卫生负责人。2）食堂必要申领卫生允许证，并应符合卫生原则，生、熟食操作应分开，熟食操作时应有防蝇间或防蝇罩。禁止使用非食用塑料制品作熟食容器，炊事员和茶水工需持有效健康证明上岗。3）施工现场应设立卫生间，并有水源供冲洗，同步设简易化粪池或集粪池，加盖并定期喷药，每日有专人负责清洁。4）设立足够垃圾池和垃圾桶，定期搞好环境卫生、清理垃圾，施药除“四害”。5）建筑垃圾必要集中堆放及时清运。做到工完场清。6）工地应设茶水亭和茶水桶，做到有盖、加锁和有标志。夏季施工应有防暑降温办法。4.12现场安全、保卫1）建立健全安全、保卫制度，贯彻治安、防火、筹划生育管理负责人。2）施工现场管理人员、作业人员必要配佩工作卡。工作卡由总包单位制作，工作卡有本人相片、姓名、所属单位、工种或职务，管理人员和作业人员标志卡应分颜色区别。3）建立来访登记制度，不准留宿家属及闲杂人员。4）经常对工人进行法纪和文明教诲，禁止在施工现场打架斗殴及进行黄、赌、毒等非法活动。5）施工作业现场内禁止住宿工人，也禁止作为现场办公室。6）工地现场谢绝外来人员参观，对业主前来看房，应由龙湖地产人员陪伴方可入内。4.13其他需求事项：如因营销或其他因素，有长期且不定期参观接待任务时，应做到：1）场地允许状况下搭设专用参观通道，并配有专门参观线路图纸，进场参观人员必要有专人陪伴方可进场参观；2）参观通道周边可视范畴内应配备恰当人员保持清洁。5、文明施工管理5.1承包单位应服从市建设行政主管部门现场文明施工管理，服从市、区施工安全监督站文明施工监督。5.2承包单位按本管理办法组织文明施工，建立文明施工管理责任制，开展文明施工达标活动。5.3建设单位、监理单位依照《建筑施工安全检查原则》（JGJ59-99），由监理单位组织定期对工程项目进行检查，检查成果上墙通报。对安全检查不合格以及受到环保行政主管部门惩罚承包单位，按合同条款进行相应解决。5.4工程开工前，承包单位应会同建设单位对施工现场进行勘探，对也许损坏周边建筑物、构筑物、市政设施和管线制定相应保护办法，保证施工安全进行。6、特别管理规定6.1主体施工外用脚手架必要严格按照经建设单位及监理批准施工脚手架搭设方案搭设，并经监理单位、建设单位批复后实行。主体施工阶段必要作好外架封闭施工，围挡高度超过工作面不不大于1.5米，未封闭到位单体工程不得进入下道工序施工。6.2施工通道必要与主体施工进度同步，并做到安全、牢固，无障碍物影响，否则监理单位、建设单位不予检查验收，承包单位不得进入下道工序施工。6.3每栋外封闭架必要作标幅、标语，注明施工栋号、质量、安全文明施工标语。6.4由总包单位应规划协调分包单位材料库房，材料所有方必要保证库房内物品堆放整洁。如果由于工序穿插规定库房搬移，库房内材料所有方必要无条件配合。6.5库房内仅容许住一名人员值班守护，进场前或人员变更需复印当前人员身份证明存于监理处，并报建设单位备案。除库房值班人员外，工地内正在施工建筑中不能住宿。6.6在装饰装修阶段，总包单位应指定建筑垃圾暂时堆放场地，并经监理及建设单位确认。各总分包单位在施工过程中产生建筑垃圾（涉及各种包装纸、包装箱、塑料保护膜、废料及砂浆等）当天清理至垃圾堆放场地，工完场清。施工中材料应集中堆放，禁止散落放置。下班后施工用品应放置整洁。6.7建筑物内暂时垃圾堆放场地内垃圾要及时清运至施工现场内指定垃圾堆放点，并由总包单位定期清理出场外。7、违规惩罚7.1每月25日（遇周末顺延），由监理单位组织，各家参建单位参加，对施工现场文明施工状况进行系统检查，基本工程、主体工程验收及竣工验收前，由监理单位组织各承包单位、建设单位、有关主管安监站对工程安全文明施工作阶段性评分，成果作为安全文明施工取费根据之一。工程竣工结算时，按各地项目监督站及发包人共同验收评估安全文明施工优良、合格、不合格数据及资料，调节安全文明施工增长费率。7.2监理单位、建设单位在寻常检查工作中，发现承包单位违背本管理办法规定或违章操作，建设及监理单位有权勒令承包单位停工整治，并可视情节轻重，处以100～元罚款，罚款由建设单位在次月进度款中扣除。竣工验收管理制度目为加强工程竣工管理，保证工程竣工资料及时、精确、真实、完整地移送并存档，结合公司实际状况，特制定本规定。合用范畴本规定合用于公司各工程项目竣工验收管理。一、工程竣工验收：工程竣工验收是指建设工程依照国家关于法律、法规及工程建设规范、原则规定，已所有完毕工程设计文献规定和合同商定各项内容，建设单位已获得政府关于主管部门（或其委托机构）出具工程施工质量、消防、规划、环保、城建档案等验收文献或准许使用文献后，组织工程竣工验收并编制完毕《建设工程竣工验收报告》。《建设工程竣工验收报告》一式五份，建设单位、施工单位、质监机构、备案机关及城建档案部门各持一份。竣工验罢手续由项目部和关于部门按规定程序办理。一）、工程竣工验收准备工作1、工程竣工预验收（由监理公司组织，建设单位、承包商参加）：工程竣工后，监理工程师按照承包商自检查收合格后提交《单位工程竣工预验收申请表》，审查资料并进行现场检查；项目监理部就存在问题提出书面意见，并签发《监理工程师告知书》（注：需要时填写），规定承包商限期整治；承包商整治完毕后，按关于文献规定，编制《建设工程竣工验收报告》交监理工程师检查，由项目总监订立意见后，提交建设单位。2、工程竣工验收（由建设单位负责组织实行，工程勘察、设计、施工、监理等单位参加）：（1）、承包商：a、总包负责编制《建设工程竣工验收报告》。b、《工程技术资料》c、单体建筑分部、分项、子分项工程监理资料汇编。（2）、监理公司：编制《工程质量评估报告》（3）、勘察单位：编制《质量检查报告》（4）、设计单位：编制《质量检查报告》（5）、建设单位：a、获得规划、公安消防、环保、燃气工程等专项验收合格文献。b、监督站出具电梯验收准用证。C、提前15日把《工程技术资料》和《工程竣工质量安全管理资料送审单》交监督站（监督站在5日内返回《工程竣工质量安全管理资料退回单》给建设单位）。d、工程竣工验收前7天把验收时间、地点、验收组名单以书面告知监督站。二）、工程竣工验收必备条件：1、完毕工程设计和合同商定各项内容。2、《建设工程竣工验收报告》。3、《工程质量评估报告》。4、勘察单位和设计单位质量检查报告。5、有完整技术档案和施工管理资料。6、有工程使用重要建筑材料、建筑构配件和设备进场实验报告。7、建设单位已按合同商定支付工程款。8、有施工单位订立工程质量保修书。9、市政基本设施关于质量检测和功能性实验资料。10、有规划部门出具规划验收合格证。11、有公安消防出具消防验收意见书。12、有环保部门出具环保验收合格证。13、有监督站出具电梯验收准用证。14、燃气工程验收证明。15、建设行政主管部门及其委托监督站等部门责令整治问题已所有整治完毕。16、已按政府关于规定缴交工程质量安全监督费。17、单位工程施工安全评价书。三）、工程竣工验收程序工程部经理主持工程验收会议，工程施工、监理、设计、勘察察等各方工程档案资料摆好备查，并设立验收人员登记表，做好登记手续。1、由建设单位组织工程竣工验收并主持验收会议（建设单位应做会前简短发言、工程竣工验收程序简介及会议结束总结发言）。2、工程勘察、设计、施工、监理单位分别报告工程合同履约状况和在工程建设各环节执行法律、法规和工程建设强制性原则状况。3、验收组审视建设、勘察、设计、施工、监理单位工程档案资料。4、验收组和专业组（由建设单位组织勘察、设计、施工、监理单位、监督站和其她关于专家构成）人员实地查验工程质量。5、专业组、验收组刊登意见，分别对工程勘察、设计、施工、设备安装质量和各管理环节等方面作出全面评价；验收组形成工程竣工验收意见，填写《建设工程竣工验收报告》并签名（盖公章）。（注：参加工程竣工验收各方不能形成一致意见时，应当协商提出解决办法，待意见一致后，重新组织工程竣工验收。）四）、工程竣工验收监督（由监督站操作）1、监督站在审查工程技术资料后，对该工程进行评价，并出具《建设工程施工安全评价书》（建设单位提前15日把《工程技术资料》送监督站审查，监督站在5日内返回《工程竣工质量安全管理资料退回单》给建设单位）。2、监督站在收到工程竣工验收书面告知后（建设单位在工程竣工验收前7天把验收时间、地点、验收组名单以书面告知监督站，另附《工程质量验收筹划书》），对照《建设工程竣工验收条件审核表》进行审核，并对工程竣工验收组织形式、验收程序、执行验收原则等状况进行现场监督，并出具《建设工程质量验收意见书》。五）、工程竣工验收备案（由建设单位操作）（一）、备案准备资料：1、《建设工程竣工验收报告》2、下列文献：（1）、施工允许证；（2）、施工图设计文献审查意见；（3）、工程质量评估报告；（4）、工程勘察、设计质量检查报告；（5）、市政基本设施关于质量检测和功能性实验资料；（6）、规划验收承认文献；（9）、消防验收文献或准许使用文献；（10）、环保验收文献或准许使用文献；（11）、有监督站出具电梯验收准用证及分部验收文献；（12）、燃气工程验收文献；（13）、《市建设工程质量保修书》；（14）、法规、规章、规定必提供其她文献。（二）、备案程序：1、建设单位向备案机关领取《房屋建设工程和市政基本设施工程竣工验收备案表》。2、建设单位持加盖单位公章和单位项目负责人签名《房屋建设工程和市政基本设施工程竣工验收备案表》一式四份及上述规定材料，向备案机关备案。3、备案机关在收齐、验证备案材料后15个工作日内在《房屋建设工程和市政基本设施工程竣工验收备案表》上订立备案意见（盖章），建设单位、施工单位、监督站和备案机关各持一份。监理例会制度1、目：通过监理例会制度，与监理公司、施工单位进行有效沟通，进而达到质量、进度、投资三控制目。保证第一时间对的解决问题。2、范畴：合用于所有委托社会监理工程项目。3、职责：3.1工程部负责协调地盘内各单位事务，控制工程质量和进度。3.2监理公司负责全面监控工程质量和进度，及时传递信息。4、程序：4.1监理公司负责组织监理例会。4.1.1每周一次监理例会。4.1.2总监主持会议。4.1.3监理公司负责整顿《监理例会会议纪要》。4.2施工单位总结上周工作，提出下周筹划进度，提出需甲方贯彻问题。4.3监理公司针对施工过程中存在问题进行分析，提出指引意见。4.4工程部地盘主任负责贯彻施工单位、监理公司提出需甲方解决问题。4.5工程部地盘主任传达公司领导新批示。5、有关文献：5.1监理例会会议纪要。工程事故解决制度1定义1.1工程事故指在工程建设过程中，发生由于责任过错而导致经济损失，或人身伤害事件，涉及但不限于：人身伤亡事故、机械事故、质量事故、急性中毒事故等。1.2重大工程事故由于工程崩塌或报废、机械设备毁坏、安全设施不当等，导致1人死亡或三人重伤，或直接经济损失10万元以上工程事故，为重大工程事故。2工程事故现场解决2.1采用有效应急办法，保护、疏散人员和财物，防止事故扩大；2.2对受伤人员进行紧急救治；2.3妥善保护事故现场，必要时可进行拍照或录相，以便进行事故调查和因素分析。3事故报告3.1工程事故发生后，施工单位必要用最快时间报告施工单位上级部门、监理单位和项目公司工程部，不得隐瞒不报。3.2工程部经理（甲方代表）在接到事故报告后，应及时报告公司总经理。3.3重大工程事故发生后24小时内，工程部甲方代表应督促施工单位写出书面报告，用最快捷方式报告其上级主管部门、本地政府建设行政主管部门和检查、劳动（如有人身伤亡）部门。4事故调查及解决4.1按照国家建设部第3号部令规定：重大工程事故由本地政府建设行政主管部门负责组织成立事故调查组，进行事故调查和解决。4.2施工单位上级主管部门负责普通工程事故调查和解决。4.3工程事故调查涉及如下工作：对事故现场进行技术鉴定；分析查明事故发生因素、过程、人员及财产损失状况；查明事故性质、责任单位和重要责任者；提出事故善后解决意见及防止再次发生办法；对事故责任者进行惩罚建议意见。（二）预结算及支付管理制度第一章普通规定第一条为加强公司预结算管理,规范预结算编制与审查行为,合理拟定并有效控制工程造价,提高投资效益,特制定本管理制度。第二条本制度合用于公司内所有开发项目中预算和结算编制、审查及工程款支付。第三条本制度所称工程预算是指施工图预算、招标标底价、发包和承包价；工程结算是指根据工程承包合同、施工组织方案、设计变更、施工签证等所办理建设项目、单项工程或单位工程竣工结算。第四条预结算工作普通规定：1、在预结算工作中，始终以公司利益为最高利益，不得积极索要或被动接受财物。2、预结算工作必要以客观事实、经济合同和关于规定为根据，忠于职守，从严把关。3、预算、结算至少通过两级审核，并有审核书面记录；在必要时可委托外审。4、预算、结算造价拟定，在执行本地关于规定同步，对其不合理或未明确部份应执行本地当时市场价格。5、预结算工作中必要严格执行公司各项规章制度，签字盖章等手续一定要齐全，否则不得办理。6、预结算工作全过程在公司应有完整原件记录(公司、施工方、监理方等关于各方签字确认文献资料）和档案专人管理，工作成果应具备100%可复查性，后补资料视为无效。7、由于人工费、材料设备价格、机械台班费、各项费税原则、部门员工等都是动态变化，预结算工作要加强寻常管理，做到事完帐清，严格按照时限规定及时完毕；8、预结算编制和审查过程中应统一采用公司制定原则格式表格（见附件），并且按照上面所标示内容如实填写有关内容或订立意见第二章预算管理第五条预算管理普通规定1、造价公司造价管理人应依照项目开发总进度筹划，分清轻重缓急、统筹安排、合理制定施工图预算、标底编制筹划，以保证项目开发顺利实行。2、所有施工项目必要编制施工图预算，其造价应控制在批准成本控制范畴之内，如超过时，应分析因素并采用办法加以调节或上报审批。3、施工图预算是进行工程招标重要基本，其工程量清单是招标文献构成某些，其造价是标底重要根据，应作为标底编制基本。4、造价公司管理人承担工程施工图预算和标底编制责任，对工程施工图预算和标底成果负责。为了对工程造价进行更好控制，依照规定，对预测估价超过30万元以上招标项目必要编制标底。主体工程施工图预算和标底可以请专业、公正并且是通过政府承认造价中介机构完毕，应对造价中介机构提交成果进行充分和详尽审查，在审查过程中，必要规定中介机构提供计算底稿。对于总包项目，在编制标底时，造价管理中心依照工作量大小，在征求其他项目公司意见状况下，可调配公司造价工程师进行协助。工程施工图预算和标底必要进入评标资料内存档。5、施工图预算是结算目的成本，造价管理中心应协调有关部门在后续招标、施工过程中采用相应办法进行控制，施工图预算应进行相应调节。6、在编制施工图预算和钢筋抽量等工程量计算过程中，如发现设计中存在技术经济指标不够合理以及标注不清、先后矛盾、缺项、漏项等问题时，应积极积极与建筑设计中心或工程技术管理中心协商解决或改进。第六条造价公司人负责预算资料收集和依照工程进度状况上报公司安排编制预算，由造价公司依照工程详细状况分别安排编制预算，业务上受公司直接管理。第三章结算管理第十五条结算管理普通规定1、办理竣工结算之前，该工程必要有书面验收报告。2、竣工工程如有瑕疵或遗留问题，或履约过程有违约状况，工程管理中心主管工程师应在《工程结算申请函》中做出阐明及解决意见。3、为以便客户入住，供电、自来水、煤气、电话等市政工程结算视实际情优先办理。4、公司造价部建立与乙方结算报送及审核状况登记台帐，便于时间把握及责任界定。5、必要严格按照合同商定结算方式计算结算总价，由造价部主管人员负责审核结算书并与施工单位核对；并严格按照合同中商定进行甲供材料设备、工期奖罚、质量奖罚、安全奖罚、水电费、扣款项目、配合管理费、总包服务费、保修金等费用计算和扣除。6、应注意扣除甲供材料多用材料费以及按照合同规定超领材料罚款（领用甲方材料数量减预算用量差量乘甲方订货单价）。7、结算完毕后，应依照合同留足必要保修款。8、承包方必要交齐竣工资料，发包方方可在竣工结算书上签字盖章。第十六条结算根据和资料规定1、工程竣工验收报告及工程竣工验收单（工期或者质量未达到合同规定项目应提供相应明确责任阐明）。2、经发、承包双方签章工程竣工图纸、设计变更和相应预算书以及会议纪要。3、经发、承包双方签字承认合同所附工程预算书。第十七条竣工结算编制程序：1、工程竣工后，由施工单位填写《竣工结算申请函》（附件6）提交给监理并同步提交有关结算资料。2、由监理公司及主管该工程工程师负责审核《竣工结算申请函》。3、待《竣工结算申请函》审核通过后，由主管该工程预算人员检查结算资料资料和手续完整性（由乙方提供资料必要是原始资料，并且已经甲方有关人员签字承认，否则不予受理）。4、由主管该工程预算人员、监理人员共同进行初步审查。5、由造价部、造价管理中心进行复审，复审完毕后该工程预算主管人员如实填写《工程结算审核意见汇总表》（附件7），复核人员和造价管理中心订立意见，履行结算审批程序。结算审批权限按本规范第十五条“结算审批权限”执行。6、经有“结算审批权限”领导审批完毕后，该工程结算即视为审批完毕，这时甲乙双方核对已付款金额、应扣款金额、保修款、余款等，并订立《工程结算合同书》（附件8）。7、结算工作完毕后，该工程主管工程人员按结算价中应付款项履行付款审批程序支付应付余款。第十八条工程未进行验收或未办理工程竣工验收，不予结算；虽已经进行验收，但在获得正式验收报告前，不予结算。工程需要政府行政验收部门验收（如质量监督站、技术监督局等），在获得正式验收报告或者合格证书前，不予结算。三、工程已办理竣工验收，但未按规定提供完整、合格竣工资料及结算资料，暂缓结算，待按规定完善竣工资料及结算资料后，方可结算。第十九条在办理工程验罢手续后，按合同规定及时编制精确、完整、系统、有效且与施工实际相符竣工资料及结算资料：涉及工程施工合同及合同、施工图纸、竣工图纸、工程告知函（无合同工程）、工程竣工验收确认单（或验收报告）、工程资料移送确认表、隐蔽工程验收报告、消防工程验收报告、设计图纸会审记录、打桩登记表（原件）、工程结算书、工程量计算书、钢筋量计算书、工程项目（含范畴）验收报告、工程量验收清单、甲供材料领用清单、甲控材料及设备价格签证单、设计变更、现场签证、其他有效证明文献等。并将结算资料报公司指定接受人员。第二十条结算办理程序：一、工程部对施工单位报来关于结算资料有效性、真实性、完整性进行审核，以确认该工程已具备工程结算条件，并订立审核意见。1、工程部检查工程与否根据施工图纸所有竣工；检查工程质量与否符合原则；核查隐蔽、分某些项工程验收记录；检查材料剩余及设备使用状况。2、工程部经理负责组织工期结算，对工程验收、工程备案资料移送审核；采购部经理负责组织甲供材料领用量结算。3、结算资料移送公司管理人此前，必要经公司分管工程副总、总经理签字批准进行结算审核。二、工程资料移送确认表要有工程部资料员签字确认。工程部资料员全程跟进,所有手续完毕后将关于结算资料汇总移送造价部审核。三、各公司造价部确认结算资料齐全后，向公司上报工程结算事宜，公司依照工程性质安排竣工结算初审：普通工程，征询公司初审，公司同步安排人员编制结算。四、初审：工程结算由造价征询公司进行编制和初审。将施工单位报审结算书和初审成果一并报公司进行复核。造价征询公司初审成果可只是签字但不盖造价征询公司公章。公司复审结束后来，造价征询部门才可以盖公章。四、复审：公司收到初审成果后安排预算人员进行复核。复审完毕后，如审核成果与初审成果有出入，先由公司与征询公司进行分析对帐，达到一致意见后，再由造价征询公司负责再和施工方进行核对。五、依照项目大小和复杂限度详细状况，经请示公司总经理批准批准，某些总造价较高和复杂工程项目结算审核算行三审制：同步安排两家造价征询公司进行审核，一家初审（最后出报告盖章）、一家复核（出报告不盖章），公司三审定案；六、复审与施工方核对达到一致意见后，经施工方盖章承认，征询公司盖章出具正式审计报告，报公司总经理批准后。结算资料返回各项目部由分管工程副总、总经理，并完毕盖章手续，并按最后审核成果办理结算手续。七、禁止公司预算人员直接和施工单位接触。第二十一条合同履约保证：1、合同履约保证涉及履约保证金和履约保函，原则上考虑收取履约保证金。在保函有效期限内，因承包方因素导致合同超过商定履行日期期限（详细在合同中商定）无法履行（不可抗力除外，详细在合同中商定），我方可以强制没收保函金额；2、建安工程和设备采购工程应规定对方提供履约担保，担保金额不得低于合同总价10%。工期较短或金额较小其她工程，可不规定承包方提供履约担保。3、设计、勘察工程合同中商定支付预付款，不需要对方开具预付款保函。设备采购工程，如果工期较短（从付款期到交货期普通在三个月内）同步合同金额较小（普通低于50万），可不规定对方提供预付款保函。除此之外其她工程合同中商定支付预付款，均规定对方开具同等金额预付款保函，同步在合同条款中商定：(1)保函有效期限不得短于供货日期或工程验收日期；（2）在保函到期时，合同已履行额未达到预付款金额时，可规定对方提供补充预付款保函。4、履约保证金和履约保函原则上在工程或设备验收合格后退还。对于履约保证金金额较大，可以随着合同履行进度分期退还，最大退还比例不得超过工程进度。第二十二条工程尾款：为了让施工单位更好地配合工程验收、避免工程总价超付，在工程竣工后来、双方结算之前必要保存一定额度工程尾款，暂不支付。工程尾款依照表4.2拟定与支付。表4.2工程尾款拟定与支付表工程尾款类型工程尾款比例工程尾款支付条件建安工程不低于合同总价10-20%在工程竣工验收合格且资料通过政府档案管理部门验收、交清竣工资料结算完毕后，按结算金额扣除质保金后差额支付给承包单位。设备采购货款不低于合同总价10-20%（设备不需调试除外）在设备正常、运营72小时验收或到货三个月内，按结算金额扣除质保金差额支付给承包单位。第三十二条工程质保金：工程质保金支付期限普通不短于《建筑工程质量管理条例》所规定工程质量保修期限，质保金比例为工程结算总价3%-5%。工程质保金普通从工程尾款中扣除，不接受银行保函，在工程质量保修期满无质量问题后予以支付。如果工程质保金支付期限短于工程质量保修期限，应在合同中另行商定工程质量保修期限。第三十三条工程款支付流程：1、依照合同及集团公司关于制度符合付款条件后，由主管该工程工程人员负责填写《工程款支付审批意见表》，经工程部经理审核签字后提交给造价部并同步提交付款根据，涉及合同复印件及现场完毕状况记录等。2、主管该工程预算人员核算资料真实性，并依照付款根据复核本次付款金额，订立意见后提交造价部主管审核后报项目公司总经理审批。3、经项目公司总经理签字后《工程款支付审批意见表》依照财务部颁布《资金管理制度》，报集团公司审批。4、《工程款支付审批意见表》经集团公司审批通过后，由财务管理中心和项目公司办理支付。第三十四条工程款支付注意事项：1、凡涉及到设计、勘探费用支付须报工程管理中心或建筑设计管理中心审核。2、项目公司造价部负责跟踪支付流程报批工作。3、项目公司造价部须设立工程款支付明细台帐管理，并于每月底与财务人员进行核对。第五章附则第三十五条第三十六条本管理本办法合用于集团内所有项目公司。第三十七条本管理办法自颁发之日起执行；由造价管理中心负责解释和修订。附件1：工程签证变更申请流程附件2：工程签证审批流程附件3：工程预算审批流程附件4：工程款审批流程附件5：工程结算资料审批流程附件6：工程结算审批流程附件1：备注阐明：1：竣工工程结算实行两次审核；普通工程，委托征询公司初审（零星工程及简朴甲分包工程，各公司造价部初审），集团造价管理中心安排复审。禁止集团造价管理中心预算人员擅自和施工单位直接接触。2：依照项目大小和复杂限度详细状况，经请示董事长批准批准，某些总造价较高和复杂工程项目结算审核算行三审制：同步安排两家造价征询公司进行审核，一家初审（最后出报告盖章）、一家复核（出报告不盖章），集团造价中心三审定案。三）变更及签证管理制度1总则为迅速、合理解决工程建设过程中浮现设计变更、现场签证问题，加强工程管理规范化、程序化，明确集团各中心与项目公司各部门分工与协作，保证项目工程质量和施工进度，有效控制工程造价，特制定本管理制度。2设计变更、现场签证定义2.1设计变更是指设计院或设计院应发包方规定对原施工图纸和设计文献中所表达设计内容修改和完善。2.2现场签证是指对在施工图纸范畴之外，但在施工合同规定施工范畴以内发生与工程施工关于事项确认。3设计变更、现场签证管理范畴3.1设计变更管理范畴：3.1.1.设计错误漏掉；3.1.2.工程地质勘察资料不精确而引起修改，如基本加深；3.1.3.变化建设原则；3.1.4.变化使用功能；3.1.5.增减工程内容；3.1.6.变化工艺技术，涉及设备变化；3.1.7.使用材料品种变化；3.1.8.施工中产生错误引起修改（承包方承担一切费用）；3.1.9.合理化建议引起对施工图纸3.1.10.以上所述设计变更发生时，承包方已按原设计施工或下料导致损失。3.2现场签证管理范畴：3.2.1.地下障碍物解决，涉及开挖地基后，发现地下古墓、管道、电缆或其她障碍物解决；3.2.2.停工损失。由于发包方责任导致停工或停水、停电超过定额或合同规定范畴；发包方责任导致停工人工、机械、周转材料等停滞损失；暂时停水、停电超过定额或合同规定期间；发包方资金不到位超过合同中商定期间以上导致利息损失等；3.2.3.发包方规定对工程小修改所需工、料、机；3.2.4.地下特殊状况排水解决，排水所需机械、人工；3.2.5.土方调配方案和运距超过双方商定之外变更；3.2.6.发包方供料导致损失。发包方供应材料虽质量无问题，但包装破损或数量局限性导致亏量，经监理及承发包双方测定签证；发包方供应构件、配件不符合原则和设计规定，需要重新加工或修理签证；发包方供应设备不合格或有缺陷、需解体检查或需增长配件加工；3.2.7.特殊状况下（场内狭窄）场内二次搬运；3.2.8.续建工程返工修理，发包方原发包施工未竣工程，委托另一种施工单位，续建时，原建工程不符合规定进行修理；3.2.9.材料二次加工：承包方在包工包料工程施工中，由于发包方指定采购材料不符合规定，必要进行二次加工签证，以及设计有规定而定额中未涉及材料需加工；3.2.10.备用机械台班，依照工程施工不能间断需要，发包方为防止停电而规定承包方备用发电机台班（如合同中商定由承包方承担费用，则发包方不予签证）；3.2.11.施工过程中浮现奖励和索赔；3.2.12.上述范畴以外经监理及发包方承认暂时性工程和零星签证。4设计变更、现场签证解决原则4.1.权力限制原则：集团对设计变更、现场签证管理实行严格权限规定，不在权限范畴之内签字一律无效；4.2.时间限制原则：集团对设计变更、现场签证及其结算实行严格时间限制，并禁止过后补办做法。对超过规定期间设计变更、现场签证结算，各项目公司造价管理部可以不予受理。发包方工地代表和监理人员只对设计变更、现场签证工作内容进行确认，原则上不容许单独签发人工工日；4.3.先定后干原则：原则上对所有设计变更、现场签证都要先定价后实行，只有特殊状况下才干例外。特殊状况是指必要立即执行并且延缓实行会导致更大损失设计变更、现场签证；4.4.竣工确认原则：当设计变更、现场签证工作内容完毕之后，发包方工地代表和监理人员必要在竣工后5日内签字确认，如属隐蔽工程，必要在覆盖之前签字确认；4.5.一单一算原则：一种设计变更、现场签证单必要单独编制一份预（结）算书或直接费计算书，详细见附件一《变更费用审核表》；4.6.一月一清原则：每月10日前，承、发包双方应就截止上月末已完毕尚未拟定最后审定价变更、签证费用预算书，进行综合性核对和价格商谈，并形成核对与商谈记录清单；每月25日前送至工程造价中心复审。4.7.原件结算原则：设计变更、现场签证结算必要以原件作为结算基本；且项目公司必要安排档案管理员实行专人管理，及时保存原件一份，后补资料无效。4.8.互审原则：签证工程量至少须由两位现场工程师、一位造价工程师现场进行确认。设计变更、现场签证费用，项目公司造价管理部内至少要通过二级审核，并在每月25日前报当月及上月未报设计变更、现场签证及其预（结）算书或直接费计算书报集团工程造价管理中心审核。5设计变更、现场签证计价原则5.1.合同中有合用于设计变更、现场签证工作内容计价方式或价格，按合同已有计价方式或价格计算增长工程量价款；5.2.施工合同没有相似计价方式或价格，但施工合同有类似于设计变更、现场签证工作内容计价方式和价格，以此为基本拟定设计变更、现场签证工程价款；5.3.合同中没有合用于设计变更、现场签证工作内容类似计价方式或价格，按本地和设计变更、现场签证工作内容相似或相近市场信息价格计价，施工单位提出报价，由项目监理单位与项目公司造价管理部初审，集团造价管理中心审批；5.4.若上述根据都没有，承包方提出恰当计价方式或价格，由监理工程师审核并经发包方批准，或由发包方、承包方、监理公司三方进行协商，得出计价方式或价格，以此根据拟定设计变更、现场签证价格；5.5.当发包方和承包方对增长工程价格和计价方式产生争议，但现场签证若不确认就会影响后继施工从而影响到整个工程进度时，项目公司可以先确认增长工程量，价格和计价方式拟定按照合同商定争议解决方式进行解决。8实行中规定8.1有关人员对现场签证填写必要实事求是，并严格按照规定写清各项工作内容。8.2现场签证必要通过公司各级管理人员按解决程序图中规定审批权限（按单项现场签证所发生费用拟定审批权限）签完字后生效。8.3现场签证单应进行持续编号并进行登记。要与施工单位提交现场签证结算一一相应核算，以防止施工单位漏报减少造价变更。8.4凡涉及新增工程内容、设计变更等签证单后均应附图。8.5主办部门在填写设计变更单时需一式六份，设计院、项目公司、工程造价管理中心、监理单位各一份，承包方两份；填写现场签证时需一式五份，项目公司、工程造价管理中心、监理单位各一份，承包方两份。每份设计变更单及现场签证上必要签字盖章。设计变更、现场签证单经发包方、设计单位、监理单位、承包方签字盖章后，由主办部门分发各部门，各部门要妥善保存，并整顿归档。8.6本管理办法自颁布之日起实行，由集团造价管理中心负责解释。（四）工程造价管理职责流程总则1.为规范工程造价管理程序，维护公司利益，提高工作质量与效率，依照集团经营管理规定和国家关于法律、行政法规，制定本制度。

2.本制度中工程涉及集团各公司所有新建、在建、扩建、改建、维修、抢修等工程项目。3.集团造价管理中心负责承担并负责集团地产项目投资分析，协助有关部门做好成本控制工作。4.对项目公司工程合同造价有关公约履行进行跟踪、监督；并对其变更和结算进行审核。工程造价中心职责工程造价中心职责YY投资估算编制估算管理办法审核投资估算工程量清单投资估算编制估算管理办法审核投资估算工程量清单组织总包工程量清单编制审核分包编制筹划督导分包清单完毕合同管理编制工程变更及签证管理办法审核工程现场签证合同款履行状况审核工程动态成本技能提高材料价格调研造价指标库建立业务培训技能评价工程预算编制预算管理办法审核分包工程预算编制总包工程预算工程款审核工程进度款完毕付款台帐记录工程结算编制结算管理办法审核工程结算细则一、审算职责1、负责编制《项目投资估算管理办法》、《工程预算管理办法》。2、审核可行性研究报告中投资估算。5、审核设计单位编制并经项目公司初审设计概算。6、负责总包工程量清单编制组织工作。7、审核项目公司报送分包工程量清单编制筹划，并督导分包工程量清单编制筹划执行。8、审核项目公司报送招标工程预算（标底），对编制过程提供支持。9、协助各项目公司及招标中心在本地做好材料市场价格调研。10、负责公司已建项目造价经济指标库建立。11、组织公司造价人员业务技能培训和经验交流。12、针对项目公司造价人员工作和项目公司造价工作提出评价意见。二、有关职责1、负责编制《工程变更及签证管理办法》、《工程结算及支付管理办法》、参加《合同管理办法》制定。2、审核项目公司报送工程进度款。3、审核项目公司报送合同变更（含工程现场签证）。4、督察合同造价履行状况。对合同造价履行进行分析、评估、总结。5、审核项目公司报送工程动态成本，为有关部门提供成本分析数据，进行目的成本控制。6、审核项目公司报送工程结算。7、指引和检查项目公司与审算、合约有关资料归档和保管工作。8、针对项目公司有关人员工作和项目公司合同管理工作提出评价意见。流程流程1：工程预算审批流程[详见制度（二）流程2：工程结算资料审批流程[详见制度（二）流程3：工程竣工结算审批流程[详见制度（二）流程4：工程款支付审核控制流程[详见制度（二）流程5：工程签证变更申请流程[详见制度（二）流程6：工程签证变更申请流程[详见制度（二）。规划设计分析与概念设计管理制度

1目

为适应集团业务规模发展，在投资阶段导入规划设计分析，对项目可行性充分论证，利于控制经营风险；规范对概念性方案论证，提高集团产品竞争力。

2范畴

合用于集团全资拥有、控股或相对控股房地产项目。

3办法和过程控制

3.1“定位”释义

3.1.1本管理制度包括“规划设计分析”与“概念性方案管理”二中心分。

3.1.2“规划设计分析”是在投资、策划阶段，对项目开发强度、规划设计可行性进行分析，提出假想方案以支撑项目财务分析和项目产品策划。

3.1.3“概念性方案管理”以《项目策划报告》中产品定位内容、成本控制目的、设计任务书为基本，指引参加竞标单位进行设计，由集团方案评审委员会评比出中标方案后，进一步深化修改，成果由中标概念性方案及《后续设计贯彻控制要点》体现。

3.2投资策划阶段规划设计分析

3.2.1依照《项目策划报告编写指引》完毕设计必须基本资料收集、整顿工作

3.2.2规划设计外中心协作条件取证规定

在项目策划及概念性方案设计各阶段，建筑设计中心除了与设计单位密切配合外，有诸多方面需要及时与项目所在地方政府、主管中心门或国家机关等有关中心门、机构获得联系，进行沟通、协调，并获得有关数据及关于方面合同或批文，并作为各阶段设计根据和条件提供应设计单位，这些条件称为规划设计外中心协作条件。

普通有关中心门有：计委、国土、建委、规划局、工商记录局、银行、文教、环保、卫生、水、电、电信、煤气、热力、市政、消防、人防、安全保卫中心门等。

3.2.3项目场地地质勘察

项目场地地质勘察应依照项目策划、概念性方案设计不同阶段规定分阶段进行。

在新项目选取、可行性分析阶段，建筑设计中心、项目中心应负责进行可行性研究勘察（选址勘察），目是对地块场地地质稳定性和建筑适当性做出评价，重要手段是收集地块关于地质资料和建筑经验资料、踏勘理解场地工程地质条件；当拟建场地工程地质条件复杂，已有资料不能满足规定期，可依照详细状况进行工程地质测绘和必要勘探工作。

在项目策划阶段应进行场地初步勘察，为拟定建筑总平面布置、重要建筑物地基基本设计方案提供岩土工程勘察资料，初步勘察应符合初步设计规定。

3.2.4设计条件论证

在项目投资决策、项目策划工作完毕后，策划小组应汇总收集设计基本资料、产品策划报告以及成本控制表，进行全面综合分析，论证与否具备开展项目概念性设计工作条件。

在概念性设计开始之前，策划小组应进行客户细分、竞争产品研究；负责将经审定项目策划思想核心转化为工程语言，形成概念性方案设计任务书，并报集团决策层审批。

3.3概念性方案设计

依照集团采购管理中设计单位招（议）标程序，建筑设计中心提出概念设计招（议）标申请以及备选供应商（概念设计单位）名单，建筑设计中心牵头组织招标全过程工作。

建筑设计中心负责编制《概念性方案设计深度规定》、《概念性方案设计任务书》等有关技术资料，汇同造价中心提出限额设计规定、营销中心提出产品策划规定，在《项目策划报告》基本上，编制《概念设计委托合同》，有关技术规定、成本控制规定、产品定位规定等要作为合同附件资料。

建筑设计中心负责与拟选取设计单位进行商务谈判、订立《概念设计委托合同》。建筑设计中心应向设计方提交完整设计基本资料。

在设计过程中，建筑设计中心应加强和设计人员沟通和讯息联系，密切跟踪设计过程，避免概念方案设计方向偏离，同步进一步解释业主委托意见；当设计人员有新颖创意时，不要及时否定，可以采用整合方式共同研讨方案实行性；对影响产品定位、成本重大技术问题，建筑设计中心负责组织有关中心门、人员进行专项价值工程分析，拟定最优技术方案；同步，建筑设计中心应与有关政府主管中心门保持恰当沟通、协调关系，及时将设计基本条件任何变化告知设计院并研究拟定应对方略。

设计方提交概念性方案设计文献之后，建筑设计中心应对照委托合同检查设计文献完整性和设计深度，满足规定后上报集团进行内中心评审。

集团内中心评审要依照流程，通过方案评审小组集体决策，审核管理可参见《概念性方案及单体方案设计评估程序》，《概念性方案及单体方案设计简评表》

概念设计阶段成果体现为《概念性设计方案》及《后续设计贯彻控制要点》，后者由设计单位与建筑设计中心共同编制，目是在后期方案及深化设计中贯彻概念设计思想和有关控制指标。

4附则

4.1本管理制度所规范所有环节及涉及内容均为集团经营机密，任何人不得泄露。

4.2本管理制度可依照集团发展和行业环境变化需要适时修改。

4.3项目操作过程中，浮现本管理制度不适应情形，可视详细状况由集团有关职能中心门商量修订和执行。

4.4本制度解释权归集团建筑设计中心

建筑工程设计管理制度

第一章总则

第1条本着如下三个目，特制定本制度

（1）勉励在建工程设计活动中采用先进技术、工艺、设备及新型材料。

（2）保证设计工作进度，提高工程设计质量，保证得到符合规定设计成果。

（3）提高工程质量，减少工程造价，加快工程建设进度。

第2条合用范畴

（1）合用于从方案招标开始到施工图经审图集团审核完毕为止。

（2）该范畴交付件为：经审图集团加盖印章施工图。

第3条有关中心门及人员职责

（1）建筑设计中心负责方案、设计阶段组织、实行和设计控制协调。

（2）总设计师负责拟订《设计任务书》，组织考察设计单位、发标、评标、订立设计合同、进行方案设计评比。

（3）建筑设计中心构造设计师等有关人员负责初步设计、施工图设计跟踪控制和审查。

第二章设计招标管理

第4条设计招标原则

（1）保证集团选取合格设计单位，并充分体现集团意图和盼望，得到符合规定设计成果，保证设计文献有效性、持续性并保证工程项目安全性、经济性。

（2）建设工程设计必要执行工程建设强制性原则，杜绝“三边”（边勘察、边设计、边施工）工程，严格按照“先勘察、后设计、再施工”原则开展。

（3）建设工程设计业务必要委托给资质级别符合规定（依照不同项目制定详细原则）设计单位。禁止将设计业务委托给超越其资质级别允许范畴设计单位。

（4）设计招标评标原则，涉及设计方案优劣，方案所采用技术和工艺水平，整个方案投入产出经济效益评估，服务细则承诺，以及设计单位资历和社会信誉等。

（5）方案设计招标，必要选取在国内或国际建设工程设计领域具备较高知名度设计单位。参加方案竞标重要设计人员，应在设计领域具备较高知名度。选取方案设计单位数量视详细项目而定，但原则上不少于三家。

第5条招标程序和内容

（1）设计筹划

对每一项工程设计任务，总设计师负责制定该项目《设计控制筹划》，明确设计控制内容、参加人员及其责任分工、控制工作方式、规定、阶段性交付件等。

（2）设计任务书

①方案设计任务书

总设计师依照收集到资料，拟定《建筑工程设计任务书》，经中心负责人签字审定后，报决策层批准后实行。

②初步设计阐明

收到政府规划方案审批意见后，总设计师组织关于人员讨论初步设计关于问题，在满足规划意见、市场定位规定前提下最大限度地控制成本。最后形成《初步设计阐明书》，经中心负责人签字审定后，报集团批准实行。

③扩初设计阐明

依照初步设计审核意见规定决定与否做扩初设计，如需要做扩初设计，按集团规定程序执行。

（3）招标邀请函。由建筑设计中心负责编制《招标邀请函》。

（4）集团、建筑设计中心、发展中心等均可推荐设计单位。

（5）设计单位初选。总设计师组织有关人员，对拟邀请设计单位进行考察，考察内容为设计单位资质、以往设计成果、人员和设备状况、投标热情、收费原则等，依照考察成果形成初选拟邀请投标单位名单，并报决策层批准。

（6）发标

在建筑设计中心拟订邀请单位中，集团有权依照实际状况直接委托设计单位。如集团决定招标，则由建筑设计中心负责组织发标会，邀请各投标单位及关于中心门参加，进行设计发标，同步组织踏勘现场，解答招标文献中问题。

（7）评标

①在《投标书》拟定投标日期，建筑设计中心负责接受《投标书》，接标人员依照《设计任务书》及招标文献规定检查《投标书》有效性。③经评标拟定中标单位后，填写《标书评审记录》和《合同推荐书》报集团批准，批准后由总设计师向中标单位发《中标告知书》，并拟订《委托设计合同书》报决策层审批。

（8）签约。总设计师代表集团与设计单位订立《委托设计合同书》。

第三章设计过程控制管理

第6条设计过程跟踪控制

（1）建筑设计中心应依照项目设计特点，拟定对设计过程控制规定，并形成《设计管理配合规定》，发放至设计单位。

（2）对每一种设计项目，在设计开始前，建筑设计中心规定设计单位提供该项目设计筹划和设计输入文献，由建筑设计中心指定控制人员审查承认，并填写《设计跟踪检查记录单》。

（3）在初步设计及施工图设计进行过程中，建筑设计中心应组织控制人员，根据《委托设计合同书》规定和《设计控制筹划》规定，前去设计单位进行实地跟踪检查。

（4）实地跟踪检查内容涉及设计进度、人员资格及专业配合等。检查根据是《委托设计合同书》、《设计管理配合规定》、设计单位编制《设计筹划》；检查成果应填入《设计跟踪检查记录单》，并将该文献报集团集团备案。

（5）检查中发现不符合规定问题，由检查人员填入《工作联系单》，规定设计单位整治，并规定设计单位将书面整治成果报建筑设计中心备案。

第7条设计评审

（1）方案设计

①在收到方案设计后，建筑设计中心对方案设计进行施工成本估算，评估施工难度和工期。

②建筑设计中心收到方案设计后五日内，组织有关人员对方案设计进行评审，并向与会人员通报成本估算、施工难度和工期。

③方案设计方案最后经决策层签字后生效。

（2）初步设计

在收到初步设计方案后，建筑设计中心依照规划中心门意见，组织关于中心门根据《方案/初步设计审查方案》对初步设计进行审查，在满足规划意见、市场定位规定前提下最大限度地控制成本。

最后形成初步设计评审意见，经中心负责人签字审定，报集团批准后，建筑设计中心交给设计单位完善初步设计。

（3）扩初设计

①扩初设计完毕后，建筑设计中心将设计文献同步送交投资发展中心，由投资发展中心负责征询本地政府中心门进行扩初评审。

②投资发展中心获得审查意见后，应明确市政意见中修改是修改扩初设计还是直接在施工图中予以修改。为加快进度，投资发展中心应将市政中心门审查意见直接电传至设计单位、建筑设计中心，原件保存于集团集团档案室。

③依照扩初意见，建筑设计中心组织有关中心门对扩初设计进行局中心功能优化，工程技术中心对设计资料进行研究，在满足使用功能且不减少项目质量前提下提出减少成本合理化建议。

④如市政中心门意见影响到了项目使用功能，则建筑设计中心应及时与营销策划中心协商并同步告知设计单位将该中心分内容设计修改暂缓，待建筑设计中心和工程技术中心、项目公司、营销策划中心协商，获得一致意见后，再由建筑设计中心告知设计单位设计修改详细内容。

⑤所有市政部门意见和集团各中心意见应由建筑设计中心汇总交至设计单位，作为施工图设计根据。

（4）施工图设计

①设计单位开始设计施工图前，建筑设计中心应将如下资料准备好作为设计单位设计根据，涉及地质报告、甲方和市政中心门扩初设计意见和批复、市政配套详细条件（其中市政配套详细条件由地区集团和项目管理中心获得）。

②建筑设计中心依照项目进度规定，对设计单位设计进程准备详细书面规定，涉及设计与否分阶段进行、施工图出图数量、报建图出图日期、基本施工图出图日期、主体建筑施工图出图日期等。

③设计单位除了由建筑设计中心直接将设计图交项目开发公司用于报建使用外，其她各阶段施工图均由工程技术中心贯彻图审。

④工程技术中心将图审意发回设计单位见，用于对施工图进行修改。修改完毕施工图作为项目开发中心招投标正式根据。

第8条设计输出文献审查与验收

（1）在初步设计及施工图设计等各设计阶段完毕后，依照《设计控制筹划》，由建筑设计中心组织项目开发中心、营销策划中心、造价管理中心参加，设计单位分别按《方案/初步设计审查方案》和《施工图审查方案》规定对关于图纸进行审查，填写《设计输出文献审查表》，报集团批准后，发给设计单位，设计单位据此完善设计输出文献。此项工作重复进行直至集团订立《设计验收单》为止。

（2）设计输出文献审查，应涉及如下两个方面文献审查：对设计成果文献审查及对设计单位所进行设计评审、设计验证记录审查。审查应根据《设计任务书》、《委托设计合同书》、《设计管理配合规定》和设计单位编制《设计筹划》进行。

第9条设计控制总结

集团订立《设计验收单》后，建筑设计中心组织关于控制人员撰写《设计控制总结》，内容涉及设计进度控制状况、设计质量控制状况和设计投资控制状况等。经决策层审核订立后报集团档案室备案存档。工程技术中心管理制度目为了有效控制施工图设计图纸质量，明确设计变更程序，避免现场停工、返工，有效加强技术管理，使工程建设顺利进行，规范技术管理中各项工作及其详细环节，达到以技术管理工作保证明现工程质量、安全责任目的；同步亦科学地组织各项技术工作，建立良好技术管理秩序，特编制本管理办法。合用范畴合用于名嘉集团所有在建项目工程技术管理全过程。三、职责1、项目公司工程部为工程技术管理责任部门。2、项目公司总经理为工程技术管理第一负责人，工程部经理、技术主管为工程技术管理直接负责人。四、程序1、施工图设计单位选取1.1、新开发项目必要依照公司战略投资规定选取先进施工图设计单位。1.2、公司负责施工图设计及各项专项设计（幕墙、钢网架、灯光照明等）单位选取和设计管理。配电、供水、供气等由行业主管部门设计，由工程部负责组织管理。1.3、施工图设计投标单位在公司发布《合格供方名录》中采用招标和谈判方式选取。《合格供方名录》中不能满足需求，由公司再推荐候选设计单位，并组织考察后择优选取。1.4、设计投标单位选取原则针对不同性质规模项目挑选适当具备相应设计资质国内设计公司。优先选取与公司有过良好合伙经验以及在构造设计方面进行成本把关先进设计公司。与否响应招投标文献重要条款应作为选取设计公司条件之一。依照设计单位回应，共同筛选三至五家符合招标条件规定设计单位。1.5、项目设计招标书统一使用公司范本，但可以依照各项目建设不同状况规定编制特殊条款和