供应商审核报告及检查表（昆程达）+自评回复模板OK

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XXX有限公司,,,,,,,,,,,,,,

"供应商审核查检表

SupplierAuditChecklist",,,,,,,,,,,,,,

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1.管理体系,,,,,,,,,,,,,,

项次,审核项目,,,,,,,审核发现,,,审核结果,,,

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不符合","符合

需改进",良好

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1.1,"是否通过ISO/TS16949,ISO9001认证，是否有环境管理手册及环境管理程序文件；",,,,,,,通过ISO9001:2015、ISO14001:2015认证，有质量环境手册及程序,,,,,,3

1.2,供应商是否有定义公司组织架构，各部门人员职责和权限,,,,,,,有公司组织架构及职责,,,,,,3

1.3,供应商内部各相关部门的人员（采购员、品保员、仓管等）是否接受了质量和环境的教育训练？并保留了相关的记录？,,,,,,,有进行质量、环境培训，年度培训计划、培训记录,,,,,,3

1.4,公司内部是否定期进行质量（环境）管理体系的稽核？,,,,,,,每年进行一次质量环境管理体系审核，见内审记录、管审记录,,,,,,3

1.5,内稽员是否进行了相应的教育训练，并具备内部稽核资格？,,,,,,,都有培训，内审员证,,,,,,3

1.6,内稽的不符合项是否有纠正、预防措施并附诸实施？,,,,,,,有采取相应措施，不符合项报告,,,,,,3

1.7,是否建立必要的文件管理办法（特别是技术性资料），并按规定有效实施管理？,,,,,,,《文件、资料和记录管理程序》，有规定实施,,,,,,3

1.8,供应商是否有定期的管理评审对品质目标和定期对不良品质成本等到进行分析或报告？,,,,,,,有进行评审，管理评审报告,,,,,,3

2.设计开发控制,,,,,,,,,,,,,,

项次,审核项目,,,,,,,审核发现,,,审核结果,,,

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不符合","符合

需改进",良好

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2.1,供应商是否有关于产品开发设计的管理程序？,,,,,,,有《新产品开发管理程序》,,,,,,3

2.2,是否对图纸﹑规格及程序的变更进行记录以维持历史档案并且确定相关的责任部门?,,,,,,,按照《工程变更管理程序》执行,,,,,,3

2.3,对于流程和产品的变更有没有事先完整地知会给客户?,,,,,,,按照《工程变更管理程序》及客户相关要求执行。规定公司内部发起的变更，要事先通知客户,,,,,,3

2.4,对原材料变更是否事先通知给客户？,,,,,,,按照《工程变更管理程序》及客户相关要求执行。规定公司内部发起的变更，要事先通知客户,,,,,,3

2.5,对客户产品的技术要求和重点是否了解，有无转化为本公司内的检验标准？,,,,,,,有转化,,,,,,3

2.6,供应商在接收到顾客技术资料以及顾客财产时如何保管？,,,,,,,按照《顾客投诉管理程序》管理,,,,,,3

3.供应商及品质管理,,,,,,,,,,,,,,

项次,审核项目,,,,,,,审核发现,,,审核结果,,,

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不符合","符合

需改进",良好

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3.1,供应商是否有建立来料检验的程序文件？是否有执行（含不合格来料如可处理）？,,,,,,,有建立《检验和试验管理程序》、《不合格品管理程序》程序，并按程序执行,,,,,,3

3.2,供应商对每一项来料检验或测试是否有具体的作业指导书？允收标准是否严于客户标准？,,,,,,,有SIP，《检验和试验管理程序》、《IQC作业指导书》、《原材料检验规范》和《AQL抽样计划表》。在符合客户要求的情况下，不同产品有不同的允收标准。,,,,,,3

3.3,供应商是否有持续追踪来料品质，并定期检讨？,,,,,,,有品质周报，供应商8D报告，定期对品质相关问题进行跟踪,,,,,,3

3.4,供应商在收货区是否对待检物料、已验物料进行标识？,,,,,,,待检物料摆放于待检区，已验物料进行相应的PASS印章检验标识,,,,,,3

3.5,是否有供应商管理程序，并对主要的物料或来料厂家是否进行定期品质稽核、月度评比？,,,,,,,有供应商年度稽核计划，并按计划进行稽核，月度稽核,,,,,,3

3.6,为避免问题的重复发生，供应商是否有验证来料厂家的改善行动是否有效？,,,,,,,有供应商8D报告，对厂家改善行动进行验证,,,,,,3

3.7,如果来料达不到标准，或者造成制程不良时，供应商是否会发出CAR，限期来料厂家采取行动以改善品质？,,,,,,,发出8D报告，要求供应商在规定日期内采取措施改善品质,,,,,,3

4.制程控制,,,,,,,,,,,,,,

项次,审核项目,,,,,,,审核发现,,,审核结果,,,

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不符合","符合

需改进",良好

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4.1,是否有对员工进行相关的技能培训？,,,,,,,培训计划，培训记录,,,,,,3

4.2,是否有机台设备、模具、治具的定期维护保养计划？是否有执行？,,,,,,,机械设备维护保养计划，并按计划执行了点检和保养,,,,,,3

4.3,作业指导书是否在各相应工序揭示，内容和实际作业是否一致。,,,,,,,发现加工部一个工站正在YOYO产品进行作业，无相应的作业指导,,,,,2,

4.4,现场5S如何，使用类似品物料是否有防错、防混、防漏措施；,,,,,,,有依5S进行规划，有相应防范措施,,,,,,3

4.4,是否有品质记录管控的程序（含首检、巡检、生产日报等）？是否有依程序按要求频次执行？,,,,,,,有《文件、资料和记录管理程序》及SIP，并按程序和SIP执行。,,,,,,3

4.5,现场文件是否为受控文件？,,,,,,,均为受控文件，加盖受控文件印章,,,,,,3

4.6,每个机台/线体是否有作业指导书？员工是否依作业指导书作业(如各运行参数），并记录？,,,,,,,均有作业指导书，并按作业指导书作业，IPQC定期检查和记录参数,,,,,,3

4.7,是否有产品控制计划或QC工程图？,,,,,,,根据客户要求，有相关产品控制计划和QC工程图,,,,,,3

4.8,制程检验是否有依据抽样计划进行检验？出现异常如何管控？是否有对制程异常进行统计、分析并改善？,,,,,,,有依据抽样计划进行检验。发异常通知，进行整改。,,,,,,3

4.9,供应商是否有不合格品或物料的管理程序？是否有执行？,,,,,,,有《不合格品管理程序》，并按程序执行,,,,,,3

4.10,供应商是否有一套程序来保证所有的产品都有标示，可以很容易查出每一个产品的生产日期和班别？,,,,,,,有《产品标识和可追溯性管理程序》，并按程序执行,,,,,,3

5.出货检验,,,,,,,,,,,,,,

项次,审核项目,,,,,,,审核发现,,,审核结果,,,

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需改进",良好

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5.1,出货检验规范中是否有清楚规定抽样比例、检验或测试项目、标准，以及检测方法及要使用的设备/工具？,,,,,,,SIP中有详细规定，按照SIP进行相关检验。,,,,,,3

5.2,最终抽检是否有检查外观品质、机械性能、RoHS测试、可靠性测试、包装？,,,,,,,有相关检验，见可靠性测试报告、XPF检测报告和OQC检验记录,,,,,,3

5.3,出货外箱标识是否有按规范进行（包含合格标识、环保标识、数量、订单号、批号等）？是否可执行客户要求填写与贴制？,,,,,,,查看物料包装有按规范进行，OQC检验记录,,,,,,3

5.4,是否有妥善保存最终抽检的资料或记录并是否随时可查？,,,,,,,按记录保存期限规定保存，并随时可查,,,,,,3

5.5,供应商是否有清楚区分待抽检物料、已抽检物料和正在抽检物料？,,,,,,,有清楚区分，按相应区域摆放，并作相应的标识,,,,,,3

5.6,不合格品是否全部都有清楚的标识、登记、隔离及处理流程（含返工、特采等）？,,,,,,,有标识、记录、按区域摆放，按要求处理,,,,,,3

5.7,如果最终抽检的问题是因为零部件问题或可靠性问题，是否会追溯到零件生产或供应商，要求其采取行动予以改善？,,,,,,,会追溯到各相关工序及供应商，并追究相关责任和损失,,,,,,3

6.搬运与储存控制,,,,,,,,,,,,,,

项次,审核项目,,,,,,,审核发现,,,审核结果,,,

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需改进",良好

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6.1,供应商有物料储存和管理的程序文件吗？内容包括但不限于：物料分类放、先进先出、库存周期控制、敏感物料储存环境的控制等,,,,,,,《产品搬运，储存，包装与防护管理程序》，《先进先出管理制度》文件，对仓库管控工作进行规定,,,,,,3

6.2,供应商是否有定期检查仓库的温度和湿度？当温度和湿度超出管控范围时有采取措施予以纠正吗？,,,,,,,仓库温湿度点检记录，有超过范围时视具体情况开空调、抽湿、通风处理,,,,,,3

6.3,仓库5S状态是否良好?,,,,,,,查看现场5S规划，状态良好,,,,,,3

6.4,是否进行明确区域划分，并定位放置？,,,,,,,有进行区域划分，并按区域摆放,,,,,,3

6.5,仓库不合格品(原材料/成品)是否有单独保管区域？,,,,,,,不合格品区，有单独划分的区域，并按要求处理,,,,,,3

6.6,供应商是否有处理和存放化学品、易燃、易爆、易挥发等物料的作业指导书及单独的存放区域？,,,,,,,按《化学品管理程序》处理，存放于独立的化学品仓,,,,,,3

7.量测仪器管制,,,,,,,,,,,,,,

项次,审核项目,,,,,,,审核发现,,,审核结果,,,

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7.1,"是否有检测仪器清单,对全部检测仪器是否进行管理?",,,,,,,有检测仪器清单，并进行相应的校准管理,,,,,,3

7.2,每个测试仪器是作业指导书？,,,,,,,有相关的作业指导书，按作业指导书操作,,,,,,3

7.3,供应商是否有检测仪器的维护保养计划？是否有执行？,,,,,,,有相应的维护保养计划，并按计划实施点检和保养,,,,,,3

7.4,供应商是否有按规定校验量测设备？,,,,,,,有仪器校验计划，并按计划进行定期校验,,,,,,3

7.5,仪器内部校验人员是否有资质进行校验？,,,,,,,有校验员证书并对内部校准的仪器进行校准,,,,,,3

8.客户满意度,,,,,,,,,,,,,,

项次,审核项目,,,,,,,审核发现,,,审核结果,,,

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需改进",良好

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8.1,供应商是否有客户满意度的文件管理程序？当未达标明是否有改善对策？,,,,,,,有《顾客满意度管理程序》，未达标明时，按程序规定进行改善,,,,,,3

8.3,供应商是否有客户抱怨管理程序文件？并在规定时效内处理完客户报怨？并形成客诉、客退汇总；,,,,,,,有《顾客投诉管理程序》，规定2小时回应，8小时原因分析，24小时改善对策,,,,,,3

8.6,客户不满事项传达到基层作业员，是否实施教育训练或在作业指导书上标示？,,,,,,,有进行教育训练，见培训记录，作业指导书标示,,,,,,3

8.7,客户不满事项发生时是否能够采取措施到客户在库/运输/在库品,,,,,,,与客户及时沟通，对客户在库、运输、在库品采取相关措施,,,,,,3

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7.1,"是否有检测仪器清单,对全部检测仪器是否进行管理?",,,,,有检测仪器清单，并进行相应的管理,,,0,1,2,3,3,

7.2,每个测试仪器是作业指导书？,,,,,有相关的作业指导书，按作业指导书操作,,,0,1,2,3,3,

7.3,供应商是否有检测仪器的维护保养计划？是否有执行？,,,,,有相应的维护保养计划，并按计划实施,,,0,1,2,3,3,

7.4,供应商是否有按规定校验量测设备？,,,,,有仪器校验计划，并按计划进行定期校验,,,0,1,2,3,3,

7.5,仪器校验是否在有效期内进行？,,,,,在有效期内，见校验标识、校验记录,,,0,1,2,3,3,

7.6,仪器内部校验人员是否有资质进行校验？,,,,,有