BYD汽车供应商审核表

1质量管理体系,,,,,

No.,评分项目,注释,最大分值,自评得分,实际得分

1.1,质量管理体系是否获得第三方认证？（符合ISO9001、IATF16949或其他国际认可的质量管理体系）,,3,,

*1.2,"公司是否有计划的实现经营愿景和策略目标,并应用关键绩效指标对公司运营进行监控、评估和持续改善.",,3,,

1.3,公司的产品、服务、经营和活动是否符合国际、国家及地方的法律法规，是否采取措施确保符合性？,,3,,

1.4,是否有文件化的规定对质量管理体系控制范围、结构、体系过程之间的相互作用等进行详细的描述，避免失控、责任不清晰？,,3,,

1.5,供应商各级管理者是否有职责和义务确保质量管理体系被导入有效执行并维护?,,3,,

1.6,是否有形成文件的质量方针并在组织的各阶层得到有效的沟通和理解，并促进提高客户满意度？,,3,,

*1.7,是否建立清晰的可测量的质量目标？并定期评审目标的达成情况和采取改善行动？,,3,,

1.8,是否有建立风险管理体系（可非独立体系），对各类影响客户的潜在风险进行识别、分析和控制，如：运营风险，质量风险等？,,3,,

*1.9,"是否有制定文件化的内部审核程序,对审核的策划、实施、报告审核结果、改善及记录保存的职责和要求做了规定？",,3,,

*1.1,是否定期进行管理评审？对组织的运行状况进行评估和采取改善行动？,,3,,

1.11,是否有文件和记录管理程序使文件的批准、发放、保管、识别、更新、删除、外来文件的管理等得到有效控制?,,3,,

1.12,是否有培训流程应用于员工的培训以及员工的考核机制?,,3,,

1.13,是否有程序对顾客财产（包括顾客的技术资料、材料、工装夹具，顾客的场所，知识产权和个人信息等）进行识别、验证、受控保密管理，若顾客财产发生丢失、损坏或不适用，是否及时向顾客报告，并保留相关记录。,,3,,

质量管理体系项评分,,评分人,评分,,

,,,39,0,0

2设计与开发,,,,,

No.,评分项目,注释,最大分值,自评得分,实际得分

2.1,是否建立文件化的产品开发流程以管理产品开发的策划、过程、控制等？,,3,,

*2.2,是否进行产品开发的输入、输出以及目标达成状况评审、验证以确保输入输出资料的完整性和符合客户的要求，并保证资料的可追溯性？,,3,,

*2.3,新产品开发有无做DFMEA分析﹐对风险优先数值高的风险(RPN)是否已经有纠正措施?,,3,,

2.4,是否对客户资料和样品进行有效管理？量产前是否进行验证，并得到客户的正式书面批准？,,3,,

*2.5,"针对工程变更是否有程序指导如何签定,文件化,如申请、变更风险评估、物料全面评审、变更充分验证、批准及追溯的流程？",,3,,

*2.6,是否在得到客户书面批准批量生产前，进行了在批量生产条件下的试生产？,,3,,

*2.7,是否与XXX技术部门会签图纸，签署技术开发协议，并对XXX的协议规定的产品功能、性能、老化、使用寿命的开发进行充分评估和验证？,,3,,

2.8,是否适时向XXX提交OTS型式试验和PPAP资料，并得到批准？,,3,,

2.9,给XXX供应的产品为关软件或者是带有嵌入式软件的产品，是否将软件质量保证过程纳入质量管理体系范围内？同时，是否建立软件开发评估方法来评估软件开发过程，并保存了软件开发自评估的记录？,,3,,

2.10,"若产品附带了嵌入式软件，公司是否对产品售出登记并管理,如升级、修改等建立完整的变更履历，并包含不同版本详细的变更说明？开发前期是否对变更涉及到的渠道建立、成本费用、升级便捷性等进行评审？是否有规定，明确评审结果要通知客户？",,3,,

设计与开发项评分,,评分人,评分,,

,,,30,0,0

3供应商开发和管理,,,,,

No.,评分项目,注释,最大分值,自评得分,实际得分

*3.1,是否有程序文件对供应商的选择及评估进行规定并实施？对关键部件是否有备选的供应商？,,3,,

*3.2,是否只使用合格供应商的物料？AVL是否得到有效维护并定期更新？,,3,,

*3.3,"是否建立供应商监控管理程序,对供应商关键绩效指标进行测量、分析和改善，并要求提供持续改善的证据？",,3,,

*3.4,有不合格Lot时是否向供应商发送品质改善要求书（CAR）并要求供应商在规定的时间内回复纠正措施并验证纠正措施的有效性?,,3,,

3.5,是否要求供应商建立程序管理客户的所有信息?,,3,,

3.6,"是否有一个机制确保客戶所有要求被满足和被适当文件化,并且已將这些要求传达给次阶供应商?",,3,,

3.7,是否要求供应商并对供应商的嵌入软件进行识别，嵌入软件的开发、使用、后期维护、变更升级并明确处于受控管理状态？,,3,,

3.8,"是否同供应商签定质量协议及相关协议,协议的签署应满足XXX对供应商的要求？",,3,,

供应商开发和管理项评分,,评分人,评分,,

,,,24,0,0

4物料管控,,,,,

No.,评分项目,注释,最大分值,自评得分,实际得分

*4.1,物料、半成品、成品的检验标准和测试程序是否保证出货产品符合客户要求？检验记录是否保存？任何转包的测试是否予以说明？对客供原材料和零部件是否进行识别？对客户未做检验的是否有进行正常的来料检验？如发现不良是否及时向客户进行反馈？,,3,,

4.2,是否有免检物料管理流程，并提供相关记录？,,3,,

*4.3,物料或成品是否有可追溯性标签(如标签﹑批号﹑日期等)以便问题分析和采取纠正措施?,,3,,

*4.4,是否有程序规范物料搬运和储存流程，防止物料变质和安全风险，并有效实施?,,3,,

4.5,是否有程序对物料的发放、失效和拒收进行管控和处理，并提供相关记录?,,3,,

*4.6,是否定期对物料、产品的品质状况进行分析、汇总，并根据分析结果采取相应措施?,,3,,

4.7,仓管人员是否经过上岗培训，在库物料的帐、卡、物是否一致?,,3,,

*4.8,是否有不合格品控制程序，并定义不合格品处理的流程，确保不合格品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付，并提供相关记录？,,3,,

*4.9,"是否有返修/返工品的管理流程,对于返修/或返工后的产品是否按质量计划/或形成文件的程序进行重新检验，并提供相关记录？",,3,,

*4.1,是否有一个物料评审委员会或同等机构定期举行会议讨论对不合格品及呆滞物料进行处理？,,3,,

4.11,当适用时，是否有ESD（静电）物料管理程序，并按照要求对ESD物料进行管控?,,3,,

4.12,生产线、仓库、工厂内的其他区域是否清洁有序？,,3,,

物料管控项得分,,评分人,评分,,

,,,36,0,0

5生产控制,,,,,

No.,评分项目,注释,最大分值,自评得分,实际得分

*5.1,是否有程序以保证对过程进行有效策划、操作和控制，任何转包和外购的部分都有说明.,,3,,

*5.2,作业指导书是否悬挂在作业现场？规定是否清楚明了并有效指导？操作员是否按照作业指导书的规定作业？,,3,,

5.3,是否运用PFMEA或相应有效的方法以保证产品的优良性能和安全性?,,3,,

*5.4,供货产品的功能、性能、寿命特殊特性是否得到充分识别？并纳入产品FMEA、控制计划、工序作业指导书和来料、过程、出货检验标准中并得到充分实施，产品要求得以保证？,,3,,

*5.5,对于涉及产品安全和性能的关键工序是否都有控制计划可依据？是否基于产品的性能持续对控制计划进行更新?(尤其是针对一些关键项目),,3,,

*5.6,重要工序的工艺标准是否得到明确规定？实际参数是否与标准相符，得到持续有效的监控？,,3,,

*5.7,是否有对生产设备进行建档规范管理，规划并定期对设备和制程的能力进行分析，并采取必要的措施进行改善?,,3,,

*5.8,生产设备和治夹具是否得到有效维护和管控？日常工艺参数和定期维护的记录是否得到保存？,,3,,

*5.9,是否对生产中原料、工艺等变更有依文件得到内部批准？并实行变更前依协议通知到客户?,,3,,

*5.1,是否在产品生产的各阶段对产品进行相应的检查和测试，确保不良品不流到客户端？,,3,,

*5.11,是否对生产的环境进行相应的监控（如温湿度、洁净度）以确保生产符合要求的产品？,,3,,

*5.12,是否对制程异常进行统计分析，并进行有效的改善和预防?,,3,,

*5.13,对于内部或外部的风险失效是否有纠正预防措施程序，并提供相关记录证明措施有效执行?,,3,,

*5.14,是否制定了应急计划以便在发生紧急情况时合理地保障向客户的产品供应？,,3,,

5.15,是否有来料、制造、包装、存贮等设施并能满足生产和客户的需求？,,3,,

5.16,是否对制造、测试、包装和出货区域进行合理的规划?,,3,,

*5.17,是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？,,3,,

*5.18,是否有包括顶岗规定的人员配置计划？,,3,,

*5.19,整个物流过程是否能确保不混批、不混料并保证可追溯性？,,3,,

生产控制项评分,,评分人,评分,,

,,,57,0,0

6成本管理,,,,,

No.,评分项目,注释,最大分值,自评得分,实际得分

6.1,是否根据变化进行产品成本动态分析？,,3,,

6.2,是否使用合适的工具进行成本风险评估？,,3,,

6.3,成本控制流程如何识别由进度更改、修订说明书等引起的风险？,,3,,

6.4,有无流程用以分析和避免仓库及生产车间里产生废料和浪费？,,3,,

*6.5,有无流程对不良品的成本进行评估（返工、废料、交付的不良品等）？,,3,,

成本管理项评分,,评分人,评分,,

,,,15,0,0

7检测与计量,,,,,

No.,评分项目,注释,最大分值,自评得分,实际得分

*7.1,所有需校正的监视和测量仪器是否在规定的时间内进行校准或检定，并有标记和记录保存？,,3,,

*7.2,当发现检验、测量和试验设备不符合要求时，是否对先前的检验和试验结果有效性进行评定和记录？,,3,,

*7.3,设备和仪器是否进行适当的保养和维护，并有记录保存?,,3,,

*7.4,是否制定检测器具的作业指导书？并且在醒目位置悬挂？,,3,,

*7.5,是否对检验区域环境（如照明强度、温湿度、洁净度）进行监控并且对控制情况进行了跟踪记录？,,3,,

*7.6,是否对计量器具开展GR&R分析？并有相关记录？,,3,,

检测与计量项评分,,评分人,评分,,

,,,18,0,0

8销售与客户服务/人文,,,,,

No.,评分项目,注释,最大分值,自评得分,实际得分

8.1,是否与XXX签署相关质量协议、采购协议、保密协议以及HSF协议等?,,3,,

8.2,供方是否对合同或定单进行评审，以确保所有具体要求已被理解并能够满足，与以前表示不一致的情况在合同或订单接受前已经得到解决并保持合同／订单评审记录？,,3,,

8.3,是否有文件规定如何将合同修改的信息通知有关职能部门？,,3,,

*8.4,是否有系统/程序用于客户满意度的测量和满意度目标的制订，并依据满意度目标制订持续改善计划?,,3,,

*8.5,是否明确客户投诉的处理程序？回复时间是否得到明确规定？,,3,,

8.6,是否有收集及识别CSR相关的法律法规，并有指定人员进行定期更新与维护？,,3,,

8.7,"公司是否尊重员工基本权利(集体谈判和自由结社等),并保证其得到有效实施?",,3,,

8.8,公司是否有清晰和明确的文件化的职业健康安全管理体系方针和政策？,,3,,

8.9,"公司是否为员工提供安全、健康、无污染的工作和生活条件,以及良好的医疗服务?",,3,,

8.10,"有建立明确、正式的商业道德规范及商业行为准则，并且向全体雇员、所有供应商、所有转包商、商业伙伴及其他相关方进行了很好地宣导。

有建立适宜有效的程序，预防贪污，贿赂、过量送礼赠送、敲诈勒索、盗用等行为。",,3,,

8.11,是否有建立废水、废气处理设