安全标准化评定程序样本

金属非金属矿山安全原则化评估程序吉林宝华安全评价有限公司10月目录TOC\o"1-1"\h\z\u1安全原则化评估根据 12安全原则化级别评估原则 23安全原则化考核条件 34安全原则化评估程序 45考核前准备工作 66现场考核工作程序和规定 121安全原则化评估根据金属非金属矿山公司安全原则化采用原则为：AQ.1-金属非金属矿山安全原则化规范AQ.2-金属非金属矿山安全原则化规范地下矿山实行指南AQ.3-金属非金属矿山安全原则化规范露天矿山实行指南AQ.4-金属非金属矿山安全原则化规范尾矿库实行指南AQ.5-金属非金属矿山安全原则化规范小型露天采石场实行指南安监总厅管[]70号国家安全监督总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全原则化评分办法告知金属非金属地下矿山安全原则化评分办法金属非金属露天矿山安全原则化评分办法尾矿库安全原则化评分办法小型露天采石场安全原则化评分办法2安全原则化级别评估原则2.1安全原则化评估指标涉及原则化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率。2.2原则化得分采用百分制。2.3依照安全原则化评估指标，将公司安全原则化评估为五个级别，其中一级最高。（见表1）2.4拟定公司安全原则化级别时，采用三项指标中最低级别。表1：公司安全原则化评估指标表原则化级别原则化得分百万工时伤害率百万工时死亡率一级≥95≤5≤0.5二级≥80≤10≤1.0三级≥65≤15≤1.5四级≥55≤20≤2.0五级≥45≤25≤2.5注：百万工时伤害率表达公司在考核期内每百万工时因工伤事故导致轻伤以上总人数，轻伤原则参照《公司职业工伤亡事故分类》（GB6441-86）；百万工时死亡率表达公司在考核期内每百万工时因工伤事故导致死亡总人数。3安全原则化考核条件3.1已获得安全生产允许证，生产活动满足安全生产法律、法规、规章、原则规定公司；3.2按照《规范导则》规定建立并良好运营原则化系统6个月以上公司；3.3尾矿库为正常库；3.4公司进行了自评确立了相应级别，并形成了自评报告。4安全原则化评估程序4.1自评金属非金属矿山公司应成立自评组织机构，对照合用原则化评分办法及关于规定进行自评。逐项给出自评分值，得出自评结论。并形成安全生产原则化自评报告，之后公司向有关安全生产监督管理局提出申请。4.2自评报告内容4.2.1公司简介（公司性质、地理位置和交通。生产能力和规模、就业人员、公司下属产业单位状况、重要生产工艺流程、生产方式和重要生产设备）；4.2.2安全管理机构及人员（机构设立及人员配备状况）；4.2.3安全生产管理制度（安全生产责任制及重要管理制度建立状况）；4.2.4安全生产教诲和培训（教诲培训筹划和档案、教诲培训内容）；4.2.5安全生产投入与安全设施“三同步”（安全生产投入、安全生产设施“三同步”履行状况）；4.2.6事故及应急管理（机构、队伍、预案及演习等状况）；4.2.7安全生产绩效（事故伤亡人数、百万人死亡率、事故起数、职业病发生等状况）；4.2.8自评结论及申请考核级别。4.3外部考核公司按照自身类别和自评级别，选取确认考核机构进行外部考核。考核机构根据《规范导则》、相应评分办法组织专家进行考核。考核工作内容为材料收集与审查；现场审核和形成考核意见最后形成考核报告。考核意见要向公司反馈。考核工作结束后，向公司提交考核原则化报告。公司自评与考核机构考核级别不一致应以考核机构评估级别为准。4.4级别认定公司依照考核成果，向具备相应考核职能安全生产监督管理局提出申请。安全生产监督管理局组织对公司申报资料进行审核，符合条件，予以认定；不符合条件退回申请。4.5发布报告安全生产监督管理局要对以认定公司进行公示，公示期满后向公司颁发安全原则化级别证书和牌匾。牌匾采用全国统一式样。5考核前准备工作5.1安全生产原则化公司申请考核资料清单考核机构应将考核告知和公司存档资料清单一并传真给公司。被考核公司应向考核机构报送资料如下。5.1.1安全原则化制度目录清单。涉及安全生产责任制、安全原则化管理制度、岗位操作规程、安全记录等。清单以附表格式提供应考核单位。5.1.2有关人员经安全培训持有效资质清单、特种作业人员有效操作证件清单，以附表格式提供应考核单位。5.1.3事故应急救援预案清单及救护合同，清单以附表格式提供应考核单位。5.1.4特种设备检测检查清单（最新检测检查报告），清单以附表格式提供应考核单位。5.1.5安全生产原则化建设与自评报告材料。见下资料提供表安全生产原则化建设与自评报告材料表公司名称：长白朝鲜族自治县大华硅藻土有限公司制度清单序号名称最新修订日期制定日期公司名称应急预案清单序号应急预案名称最新修订日期制定日期有关人员安全培训有效资质序号姓名职务（工种）获证日期备注特种设备检查清单序号设备名称检查日期备注（可另附页）年月日（公司公章）5.2材料审核5.2.1考核机构收到申请公司安全生产原则化考核申请材料后，对申请材料完整性进审查。申请材料不完整，告知申请公司补齐。审查通过后，做出受理决定，并告知申请公司。5.5.2申请公司收到考核机构受理告知后，与考核机构进行联系和协商，订立安全生产原则化*级公司考核委托书，明确双方权利和义务，拟定考核范畴、考核工作量等有关事宜。5.2.3考核机构在收到申请公司考核委托书和申请材料后，应及时成立考核专家组，组织专家对申请公司自评报告真实性和符合性进行审查，审查通过后，做出启动现场考核决定，并告知申请公司。5.2.4现场考核工作由考核机构指定专人全面负责，考核专家构成员应满足考核关于规定，并报考核机构备案。5.2.5考核机构依照申请公司提交材料和自评报告制定考核筹划，并将考核专家构成员名单及考核专家组权限等内容考核筹划在考核算施前告知申请公司，以获得申请公司对考核专家构成员、考核活动、考核日程等安排批准和确认。6现场考核工作程序和规定6.1现场考核工作程序与规定6.1.1工作程序图框准备准备初次会议现场分组考核小组分析汇总专家内部会议专家组与公司沟通末次会议6.1.2考核机构和被考核公司按上述6.1.3初次会议初次会议内容重要简介现场考核目、根据、简介专家构成员、简介参加现场考核各级安全生产监督管理局代表成员、听取公司安全原则化工作状况简介，拟定现场考核办法与详细安排。因而，规定每个专家组全体成员，公司重要领导和有关人员必要参加。6.1.4现场分组考核依照公司详细状况专家组提成几种小组进行分组现场考核，公司应为每个专家组均配备关于专业技术人员全程陪伴。6.1.5专家组内部会议现场分组考核结束后，专家小组召开会议。讨论形成小组书面意见。公司必要为专家组提供会议场合。然后召开专家组会议，归纳总结各小组意见形成现场考核专家组意见。6.1.6专家组与公司领导沟通在专家组内部会议形成了专家组考核意见后，末次会议前，专家组就现场考核专家意见与公司领导进行沟通。若专家组在现场考核中发现存在较大原则性问题而导致无法通过专家现场考核时，专家组一方面与公司重要领导充分沟通，达到一致意见。若公司存在问题属于整治后就能通过，公司领导应在考核专家组现场整治意见书上签字（一式两份，公司与考核机构各保存一份），并拟定整治日期和整治后验证方式。6.1.7末次会议末次会议重要是由专家组组长宣布专家组现场考核意见以及对下一步工作安排。因而，参加初次会议人员应所有参加。6.2对考核专家工作规定6.2.1为保证安全生产原则化现场考核工作顺利进行，维护现场考核专家和被考核公司利益，特对专家提出如下规定。6.2.2考核专家工作原则：客观、公正、负责、缜密。6.2.3严格遵守工作程序，认真履行考核职责。在规定期间内完毕交付任务。6.2.4严守保密承诺声明，不对外泄露公司规定保密技术、资料和信息。6.2.5现场考核专家及亲属与接受考核公司有工作或其她利益关系时，应积极阐明并回避。6.2.6现场考核期间，专家应接受现场考核领队和专家组组长指挥和安排，专家组统一行动，未经允许不得擅自行动。6.2.7现场考核过程中，应听从公司陪伴人员引领和安排，注意保护人身安全。6.2.8现场考核成果未发布之前，不容许向申请公司人员透漏考核成果，现场考核成果由专家组组长在末次会议上向公司通报。6.2.9考核规定在现场考核成果报告上签字，对详细考核结论负责。6.2.10现场考核结束后，所有考核资料（公司自行报告、现场考核表等）要交还给领队或考核机构随从人员。6.3现场考核中公司权利和义务权利6.3.1有权理解现场考核专家组人员构成、考核6.3.2有权规定现场考核组保守公司秘密。6.3.3对考核专家提出问题和质疑，有解释和提供进证明资料权利。义务6.3.4确立专人负责与现场考核专家组联系。6.3.5准备好各项安全原则化系统建设文字资料，人员培训证书、特种设备检查检测记录等以备专家查阅。6.3.6公司重要领导人必要参加现场考核初次会议和末次会议。6.3.7公司主管安全领导人、安所有门负责人、参加安全原则化自评负责人、公司上级法人单位安所有门负责人等必要参加现场考核初次会议和末次会议。6.3.8现场考核初次会议和末次会议会场要做安全原则化考核横幅，给参加现场考核安全生产监督管理局领导、公司领导做桌牌。6.3.9公司必要准备安全原则化建设报告书面材料和幻灯片。6.3.10按照专家组规定安排好现场陪伴人员，保障考核组专家现场人身安全。6.3.11给专家组安排好住宿，保证考核专家休息好，并做好饮食和交通等工作。6.4考核机构存档资料为了规范考核机构管理和妥善保存考核资料，并要存档。特制定本制度。6.4.1在确认公司申请材料完备后，有专人负责将公司自评报告、审查意见表等资料送专家审查，专家审查后一并收回存档。6.4.2对现场考核所有材料，在专家签字后按顺序整顿后存档6.4.3依照专家考核意见起草考核报告，向具备相应考核职能安全生产监督管理局呈报考核成果。之后将呈报报告、考核报告和备案表一并存档。6.4.4详细存档材料见下面存档目录表。存档材料目录表序号资料名称份数页数与否存档备注公司自评报告公司申请表专家考核意见表现场考核告知专家邀请函现场考核打分表考核小组汇总表组长汇总表初次会议签到表末次会议签到表公司陪伴人员签到表专家承诺考核报告呈报工作函备案表附件1公司接受现场考核工作声明郑重声明：我公司在金属非金属矿山安全生产原则化建设、申请和考核过程中严格遵守关于金属非金属矿山安全生产原则化考核有关规定，保证提供所有申请材料和现场资料真实，可靠，自愿接受专家组现场考核。特此声明承诺人：（公司公章）年月日附件2现场考核专家组公正、保密承诺现场考核专家组全体成员承诺：坚持客观、公正、负责、缜密工作态度，严格按照《关于印发＜金属非金属矿山安全原则化评分办法＞告知》（安监总厅管一［］70号）、《关于印发＜吉林省金属非金属矿山安全原则化考核办法＞告知》（吉安监管非煤字［］107号）进行现场考核，实事求是，精确记录，认真履行考核职责，严守公司秘密，为公司提供优质服务。专家组组长签字：专家组成员签字：承诺日期：年月日注：1.全体专家签字。2.本承诺在初次会议上宣读后交公司留存。附件3考核机构保密承诺接受现场考核公司名称：依照贵公司申请，考核机构对贵公司所属金属非金属矿山及其尾矿库安全生产原则化*级公司进行现场考核，现郑重承诺：严格遵守保密工作制度，妥善保存公司申请材料和现场考核资料，为公司保守技术、商业秘密，维护公司合法权益。年月日附件4申请现场考核条件重申及确认按照《关于印发＜金属非金属矿山安全原则化评分办法＞告知》（安监总厅管一［］70号）中规定，金属非金属矿山安全生产原则化*级公司申请条件为：自评得分≥？，百万工时伤害率≤？，百万工时死亡率≤？。200*年，**月**日**公司金属非金属矿山自评分数为**分，百万工时伤害率为**，百万工时死亡率为**。符合金属非金属矿山安全生产原则化**级公司申请现场考核条件。宣读完毕。公司负责人签字：年月日附件5现场考核初次会议议程初次会议是现场考核第一项工作，所有参加会议人员必要签到。会议由现场考核专家组领队主持。会议程序如下：由主持人宣布初次会议议程。一、简介专家组组长及成员。二、简介参会各级安全生产监督管理局领导和代表。三、简介公司级上级单位参会领导及成员。四、公司参评金属非金属矿山安全生产原则化条件重申与确认。五、宣读公司承诺声明。六、宣读专家组公正、保密性承诺。七、宣读考核机构保密承诺。八、公司报告安全生产原则化建设状况和考核期内安全生产绩效。九、专家以及各级安全生产监督管理局领导和代表提问与征询。十、专家组组长简介现场考核分工、考核办法和有关安排。十一、拟定各级安全生产监督管理局领导和代表在现场考核中参加状况。十二、公司陪伴人员名单并拟定联系人。十三、初次会议结束，开始进行现场考核。附件6初次会议记附件6初次会议记接受考核公司名称时间年月日点分地点主持人参加人员记录人签字 重要内容序号议程内容要点记录1主持人宣布初次会议议程2简介专家组组长及成员3简介参会各级安全生产监督管理局领导和代表4简介公司级上级单位参会领导及成员5公司参评金属非金属矿山安全生产原则化条件重申与确认6简介安全生产监督管理局关于安全原则化关于规定以及本次现场考核目、范畴和考核根据7宣读公司承诺声明8宣读专家组公正、保密性承诺9宣读考核机构保密承诺10公司报告安全生产原则化建设状况和考核期内安全生产绩效11专家以及各级安监局领导和代表提问与征询12专家组组长简介现场考核分工、考核办法和有关安排13拟定各级安全生产监督管理局领导和代表在现场考核中参加状况14公司陪伴人员名单并拟定联系人15初次会议结束附件7现场考核用表表1：现场考核总结表（专家用）