管理体系监督考核控制准则样本

管理体系监督考核控制准则一、目保证金瀚房地产开发有限公司管理体系有效运营并达到公司预定目的。二、合用范畴合用于金瀚房地产开发有限公司管理体系内部寻常检查、内部审核、跟踪审核、管理评审所涉及所有受审核部门及分管领导。三、批准和解释★本制度由xxx房地产开发有限公司行政事务部主管副总批准后生效；★本制度由xxx房地产开发有限公司行政事务部负责解释。四、控制规定（一）考核类别1、认证中心按公司规定开展外部审核a)预审核；b)正式审核；c)监督审核；d)复审。2、内部寻常检查和管理体系审核a)寻常运营归口部门检查；b)内部审核；c)跟踪审核；d)管理评审。（二）监督考核根据1、检查根据a)ISO9001、ISO14001原则规定；b)我司所编制管理体系文献；c)我司适当法律法规规定；d)顾客规定。2、考核根据a)外审所出具外部审核报告；b)体系寻常监督检查记录；c)内部审核报告；d)跟踪审核报告；e)管理评审报告。（三）考核办法房地产公司管理体系开始实行后第一次管理体系内部审核成果暂不作考核，但对其审核成果进行跟踪审核时，按本考核办法4、5)执行。1、外部审核考核依照认证中心外部审核报告所出具不符合项详细量化考核。不符合项数量及严重限度以认证公司界定为准，当认证公司没有明确责任部门时，由公司管理者代表界定。考核办法如下：a)浮现一种严重不符合项，扣受审核部门500元/项（详细由部门负责人进行分派，并扣部门负责人和分管领导当月绩效工资）；b)两个及两个以上普通不符合项，扣受审核部门40元/项（详细由部门负责人明确负责人进行分派）；c)三个及三个以上轻微不符合项，扣受审核部门30元/项（详细由部门负责人明确负责人进行分派）；d)凡未发现不符合项受审核部门奖200元（详细由部门负责人分派，分管领导奖400元）。2、寻常运营检查考核寻常运营检查所开具不符合项按《内部审核程序》界定。考核办法如下：a)一种严重不符合项，扣受审核部门200元/项（详细由部门负责人分派并扣部门负责人和分管领导各100元）；b)三个以上普通不符合项，扣受审核部门10元/项（详细由部门负责人明确负责人进行分派）；c)五个以上轻微不符合项，扣受审核部门5元/项（详细由部门负责人明确负责人进行分派）。3、内审考核内部管理体系审核所开具不符合项按《内部审核控制准则》界定，考核办法如下：a)一种严重不符合项，扣受审核部门200元/项（详细由部门负责人分派并扣部门负责人和分管领导各100元）；b)三个以上普通不符合项，扣受审核部门20元/项（详细由部门负责人明确负责人进行分派）；c)五个以上轻微不符合项，扣受审核部门10元/项（详细由部门负责人明确负责人进行分派）；d)凡未发现不符合项受审核部门奖100元（详细由部门负责人分派）。4、管理评审考核依照管理评审报告，对存在问题提出改进办法规定，凡未贯彻一项，扣责任部门500元/项（详细由部门负责人进行分派，并扣部门负责人和分管领导当月绩效工资）。5、跟踪审核考核依照跟踪审核成果，对上一次审核成果所提出纠正防止办法贯彻状况进行分类考核：a)在跟踪审核中，凡未贯彻，扣责任部门40元/项（部门负责人是第一负责人）；b)在规定期限内仍未达到规定者，扣责任部门20元/项（部门负责人是第一负责人）；（四）考核纪律对抵触、妨碍审核工作顺利进行责任者，两次以上（涉及两次）跟踪审核中仍未采用纠正办法受审核部门负责人，将视情节轻重，详细由管理者