供应商准入评审表（质量有害物质反恐社会责任等）-实优特

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新供应商准入评审表,,,,,,,,,,,,,,,,

模块1：,,管理体系,,,评审部门：,总经办,,,评价指南：,优秀、良好、合格、不合格、N/A。,,,,,,

序号,类别,评审项目,,,,,,,厂商自评及实际情况描述,,现场考察情况记录,评价,,,,

1,战略规划,是否制订公司战略规划？是否有明确的执行计划？,,,,,,,HH-QEM-01质量环境手册,,,优秀,,,,

2,,规划是否合理？计划能否达成？,,,,,,,HH-QEM-01质量环境手册,,,优秀,,,,

3,方针与目标,是否制定方针及目标？,,,,,,,质量方针及质量目标,,,优秀,,,,

4,,是否对目标进行分解至各部门？,,,,,,,DCC-WI-005质量目标管理办法,,,优秀,,,,

5,,是否对目标的达成进行统计？对未达成的目标是否进行分析及改进？,,,,,,,质量环境目标统计表,,,优秀,,,,

6,组织架构与职责权限,是否制定公司及部门组织架构？,,,,,,,组织架构图,,,优秀,,,,

7,,组织架构是否合理？是否设置检验部门或品保部门？,,,,,,,品质部组织架构图,,,优秀,,,,

8,,是否制定部门的职责与权限？,,,,,,,岗位职责和权限,,,优秀,,,,

9,,是否任命管理者代表？,,,,,,,管理者代表任命书,,,优秀,,,,

10,人力资源管理,公司核心管理人员配备是否齐全？是否稳定？,,,,,,,组织架构图,,,优秀,,,,

11,,质检人员配备是否适宜？人员是否稳定？,,,,,,,组织架构图,,,优秀,,,,

12,,是否明确地定义了各工作岗位的技能要求及相应的培训要求（如岗位说明书）？,,,,,,,岗位职责和权限,,,优秀,,,,

13,,是否有明确关键岗位人员？是否明确其能力要求，包括：培训、经验、技能等。,,,,,,,HH-QEP-32人力资源管理程序,,,优秀,,,,

14,,是否有明确的年度培训计划？培训计划是否涵盖公司各层级人员？培训计划中是否包含了有害物质管控的培训课程？,,,,,,,2022年年度培训计划,,,优秀,,,,

15,,公司是否依据培训计划执行相关的培训，是否保存了相应的培训记录？,,,,,,,培训记录表,,,优秀,,,,

16,,内校员、特种设备操作员、XRF操作员等是否有相关证书？检验、关键工序人员是否有专业技能知识的培训？,,,,,,,内校员证书，XRF上岗证,,,优秀,,,,

17,文件控制,公司体系文件是否齐全？内容是否适宜？,,,,,,,(海宏）QEP受控文件清单,,,优秀,,,,

18,,文件（作业指导书、检验规范、设备/仪器操作指引等）是否齐全，是否进行审批、编码、受控、发放？,,,,,,,HH-QEP-35文件、资料和记录管理程序,,,优秀,,,,

19,,是否制定了各类记录储存期限并按期保存、到期报废销毁？,,,,,,,DCC-FM-10-B0受控文件清单,,,优秀,,,,

20,,是否收集了国家、行业、客户的相关标准，并纳入管理？,,,,,,,HH-QEP-36法律法规及其他要求管理程序,,,优秀,,,,

21,内部审核,是否制订年度内审计划？是否涵盖质量、环境、职业健康安全或劳工道德管理体系？,,,,,,,HH-QEP-04内部审核管理程序,,,优秀,,,,·

22,,是否按计划实施内部审核，并作成报告？,,,,,,,内部审核报告,,,优秀,,,,

23,,在内审过程中所发现的不符合项是否有进行跟踪、改善？,,,,,,,不符合项纠正措施记录,,,优秀,,,,

24,管理评审,是否制定了管理评审计划？是否涵盖质量、环境、职业健康安全或劳工道德管理体系？,,,,,,,HH-QEP-03管理评审管理程序,,,优秀,,,,

25,,是否按计划实施管理评审，并作成报告？,,,,,,,管理评审报告,,,优秀,,,,

26,,是否对以往管审中的改进项进行跟踪、验证？,,,,,,,内审不符合项纠正追踪表,,,优秀,,,,

27,订单评审,业务订单是否组织评审？,,,,,,,HH-QEP-12订单评审管理程序,,,优秀,,,,

28,,是否对订单的完成情况进行跟进？,,,,,,,生产计划达成率统计,,,优秀,,,,

29,,管控措施是否有效？,,,,,,,生产计划达成率统计,,,优秀,,,,

30,客户关系,客户提供的保密性文件、信息、设备（包括产品图纸、样品、生产设备等）是否得到了恰当的管理？,,,,,,,QCD-WI-1043保密管理办法,,,优秀,,,,

31,,是否定期对客户满意度进行调查，并根据调查结果采取相应的改善措施？,,,,,,,HH-QEP-20顾客满意度管理程序,,,优秀,,,,

32,供应商管理,是否建立合格供应商名册？,,,,,,,海宏合格供应商一览表,,,优秀,,,,

33,,是否组织对供应商进行准入评价？是否对供应商的物料进行了物料承认和送样管理？,,,,,,,HH-QEP-13供应商管理程序,,,优秀,,,,

34,,是否组织对供应商进行定期评价？是否对供应商的供货质量进行统计，出现不合格来料时是否要求供应商改善？,,,,,,,HH-QEP-13供应商管理程序,,,优秀,,,,

35,成本管控,公司是否有成本管控计划？成本控制是否合理？材料成本是否合理？,,,,,,,HH-QEP-19数据收集与统计管理程序,,,优秀,,,,

36,,是否获得了环评批复、环保验收批复或排污许可证？,,,,,,,环评批复+环评竣工验收报告+排污许可证,,,优秀,,,,

37,环境管理体系,是否通过了IS014001认证？是否取得证书？,,,,,,,"ISO14001:2015证书：16421E30004R1M

有效期2023.12.18",,,优秀,,,,

38,,是否建立了相应的环境管理体系文件？,,,,,,,环境管理体系文件清单,,,优秀,,,,

39,,废弃物处理是否交由资质单位处理？是否有签署协议？,,,,,,,"ENV-WI-002废弃物管理程序

危废合同/工业固废合同",,,优秀,,,,

40,,每年是否进行水、气、声检测？是否有检测报告？,,,,,,,三废检测报告,,,优秀,,,,

41,社会责任管理体系,工厂是否有劳工道德管理体系政策？是否有任命管理者代表？,,,,,,,管理者代表任命书,,,优秀,,,,

42,,工厂是否有健康安全、环境管理体系政策？是否有任命管理者代表？,,,,,,,"ISO14501证书：02420S32010588ROM

证书有效期：2023.7.5",,,优秀,,,,

43,法律法规,是否有收集并更新劳工道德、健康安全及环境管理相关法律法规？,,,,,,,HH-HS-031合规义务与评价管理程序,,,优秀,,,,

44,职业健康安全管理体系,是否通过了IS045001认证？是否取得证书？,,,,,,,"ISO14501证书：02420S32010588ROM

证书有效期：2023.7.5",,,优秀,,,,

45,,是否通过了消防验收？消防设施配备是否合理？是否定期点检？,,,,,,,"消防验收报告

HR-WI-035消防安全及系统管理制度",,,优秀,,,,

46,,是否建立了相应的职业健康安全管理体系文件？,,,,,,,职业健康安全文件清单,,,优秀,,,,

47,,是否关注厂区内的重大危险源？安全控制措施是否适宜？,,,,,,,HH-HS-033危险源辨识与风险评价管理程序,,,优秀,,,,

48,,每年是否进行消防演习？,,,,,,,消防演习报告,,,优秀,,,,

新供应商准入评审表,,,,,,,,,,,,,,,,

模块2：,,生产及仓库管理,,,评审部门：,总经办,,,评价指南：,优秀、良好、合格、不合格、N/A。,,,,,,

序号,类别,评审项目,,,,,,,厂商自评及实际情况描述,,现场考察情况记录,评价,,,,

1,产能及生产计划管理,是否建立生产计划，并对生产计划的达成进行统计、追踪、改善？,,,,,,,HH-QEP-16生产计划和交付管理程序,,,优秀,,,,

2,,是否对产能进行合理评审？是否有相应的产能数据？,,,,,,,HH-QEP-16生产计划和交付管理程序,,,优秀,,,,

3,,是否有生产日报？或生产进度完成情况的跟进？,,,,,,,生产日报表,,,优秀,,,,

4,,是否对生产能力进行定期评估并制定产能调整计划？,,,,,,,HH-QEP-16生产计划和交付管理程序,,,优秀,,,,

5,,生产异常时应急处理手段及处理能力？,,,,,,,应急计划管理控制程序,,,优秀,,,,

6,,紧急订单处理的方法是否合理、适宜？,,,,,,,HH-QEP-16生产计划和交付管理程序,,,优秀,,,,

7,,是否存在委外加工？委外加工厂商及交期管理手段是否适宜？,,,,,,,无委外加工,,,优秀,,,,

8,关键岗位,关键工序的人员是否按规定的工艺要求执行？,,,,,,,现场SOP，及SIP,,,优秀,,,,

9,,关键工序的产品是否进行自检、巡检？,,,,,,,HH-QEP-09检验和试验管理程序,,,优秀,,,,

10,,特殊工序的工艺参数是否进行工艺验证？现场控制是否符合要求？,,,,,,,HH-QEP-09检验和试验管理程序,,,优秀,,,,

11,,焊锡、测试等具有职业病危害性质的工序是否有进行识别及管控？,,,,,,,HH-HS-002作业危害评估管理程序,,,优秀,,,,

12,,关键工序的操作员是否定期进行体检？,,,,,,,HH-HS-007职业病体检管理程序,,,优秀,,,,

13,仓储环境及物料摆放,仓库的储存空间是否合理？摆放及产品防护是否适宜？,,,,,,,HH-QEP-15产品搬运，储存，包装与防护管理程序,,,优秀,,,,

14,,是否根据物料状态进行标识、区分摆放？物品摆放高度是否超标？是否有包装箱被挤压及严重变形、破损的情况,,,,,,,HH-QEP-15产品搬运，储存，包装与防护管理程序,,,优秀,,,,

15,包装防护、仓储以及交付,是否建立了先进先出的控制系统以保证物料/产品的准确发放？,,,,,,,WH-WI-0003先进先出管理制度,,,优秀,,,,

16,,尾数、散料是否有进行妥善的包装,,,,,,,WH-WI-004仓库盘存作业指引,,,优秀,,,,

17,,仓储物料是否账物一致？,,,,,,,WH-WI-004仓库盘存作业指引,,,优秀,,,,

18,,是否对物料有效期进行管控？如超期时（呆滞料）如何进行处理？,,,,,,,ENG-WI-0059物料储存检验周期控制指引,,,优秀,,,,

19,,非环保材料仓、成品仓是否与环保材料仓、成品仓完全隔离？,,,,,,,公司物料全为环保及无卤材料,,,优秀,,,,

20,危险化学品管控,是否有独立的化学品存放区域？,,,,,,,化学品仓库+部门化学品防爆柜,,,优秀,,,,

21,,化学品存放、使用区域是否按照要求放置相关的MSDS？,,,,,,,HH-EHS-WI-01MSDS管理规定,,,优秀,,,,

22,,生产线上使用的化学品是否配置二次防泄漏措施？,,,,,,,HH-EHS-WI-05化学品管理程序,,,优秀,,,,

23,特殊要求的环境管控,仓库/生产现场是否有进行温湿度管控？,,,,,,,温湿度管控记录表,,,优秀,,,,

24,,接触静电敏感元件和产品的人员是否有配备防静电保护措施？,,,,,,,HH-APW-026防静电检测规范,,,优秀,,,,

25,,检验工位的照明是否符合文件规定？,,,,,,,光照度点检记录表,,,优秀,,,,

26,利器管控,生产现场所使用的剪刀、镊子等利器是否摆放在适当的位置？,,,,,,,WH-WI-23利器（刀片）管制办法,,,优秀,,,,

27,6S管理,生产现场及仓库是否进行6S管理？安全隐患项是否识别并明确标识？,,,,,,,HH-QEP-08工作环境及6S管理程序-,,,优秀,,,,

28,生产&测试设备,是否建立了设备、工治具清单？,,,,,,,HH-QEP-07设备设施管理程序,,,优秀,,,,

29,,主要设备配备是否齐全？设备状态是否适宜？,,,,,,,HH-QEP-07设备设施管理程序,,,优秀,,,,

30,,是否配备了特种设备？特种设备是否进行了检测？检测是否合格？,,,,,,,HH-QEP-07设备设施管理程序,,,优秀,,,,

31,,生产设备是否按期保养，并存有相关记录？,,,,,,,HH-QEP-07设备设施管理程序,,,优秀,,,,

32,,设备故障时是否及时进行维修，并存有相关维修记录？,,,,,,,HH-QEP-07设备设施管理程序,,,优秀,,,,

33,,对温湿度敏感的设备是否进行温湿度管控？,,,,,,,HH-QEP-08工作环境及6S管理程序-,,,优秀,,,,

34,,"贴片或有静电要求的设备ESD防护是否满足要求，例如接地检查（包括记录、频率,是否为接原地等）？",,,,,,,HH-APW-026防静电检测规范,,,优秀,,,,

新供应商准入评审表,,,,,,,,,,,,,,,,

模块3：,,质量管理,,,评审部门：,质量中心,,,评价指南：,优秀、良好、合格、不合格、N/A。,,,,,,

序号,类别,评审项目,,,,,,,厂商自评及实际情况描述,,现场考察情况记录,评价,,,,

1,检验区域/工具,是否有指定区域用于进行来料及成品检验？,,,,,,,IQC来料及OQC检验区域,,,优秀,,,,

2,,是否配备了必要和可用的检验设备或工具？,,,,,,,CCD/工具/检具/工作台,,,优秀,,,,

3,人员资格,检验人员是否接受了适当的培训，拥有上岗资格证或有资格考核记录？,,,,,,,HH-QEP-32人力资源管理程序,,,优秀,,,,

4,来料检验,是否制定来料检验规范？检测重点是否适宜？抽样标准是否适宜？主要材料的检验标准及要求是否符合我司的要求？,,,,,,,来料检验规范,,,优秀,,,,

5,,依据要求供应商来料进行检验并存有相关记录？,,,,,,,来料检验报告,,,优秀,,,,

6,,是否有必要的文件或由认可的测试机构提供的测试报告证明原材料/零部件的环保符合性？,,,,,,,QCD-WI-S1058第三方检测报告管理办法,,,优秀,,,,

7,,来料的不合格品是否标识区分，防止误用的措施？,,,,,,,HH-QEP-39不合格品管理程序,,,优秀,,,,

8,,所有不合格物料是否有进行物料评审处理？并由品质部做最后的判定？是否形成了记录？,,,,,,,HH-QEP-39不合格品管理程序,,,优秀,,,,

9,,来料不合格的信息是否有正式书面记录传递给供应商？并要求供应商回复相关改善报告？该记录包括了要求供应商分析不合格原因，纠正已发生的不合格和预防不合格重新发生的措施？,,,,,,,HH-QEP-39不合格品管理程序,,,优秀,,,,

10,制程相关,对质量有重大影响的各工序是否有正式的生产记录？,,,,,,,HH-QEP-37生产过程管理程序,,,优秀,,,,

11,,关键工序的产品是否进行自检、巡检？,,,,,,,HH-QEP-09检验和试验管理程序,,,优秀,,,,

12,,制程巡检标准和项目明确，检查频次能满足要求？,,,,,,,HH-QEP-09检验和试验管理程序,,,优秀,,,,

13,,是否依据要求对生产过程进行检验并存有相关记录？,,,,,,,HH-QEP-37生产过程管理程序,,,优秀,,,,

14,,生产前是否有做首件确认，是否保存相关记录？,,,,,,,QCD-WI-0035首尾件检查作业指导书,,,优秀,,,,

15,,制程不合格品是否进行标识并及时隔离到相关区域并得到恰当的处置？,,,,,,,HH-QEP-39不合格品管理程序,,,优秀,,,,

16,成品检验,是否制定成品检验规范？规范的内容是否满足客户要求？检测重点及方法是否适宜？,,,,,,,QCD-WI-0011OQA包装检查作业指导书,,,优秀,,,,

17,,成品检验员是否能按照检验规范进行检验？,,,,,,,QCD-WI-0083包装OQC作业流程,,,优秀,,,,

18,,成品检验情况是否进行记录？是否经负责人复核或审批？,,,,,,,HH-QEP-09检验和试验管理程序,,,优秀,,,,

19,,退货的产品处理方式是否适宜？,,,,,,,HH-QEP-045客诉及客退品补货流程,,,优秀,,,,

20,,对成品检验时发现的不合格品是否进行标识并及时隔离到相关区域并得到适当处置？,,,,,,,HH-QEP-39不合格品管理程序,,,优秀,,,,

21,,是否对成品进行必要的检验或测试以验证成品的RoHS符合性，并保存相关记录？,,,,,,,HH-HSPM-06

过程有害物质污染控制程序,,,优秀,,,,

22,,出货发现不合格时，是否有评审决定，放行的产品是否经过客户同意？,,,,,,,HH-QEP-09检验和试验管理程序,,,优秀,,,,

23,样品管理,产品检验时是否有样品可供参考？,,,,,,,有样品比对,,,优秀,,,,

24,,样品是否有适当的标识（料号、版本等），是否有进行必要的检查和合适的保存？,,,,,,,样品清单/样品柜保存,,,优秀,,,,

25,,产品样品在提交给客户认可前，是否进行了必要的品质检验、可靠性测试及有害物质测试？,,,,,,,HH-QEP-09检验和试验管理程序,,,优秀,,,,

26,信赖性测试,产品、来料是否按要求进行了信赖性测试？测试标准是否符合我司要求？,,,,,,,QCD-WI-0092测量实验室管理规定,,,优秀,,,,

27,,信赖性测试操作方法是否正确？能否提供测试记录？,,,,,,,QCD-WI-0119可信赖性测试计划说明,,,优秀,,,,

28,,测试人员是否了解测试标准及操作要求？,,,,,,,培训记录表,,,优秀,,,,

29,客户投诉,有无文件对客户投诉处理时限和方法进行合理的定义？,,,,,,,HH-QEP-28顾客投诉管理程序,,,优秀,,,,

30,,客户投诉是否进行登记并处理？记录了客户名称、产品名称、投诉时间、不合格数量等信息？,,,,,,,客诉清单,,,优秀,,,,

31,,是否形成合理、正式的书面回复报告（如8D改善报告）？,,,,,,,HH-QEP-06纠正及持续改进管理程序,,,优秀,,,,

32,产品认证,所生产的产品是否通过了必要的产品认证？（如3C、UL等）,,,,,,,N/A,,,N/A,,,,

33,不合格品管理,是否对修理品/返工产品进行重检或测试，是否保存了相关的重检记录以供追溯？,,,,,,,HH-QEP-39不合格品管理程序,,,优秀,,,,

34,,对不合格产品，是否分析不合格产生的根本原因，实施恰当的纠正措施并验证措施的效果？,,,,,,,HH-QEP-06纠正及持续改进管理程序,,,优秀,,,,

35,,所有不合格产品/物料的处理记录是否得到了恰当的保存？（包括让步接收、退货、报废、返工、客户投诉、客户退货等的记录）,,,,,,,HH-QEP-39不合格品管理程序,,,优秀,,,,

36,计量仪器,所用的仪器装置是否都有操作指导书？,,,,,,,操作指导书,,,优秀,,,,

37,,检测仪器配备是否适宜？精度是否满足要求？,,,,,,,测试设备能力评估,,,优秀,,,,

38,,有无制定仪器年度校验计划？是否按计划对仪器进行校验？,,,,,,,仪器校准清单,,,优秀,,,,

39,,仪器有无张贴检验有效性的标识？,,,,,,,校准标签,,,优秀,,,,

40,供应商管理,对供应商是否依照（质量、交期、价格、服务等）有一定的评核标准并形成记录？,,,,,,,HH-QEP-13供应商管理程序,,,优秀,,,,

41,产品认证,所生产的产品是否通过了必要的产品认证？（如3C、UL等）,,,,,,,N/A,,,N/A,,,,

42,实物质量控制情况,产品的检验标准与实物、样品要求与公司的需求是否相适应？（具体细节要求由质量中心根据不同产品细化有关要求？,,,,,,,HH-QEP-09检验和试验管理程序,,,优秀,,,,

43,数据分析,是否进行了品质数据的收集和分析？,,,,,,,HH-QEP-19数据收集与统计管理程序,,,优秀,,,,

44,标识与可追溯性,在产品制造过程中是否保持产品标识，并能被有效的追溯吗？,,,,,,,HH-QEP-17产品标识和可追溯性管理程序,,,优秀,,,,

45,,产品标识是否涵盖产品代码、生产部门、日期、产品状态等信息以保证其追溯性？,,,,,,,HH-QEP-17产品标识和可追溯性管理程序,,,优秀,,,,

46,,在产品交付过程中是否依据客户要求对产品进行标识并保证其可追溯性？,,,,,,,HH-QEP-17产品标识和可追溯性管理程序,,,优秀,,,,

新供应商准入评审表,,,,,,,,,,,,,,,,

模块4：,,有害物质及环境管理,,,评审部门：,质量中心,,,评价指南：,优秀、良好、合格、不合格、N/A。,,,,,,

序号,类别,评审项目,,,,,,,厂商自评及实际情况描述,,现场考察情况记录,评价,,,,

1,体系建立管理,是否有制定有害物质管理手册或相关文件？,,,,,,,HH-HSF-01有害物质管理手册,,,优秀,,,,

2,,是否制定有害物质管理方针及目标，并定期进行评审？,,,,,,,HH-HSF-01有害物质管理手册,,,优秀,,,,

3,供应商管理,是否有要求供应商建立有害物质管理体系，并定期对供应商实施审核？,,,,,,,HH-HSPM-19供应商管理程序,,,优秀,,,,

4,,选择新材料时，是否对其有害物质的含量进行确认？,,,,,,,ENG-WI-037新产品导入（有害物质管理）程序,,,优秀,,,,

5,,是否有要求供应商提供物料的有害物质测试报告、保证书、MSDS（物质安全数据表）？,,,,,,,HH-QEP-38有害物质管理程序,,,优秀,,,,

6,,供应商提供的有害物质测试报告是否每年更新一次？,,,,,,,环保报告有效期管控一览表,,,优秀,,,,

7,,有无向供应商传递有害物质的要求？（如在采购订单上标明）,,,,,,,HH-HSPM-04HSF产品采购控制管理程序,,,优秀,,,,

8,环保检测仪器管理,用于测试环保物料的仪器（XRF、ICP机等）是否经校正合格？,,,,,,,校准报告,,,优秀,,,,

9,,是否有制定内部环保测试接收标准？,,,,,,,HH-QEP-38有害物质管理程序,,,优秀,,,,

10,制程管理,在生产过程中，是否采取了有效的措施以防止环保与非环保物料/产品的交叉污染及有害物质的混入。,,,,,,,QCD-WI-1060ROHS测试仪管控限设置标准,,,优秀,,,,

11,客户要求,是否能提供样品及交货产品的环保文件（如RoHS报告/Reach报告/物质成分表/符合性说明等）？,,,,,,,HH-QEP-38有害物质管理程序,,,优秀,,,,

12,,公司是否对客户的有害物质要求以及相关法律法规的要求进行了及时地收集，评审确认，以确保对客户要求及法规要求的满足？（如RoHS指令的要求）,,,,,,,HH-HSPM-14HSF要求评审程序,,,优秀,,,,

新供应商准入评审表,,,,,,,,,,,,,,,,

模块5：,,技术管理,,,评审部门：,研发中心/技术服务部,,,评价指南：,优秀、良好、合格、不合格、N/A。,,,,,,

序号,类别,评审项目,,,,,,,厂商自评及实际情况描述,,现场考察情况记录,评价,,,,

1,设计开发控制,公司是否配备了设计人员？是否具备设计开发能力？,,,,,,,技术部组织架构图,,,优秀,,,,

2,,是否能提供设计开发控制程序及相关要求？,,,,,,,HH-QEP-11新产品开发管理程序,,,优秀,,,,

3,,设计开发各阶段有明确的规划，并且规划经适当评审？,,,,,,,HH-QEP-11新产品开发管理程序,,,优秀,,,,

4,,设计输入资料是否完整适宜？,,,,,,,HH-QEP-11新产品开发管理程序,,,优秀,,,,

5,,设计输出资料是否合理完整？,,,,,,,HH-QEP-11新产品开发管理程序,,,优秀,,,,

6,,设计变更是否全部得到评审并经客户认可，并及时通知相关部门？,,,,,,,HH-QEP-29工程变更管理程序,,,优秀,,,,

7,,设计评审的记录是否归档并维护？,,,,,,,HH-QEP-11新产品开发管理程序,,,优秀,,,,

8,,工程设计图纸和相关技术文件是否经过授权人员审核并批准？,,,,,,,HH-QEP-11新产品开发管理程序,,,优秀,,,,

9,,图纸等技术资料是否合理保存？,,,,,,,HH-QEP-35文件、资料和记录管理程序,,,优秀,,,,

10,,新产品是否进行可靠性测试并保存记录？,,,,,,,QCD-WI-0119可信赖性测试计划说明,,,优秀,,,,

11,,PFMEA是否有实施？,,,,,,,QP-10FMEA管理控制程序,,,优秀,,,,

12,,每次试产/生产时/后是否进行检讨、完善PFMEA？,,,,,,,QP-10FMEA管理控制程序,,,优秀,,,,

13,,量产前的准备资料是否适宜？是否进行必要的确认？,,,,,,,HH-QEP-11新产品开发管理程序,,,优秀,,,,

14,技术管理,产品型号是否唯一、是否有成品编码可识别？,,,,,,,ERP编码,,,优秀,,,,

15,,物料是否有编码管理？,,,,,,,ERP编码,,,优秀,,,,

16,,物料是否进行了承认？重要物料是否有信赖性测试报告、环保报告等？,,,,,,,HH-QEP-11新产品开发管理程序,,,优秀,,,,

17,,所有成品是否有完整可用的BOM（物料清单）？BOM中各零件是否符合环保要求？,,,,,,,HH-QEP-11新产品开发管理程序,,,优秀,,,,

18,,是否明确产品的标准、测试标准、使用和维护要求等？,,,,,,,HH-QEP-11新产品开发管理程序,,,优秀,,,,

19,,客户提供的技术资料是否有保密管理措施？,,,,,,,QCD-WI-1043保密管理办法,,,优秀,,,,

20,工艺流程&标准工时,是否合理设置了生产工艺？能否提供工艺流程？,,,,,,,控制计划,,,优秀,,,,

21,,是否制定各个工位的标准工时，并保证产线平衡？,,,,,,,作业指导书,,,优秀,,,,

22,,工作岗位是否配备了作业指导文件？作业员是否严格依照作业指导书或类似的作业文件进行操作？,,,,,,,作业指导书,,,优秀,,,,

23,,作业指导书是否包含了制程规格说明和设备参数设置等要素？,,,,,,,作业指导书,,,优秀,,,,

24,变更管理流程,各类变更的发起、接收过程是否明确，是否建立必要的管理制度？,,,,,,,HH-QEP-29工程变更管理程序,,,优秀,,,,

25,,涉及到产品及工艺、材料的变更是否有相应的测试验证，是否有相关的测试记录？,,,,,,,HH-QEP-29工程变更管理程序,,,优秀,,,,

26,生产物料变更前后物料处理,是否有对变更前后物料做管理与处理要求？,,,,,,,PU-WI-003PCN变更管理程序,,,优秀,,,,

27,,变更记录表单内是否有明确定义变更前后物料是否有处理方式？,,,,,,,PU-WI-003PCN变更管理程序,,,优秀,,,,

28,,是否有相应处理记录，变更申请内是否有要求变更版本号或物料编码进行区分？,,,,,,,PU-WI-003PCN变更管理程序,,,优秀,,,,

新供应商准入评审表,,,,,,,,,,,,,,,,

模块6：,,反恐管理,,,评审部门：,总经办,,评价指南：,优秀、良好、合格、不合格、N/A。,,,,,,,

序号,类别,评审项目,,,,,,厂商自评及实际情况描述,,现场考察情况记录,评价,,,,,

1,安全愿景与责任,1.1.营业执照是否与审计表中的当前位置名称和地址相匹配?,,,,,,营业执照,,,优秀,,,,,

,,1.2.是否有保护供应商链安全承诺/声明，高层签署，并张贴在关键区域？,,,,,,愿景声明,,,优秀,,,,,

,,1.3.建立一个健全的供应链安全计划，公司应该将来自所有相关部门的代表组成一个跨职能团队？,,,,,,反恐安全组织架构图,,,优秀,,,,,

,,1.4.是否确定了与安全相关的主要联络点(POC)?,,,,,,保安巡逻签到点,,,优秀,,,,,

2,风险评估,2.1.设施是否有风险评估来识别业务计划中的漏洞?,,,,,,C-TPAT-HH-044商业伙伴安全管理程序,,,优秀,,,,,

,,2.2.是否与业务伙伴和承包商共享设施风险评估?,,,,,,C-TPAT-HH-044商业伙伴安全管理程序,,,优秀,,,,,

,,2.3.设施风险评估是否包括特定于合同服务提供商(如承包商、季节性雇员等)的漏洞?,,,,,,HH-QEP-22风险和机遇的应对管理程序,,,优秀,,,,,

,,2.4.设施风险评估是否定期更新?,,,,,,HH-QEP-22风险和机遇的应对管理程序,,,优秀,,,,,

,,2.5.定义工厂了货物运输路线？,,,,,,C-TPAT-HH-030货物运输和追踪控制程序,,,优秀,,,,,

,,2.6.确定公司的供应链安全危机计划？,,,,,,C-TPAT-HH-044商业伙伴安全管理程序,,,优秀,,,,,

3,商业伙伴的需求,3.1.工厂是否承包保安、运输或生产劳动等服务?,,,,,,保安服务合同,,,优秀,,,,,

,,3.2.工厂是否审查并提供安全标准的副本给业务伙伴，特别是那些支持国际供应链活动的伙伴?,,,,,,C-TPAT-HH-044商业伙伴安全管理程序,,,优秀,,,,,

,,3.3.工厂是否有书面程序用于选择商业伙伴，包括:材料供应商、制造商和物流服务供应商?,,,,,,C-TPAT-HH-044商业伙伴安全管理程序,,,优秀,,,,,

,,3.4.设施的签约业务伙伴是否需要对其运作进行年度安全风险评估?,,,,,,C-TPAT-HH-044商业伙伴安全管理程序,,,优秀,,,,,

,,3.5.该设施是否要求业务合作伙伴提供一份合规声明，或填写一份强调现有最低安全要求和控制的问卷?声明或问卷是否每年更新一次?,,,,,,采购协议中附件H：C—TPAT反恐协议,,,优秀,,,,,

,,3.6.如果在调查问卷中发现有不符合的地方，工厂是否需要有实施证据的业务伙伴的纠正行动计划?,,,,,,HH-QEP-13供应商管理程序,,,优秀,,,,,

4,网络和信息技术安全,4.1.工厂是否有全面的书面网络安全政策来保护信息技术系统？政策是否每年审查和更新？,,,,,,ISO27001证书,,,优秀,,,,,

,,4.2.该设施是否已部署/设置防火墙和杀毒软件，以识别、保护、探测、响应和恢复其网络?,,,,,,"华为USG6370,深信服AF-1000",,,优秀,,,,,

,,4.3.防火墙和杀毒软件的更新有多频繁?,,,,,,每日更新,,,优秀,,,,,

,,4.4.是否实施了测试方案，以识别开放的端口和IP地址，这些端口和IP地址会对内部网络造成易受攻击的访问？,,,,,,本公司网络设置有防外部访问策略，会定期检查网络设备系统记录，未发生过网络安全事件。,,,优秀,,,,,

,,4.5.当测试防火墙、恶意软件和其他网络漏洞时发现问题，应采取什么措施?,,,,,,C-TPAT-HH-036IT安全程序,,,优秀,,,,,

,,4.6.设施向谁报告网络安全威胁和未经批准访问网络系统的尝试?,,,,,,HH-ISMS-02-16网络安全管理程序,,,优秀,,,,,

,,4.7.是否设有自动系统，以监察及防止未经授权而进入及篡改系统及/或电子数据的企图?,,,,,,HH-ISMS-02-16网络安全管理程序,,,优秀,,,,,

,,4.8.管理层是否定期审查拥有网络访问权限的员工，以限制他们只能访问那些需要执行当前工作要求的应用程序?,管理层是否定期审查拥有网络访问权限的员工，以限制他们只能访问那些需要执行当前工作要求的应用程序?,管理层是否定期审查拥有网络访问权限的员工，以限制他们只能访问那些需要执行当前工作要求的应用程序?,管理层是否定期审查拥有网络访问权限的员工，以限制他们只能访问那些需要执行当前工作要求的应用程序?,管理层是否定期审查拥有网络访问权限的员工，以限制他们只能访问那些需要执行当前工作要求的应用程序?,管理层是否定期审查拥有网络访问权限的员工，以限制他们只能访问那些需要执行当前工作要求的应用程序?,HH-ISMS-02-07信息安全风险评估控制程序,,,优秀,,,,,

,,4.9.对于被解雇或休假时间超过假期的员工，是否有书面程序取消其网络接入?,对于被解雇或休假时间超过假期的员工，是否有书面程序取消其网络接入?,对于被解雇或休假时间超过假期的员工，是否有书面程序取消其网络接入?,对于被解雇或休假时间超过假期的员工，是否有书面程序取消其网络接入?,对于被解雇或休假时间超过假期的员工，是否有书面程序取消其网络接入?,对于被解雇或休假时间超过假期的员工，是否有书面程序取消其网络接入?,HH-ISMS-02-22人力资源安全管理程序,,,优秀,,,,,

,,4.10.工厂的电脑存取是如何管理的?,工厂的电脑存取是如何管理的?,工厂的电脑存取是如何管理的?,工厂的电脑存取是如何管理的?,工厂的电脑存取是如何管理的?,工厂的电脑存取是如何管理的?,HH-ISMS-02-13介质管理程序,,,优秀,,,,,

,,4.11.是否允许雇员/业务伙伴/承办商/顾问远程访问公司系统?,是否允许雇员/业务伙伴/承办商/顾问远程访问公司系统?,是否允许雇员/业务伙伴/承办商/顾问远程访问公司系统?,是否允许雇员/业务伙伴/承办商/顾问远程访问公司系统?,是否允许雇员/业务伙伴/承办商/顾问远程访问公司系统?,是否允许雇员/业务伙伴/承办商/顾问远程访问公司系统?,HH-ISMS-02-16网络安全管理程序,,,优秀,,,,,

,,4.12.你是否有虚拟专用网络(VPN)或类似的软件，以控制和限制雇员/承建商/业务伙伴/顾问访问敏感资料?,你是否有虚拟专用网络(VPN)或类似的软件，以控制和限制雇员/承建商/业务伙伴/顾问访问敏感资料?,你是否有虚拟专用网络(VPN)或类似的软件，以控制和限制雇员/承建商/业务伙伴/顾问访问敏感资料?,你是否有虚拟专用网络(VPN)或类似的软件，以控制和限制雇员/承建商/业务伙伴/顾问访问敏感资料?,你是否有虚拟专用网络(VPN)或类似的软件，以控制和限制雇员/承建商/业务伙伴/顾问访问敏感资料?,你是否有虚拟专用网络(VPN)或类似的软件，以控制和限制雇员/承建商/业务伙伴/顾问访问敏感资料?,HH-ISMS-02-16网络安全管理程序,,,优秀,,,,,

,,4.13.所有安全政策和程序是否适用于连接到网络的任何个人设备？,所有安全政策和程序是否适用于连接到网络的任何个人设备？,所有安全政策和程序是否适用于连接到网络的任何个人设备？,所有安全政策和程序是否适用于连接到网络的任何个人设备？,所有安全政策和程序是否适用于连接到网络的任何个人设备？,所有安全政策和程序是否适用于连接到网络的任何个人设备？,HH-ISMS-02-13介质管理程序,,,优秀,,,,,

,,4.14.资讯科技保安有否限制和监察软件的下载和进入非内部网站?,资讯科技保安有否限制和监察软件的下载和进入非内部网站?,资讯科技保安有否限制和监察软件的下载和进入非内部网站?,资讯科技保安有否限制和监察软件的下载和进入非内部网站?,资讯科技保安有否限制和监察软件的下载和进入非内部网站?,资讯科技保安有否限制和监察软件的下载和进入非内部网站?,HH-ISMS-02-16网络安全管理程序,,,优秀,,,,,

,,4.15.网络系统备份了吗?,网络系统备份了吗?,网络系统备份了吗?,网络系统备份了吗?,网络系统备份了吗?,网络系统备份了吗?,每周增量备份，每月全部备份,,,优秀,,,,,

,,4.16.数据是否在异地备份并加密？,数据是否在异地备份并加密？,数据是否在异地备份并加密？,数据是否在异地备份并加密？,数据是否在异地备份并加密？,数据是否在异地备份并加密？,火星舱本地备份,,,优秀,,,,,

,,4.17.IT相关设备是否已计划处置后退回到IT部门，以便消除任何敏感的业务详细信息和文件?,IT相关设备是否已计划处置后退回到IT部门，以便消除任何敏感的业务详细信息和文件?,IT相关设备是否已计划处置后退回到IT部门，以便消除任何敏感的业务详细信息和文件?,IT相关设备是否已计划处置后退回到IT部门，以便消除任何敏感的业务详细信息和文件?,IT相关设备是否已计划处置后退回到IT部门，以便消除任何敏感的业务详细信息和文件?,IT相关设备是否已计划处置后退回到IT部门，以便消除任何敏感的业务详细信息和文件?,HH-ISMS-03-03信息安全监控管理规定,,,优秀,,,,,

5,国际交通的运输和工具,5.1.工厂是否装载拖车/集装箱或国际交通工具？,工厂是否装载拖车/集装箱或国际交通工具？,工厂是否装载拖车/集装箱或国际交通工具？,工厂是否装载拖车/集装箱或国际交通工具？,工厂是否装载拖车/集装箱或国际交通工具？,工厂是否装载拖车/集装箱或国际交通工具？,C-TPAT-HH-027货柜安全程序,,,优秀,,,,,

,,5.2.在工厂的控制下，集装箱是否以安全的方式储存，无论是在现场还是在现场外?,在工厂的控制下，集装箱是否以安全的方式储存，无论是在现场还是在现场外?,在工厂的控制下，集装箱是否以安全的方式储存，无论是在现场还是在现场外?,在工厂的控制下，集装箱是否以安全的方式储存，无论是在现场还是在现场外?,在工厂的控制下，集装箱是否以安全的方式储存，无论是在现场还是在现场外?,在工厂的控制下，集装箱是否以安全的方式储存，无论是在现场还是在现场外?,C-TPAT-HH-027货柜安全程序,,,优秀,,,,,

,,5.3.是否有书面程序在装货前检查集装箱或拖车的安全完整性?,是否有书面程序在装货前检查集装箱或拖车的安全完整性?,是否有书面程序在装货前检查集装箱或拖车的安全完整性?,是否有书面程序在装货前检查集装箱或拖车的安全完整性?,是否有书面程序在装货前检查集装箱或拖车的安全完整性?,是否有书面程序在装货前检查集装箱或拖车的安全完整性?,C-TPAT-HH-027货柜安全程序,,,优秀,,,,,

,,5.4.在装货集装箱之前，是否对拖车/集装箱进行了全面检查？,在装货集装箱之前，是否对拖车/集装箱进行了全面检查？,在装货集装箱之前，是否对拖车/集装箱进行了全面检查？,在装货集装箱之前，是否对拖车/集装箱进行了全面检查？,在装货集装箱之前，是否对拖车/集装箱进行了全面检查？,在装货集装箱之前，是否对拖车/集装箱进行了全面检查？,C-TPAT-HH-027货柜安全程序,,,优秀,,,,,

,,5.5.是否有在集装箱/拖车装载过程中拍摄的照片和/或闭路电视录像?,是否有在集装箱/拖车装载过程中拍摄的照片和/或闭路电视录像?,是否有在集装箱/拖车装载过程中拍摄的照片和/或闭路电视录像?,是否有在集装箱/拖车装载过程中拍摄的照片和/或闭路电视录像?,是否有在集装箱/拖车装载过程中拍摄的照片和/或闭路电视录像?,是否有在集装箱/拖车装载过程中拍摄的照片和/或闭路电视录像?,C-TPAT-HH-027货柜安全程序,,,优秀,,,,,

,,5.6.装运区域是否使用设备进行7点集装箱检验?,装运区域是否使用设备进行7点集装箱检验?,装运区域是否使用设备进行7点集装箱检验?,装运区域是否使用设备进行7点集装箱检验?,装运区域是否使用设备进行7点集装箱检验?,装运区域是否使用设备进行7点集装箱检验?,C-TPAT-HH-027货柜安全程序,,,优秀,,,,,

,,5.7.集装箱检查是否在安全区域进行，并通过闭路电视摄像机进行记录？,集装箱检查是否在安全区域进行，并通过闭路电视摄像机进行记录？,集装箱检查是否在安全区域进行，并通过闭路电视摄像机进行记录？,集装箱检查是否在安全区域进行，并通过闭路电视摄像机进行记录？,集装箱检查是否在安全区域进行，并通过闭路电视摄像机进行记录？,集装箱检查是否在安全区域进行，并通过闭路电视摄像机进行记录？,C-TPAT-HH-027货柜安全程序,,,优秀,,,,,

,,5.8.工厂是否保留培训记录，表明哪些员工接受了7点集装箱/拖车检查的培训?,工厂是否保留培训记录，表明哪些员工接受了7点集装箱/拖车检查的培训?,工厂是否保留培训记录，表明哪些员工接受了7点集装箱/拖车检查的培训?,工厂是否保留培训记录，表明哪些员工接受了7点集装箱/拖车检查的培训?,工厂是否保留培训记录，表明哪些员工接受了7点集装箱/拖车检查的培训?,工厂是否保留培训记录，表明哪些员工接受了7点集装箱/拖车检查的培训?,C-TPAT-HH-027货柜安全程序,,,优秀,,,,,

,,5.9.是否有管理或监督跟踪检查的程序?,是否有管理或监督跟踪检查的程序?,是否有管理或监督跟踪检查的程序?,是否有管理或监督跟踪检查的程序?,是否有管理或监督跟踪检查的程序?,是否有管理或监督跟踪检查的程序?,"C-TPAT-HH-029货物接收、储存和出货控制程序

C-TPAT-HH-030货物运输和追踪控制程序",,,优秀,,,,,

,,5.10.是否监督集装箱/拖车检查?,是否监督集装箱/拖车检查?,是否监督集装箱/拖车检查?,是否监督集装箱/拖车检查?,是否监督集装箱/拖车检查?,是否监督集装箱/拖车检查?,C-TPAT-HH-027货柜安全程序,,,优秀,,,,,

6,国际运输工具和仪器,6.1.工厂是否直接为你的客户或商业伙伴联系运输服务供应商?这包括在导出之前移动到合并位置或在多个生产或存储设施之间移动。,工厂是否直接为你的客户或商业伙伴联系运输服务供应商?这包括在导出之前移动到合并位置或在多个生产或存储设施之间移动。,工厂是否直接为你的客户或商业伙伴联系运输服务供应商?这包括在导出之前移动到合并位置或在多个生产或存储设施之间移动。,工厂是否直接为你的客户或商业伙伴联系运输服务供应商?这包括在导出之前移动到合并位置或在多个生产或存储设施之间移动。,工厂是否直接为你的客户或商业伙伴联系运输服务供应商?这包括在导出之前移动到合并位置或在多个生产或存储设施之间移动。,工厂是否直接为你的客户或商业伙伴联系运输服务供应商?这包括在导出之前移动到合并位置或在多个生产或存储设施之间移动。,C-TPAT-HH-030货物运输和追踪控制程序,,,优秀,,,,,

,,6.2.工厂是否有书面程序来跟踪、追踪并要求确认你所发运的货物到达目的地(集装箱堆场或货运代理的位置)?,工厂是否有书面程序来跟踪、追踪并要求确认你所发运的货物到达目的地(集装箱堆场或货运代理的位置)?,工厂是否有书面程序来跟踪、追踪并要求确认你所发运的货物到达目的地(集装箱堆场或货运代理的位置)?,工厂是否有书面程序来跟踪、追踪并要求确认你所发运的货物到达目的地(集装箱堆场或货运代理的位置)?,工厂是否有书面程序来跟踪、追踪并要求确认你所发运的货物到达目的地(集装箱堆场或货运代理的位置)?,工厂是否有书面程序来跟踪、追踪并要求确认你所发运的货物到达目的地(集装箱堆场或货运代理的位置)?,C-TPAT-HH-030货物运输和追踪控制程序,,,优秀,,,,,

,,6.3.该设施要求合同运输公司使用何种集装箱或拖车跟踪技术?,该设施要求合同运输公司使用何种集装箱或拖车跟踪技术?,该设施要求合同运输公司使用何种集装箱或拖车跟踪技术?,该设施要求合同运输公司使用何种集装箱或拖车跟踪技术?,该设施要求合同运输公司使用何种集装箱或拖车跟踪技术?,该设施要求合同运输公司使用何种集装箱或拖车跟踪技术?,C-TPAT-HH-030货物运输和追踪控制程序,,,优秀,,,,,

,,6.4.在可能的情况下，从设施到港口或下一个目的地的运输路线是否随机改变以减少可预见性?,在可能的情况下，从设施到港口或下一个目的地的运输路线是否随机改变以减少可预见性?,在可能的情况下，从设施到港口或下一个目的地的运输路线是否随机改变以减少可预见性?,在可能的情况下，从设施到港口或下一个目的地的运输路线是否随机改变以减少可预见性?,在可能的情况下，从设施到港口或下一个目的地的运输路线是否随机改变以减少可预见性?,在可能的情况下，从设施到港口或下一个目的地的运输路线是否随机改变以减少可预见性?,C-TPAT-HH-030货物运输和追踪控制程序,,,优秀,,,,,

,,6.5.设施是否向运输服务司机提供书面指示，详细说明只允许必要的停车?(即政府机构检查、加油等),设施是否向运输服务司机提供书面指示，详细说明只允许必要的停车?(即政府机构检查、加油等),设施是否向运输服务司机提供书面指示，详细说明只允许必要的停车?(即政府机构检查、加油等),设施是否向运输服务司机提供书面指示，详细说明只允许必要的停车?(即政府机构检查、加油等),设施是否向运输服务司机提供书面指示，详细说明只允许必要的停车?(即政府机构检查、加油等),设施是否向运输服务司机提供书面指示，详细说明只允许必要的停车?(即政府机构检查、加油等),C-TPAT-HH-030货物运输和追踪控制程序,,,优秀,,,,,

,,6.6.工厂是否记录司机和访客的信息，包括有照片的身份证，拖拉机的身份证号码和运输工具的身份证号码?,工厂是否记录司机和访客的信息，包括有照片的身份证，拖拉机的身份证号码和运输工具的身份证号码?,工厂是否记录司机和访客的信息，包括有照片的身份证，拖拉机的身份证号码和运输工具的身份证号码?,工厂是否记录司机和访客的信息，包括有照片的身份证，拖拉机的身份证号码和运输工具的身份证号码?,工厂是否记录司机和访客的信息，包括有照片的身份证，拖拉机的身份证号码和运输工具的身份证号码?,工厂是否记录司机和访客的信息，包括有照片的身份证，拖拉机的身份证号码和运输工具的身份证号码?,C-TPAT-HH-030货物运输和追踪控制程序,,,优秀,,,,,

,,6.7.是否有书面和可验证的安全程序与合同规定的拼箱(LCL)服务供应商?,是否有书面和可验证的安全程序与合同规定的拼箱(LCL)服务供应商?,是否有书面和可验证的安全程序与合同规定的拼箱(LCL)服务供应商?,是否有书面和可验证的安全程序与合同规定的拼箱(LCL)服务供应商?,是否有书面和可验证的安全程序与合同规定的拼箱(LCL)服务供应商?,是否有书面和可验证的安全程序与合同规定的拼箱(LCL)服务供应商?,C-TPAT-HH-030货物运输和追踪控制程序,,,优秀,,,,,

,,6.8.书面的拼箱安全程序是否要求集装箱或拖车在每一站后都要加盖防拆封条或挂锁或高安全封条?,书面的拼箱安全程序是否要求集装箱或拖车在每一站后都要加盖防拆封条或挂锁或高安全封条?,书面的拼箱安全程序是否要求集装箱或拖车在每一站后都要加盖防拆封条或挂锁或高安全封条?,书面的拼箱安全程序是否要求集装箱或拖车在每一站后都要加盖防拆封条或挂锁或高安全封条?,书面的拼箱安全程序是否要求集装箱或拖车在每一站后都要加盖防拆封条或挂锁或高安全封条?,书面的拼箱安全程序是否要求集装箱或拖车在每一站后都要加盖防拆封条或挂锁或高安全封条?,C-TPAT-HH-028封条控制程序,,,优秀,,,,,

,,6.9.工厂有空运吗?,工厂有空运吗?,工厂有空运吗?,工厂有空运吗?,工厂有空运吗?,工厂有空运吗?,N/A,,,N/A,,,,,

,,6.10.工厂是否有书面程序概述空运管理的所有步骤?,工厂是否有书面程序概述空运管理的所有步骤?,工厂是否有书面程序概述空运管理的所有步骤?,工厂是否有书面程序概述空运管理的所有步骤?,工厂是否有书面程序概述空运管理的所有步骤?,工厂是否有书面程序概述空运管理的所有步骤?,N/A,,,N/A,,,,,

,,6.11.工厂是否使用开顶、开边、通风(牲畜)、软边容器装运?,工厂是否使用开顶、开边、通风(牲畜)、软边容器装运?,工厂是否使用开顶、开边、通风(牲畜)、软边容器装运?,工厂是否使用开顶、开边、通风(牲畜)、软边容器装运?,工厂是否使用开顶、开边、通风(牲畜)、软边容器装运?,工厂是否使用开顶、开边、通风(牲畜)、软边容器装运?,N/A,,,N/A,,,,,

,,6.12.在运输过程中，使用什么方法来保证和限制打开顶部、打开侧面、通风和软侧面的容器?,在运输过程中，使用什么方法来保证和限制打开顶部、打开侧面、通风和软侧面的容器?,在运输过程中，使用什么方法来保证和限制打开顶部、打开侧面、通风和软侧面的容器?,在运输过程中，使用什么方法来保证和限制打开顶部、打开侧面、通风和软侧面的容器?,在运输过程中，使用什么方法来保证和限制打开顶部、打开侧面、通风和软侧面的容器?,在运输过程中，使用什么方法来保证和限制打开顶部、打开侧面、通风和软侧面的容器?,N/A,,,N/A,,,,,

,,6.13.国际货物是否在集装箱或拖车装载后立即用符合ISO17720:2013的高安全标准封条?,国际货物是否在集装箱或拖车装载后立即用符合ISO17720:2013的高安全标准封条?,国际货物是否在集装箱或拖车装载后立即用符合ISO17720:2013的高安全标准封条?,国际货物是否在集装箱或拖车装载后立即用符合ISO17720:2013的高安全标准封条?,国际货物是否在集装箱或拖车装载后立即用符合ISO17720:2013的高安全标准封条?,国际货物是否在集装箱或拖车装载后立即用符合ISO17720:2013的高安全标准封条?,C-TPAT-HH-028封条控制程序,,,优秀,,,,,

,,6.14.工厂是否确保所有装载和储存的集装箱或拖车都已关闭并加盖安全封条?,工厂是否确保所有装载和储存的集装箱或拖车都已关闭并加盖安全封条?,工厂是否确保所有装载和储存的集装箱或拖车都已关闭并加盖安全封条?,工厂是否确保所有装载和储存的集装箱或拖车都已关闭并加盖安全封条?,工厂是否确保所有装载和储存的集装箱或拖车都已关闭并加盖安全封条?,工厂是否确保所有装载和储存的集装箱或拖车都已关闭并加盖安全封条?,C-TPAT-HH-028封条控制程序,,,优秀,,,,,

,,6.15.工厂是否有书面和可验证的程序，以确保安全封条得到控制，并由指定的工厂员工正确地应用于集装箱或拖车上?,工厂是否有书面和可验证的程序，以确保安全封条得到控制，并由指定的工厂员工正确地应用于集装箱或拖车上?,工厂是否有书面和可验证的程序，以确保安全封条得到控制，并由指定的工厂员工正确地应用于集装箱或拖车上?,工厂是否有书面和可验证的程序，以确保安全封条得到控制，并由指定的工厂员工正确地应用于集装箱或拖车上?,工厂是否有书面和可验证的程序，以确保安全封条得到控制，并由指定的工厂员工正确地应用于集装箱或拖车上?,工厂是否有书面和可验证的程序，以确保安全封条得到控制，并由指定的工厂员工正确地应用于集装箱或拖车上?,C-TPAT-HH-028封条控制程序,,,优秀,,,,,

7,农业安全,7.1.在装货之前和离开设备之前，设备是否用水冲洗或以其他方式清除集装箱外部的污垢和其他碎片?,在装货之前和离开设备之前，设备是否用水冲洗或以其他方式清除集装箱外部的污垢和其他碎片?,在装货之前和离开设备之前，设备是否用水冲洗或以其他方式清除集装箱外部的污垢和其他碎片?,在装货之前和离开设备之前，设备是否用水冲洗或以其他方式清除集装箱外部的污垢和其他碎片?,在装货之前和离开设备之前，设备是否用水冲洗或以其他方式清除集装箱外部的污垢和其他碎片?,在装货之前和离开设备之前，设备是否用水冲洗或以其他方式清除集装箱外部的污垢和其他碎片?,C-TPAT-HH-030货物运输和追踪控制程序,,,优秀,,,,,

,,7.2.工厂是否有检查和审查有害生物进入的证据的程序，如诱饵陷阱、定期灭虫、清除运输和储存设施中的杂物?,工厂是否有检查和审查有害生物进入的证据的程序，如诱饵陷阱、定期灭虫、清除运输和储存设施中的杂物?,工厂是否有检查和审查有害生物进入的证据的程序，如诱饵陷阱、定期灭虫、清除运输和储存设施中的杂物?,工厂是否有检查和审查有害生物进入的证据的程序，如诱饵陷阱、定期灭虫、清除运输和储存设施中的杂物?,工厂是否有检查和审查有害生物进入的证据的程序，如诱饵陷阱、定期灭虫、清除运输和储存设施中的杂物?,工厂是否有检查和审查有害生物进入的证据的程序，如诱饵陷阱、定期灭虫、清除运输和储存设施中的杂物?,SND-WI-011外来生物入侵的预防和控制,,,优秀,,,,,

,,7.3.木质包装材料是否经过热处理或熏蒸，以杀灭有害生物，并限制有害生物在容器内的扩散?,木质包装材料是否经过热处理或熏蒸，以杀灭有害生物，并限制有害生物在容器内的扩散?,木质包装材料是否经过热处理或熏蒸，以杀灭有害生物，并限制有害生物在容器内的扩散?,木质包装材料是否经过热处理或熏蒸，以杀灭有害生物，并限制有害生物在容器内的扩散?,木质包装材料是否经过热处理或熏蒸，以杀灭有害生物，并限制有害生物在容器内的扩散?,木质包装材料是否经过热处理或熏蒸，以杀灭有害生物，并限制有害生物在容器内的扩散?,SND-WI-011外来生物入侵的预防和控制,,,优秀,,,,,

,,7.4.在生产过程中使用的木材和木制品是否按来源和种类确定?,在生产过程中使用的木材和木制品是否按来源和种类确定?,在生产过程中使用的木材和木制品是否按来源和种类确定?,在生产过程中使用的木材和木制品是否按来源和种类确定?,在生产过程中使用的木材和木制品是否按来源和种类确定?,在生产过程中使用的木材和木制品是否按来源和种类确定?,SND-WI-011外来生物入侵的预防和控制,,,优秀,,,,,

,,7.5.装运过程中使用的木托盘是否经过热处理或熏蒸以杀灭有害生物并限制有害生物在装运设施的可能引入?托盘是否存放在设施内，以限制种子、污垢和其他形式的污染?,装运过程中使用的木托盘是否经过热处理或熏蒸以杀灭有害生物并限制有害生物在装运设施的可能引入?托盘是否存放在设施内，以限制种子、污垢和其他形式的污染?,装运过程中使用的木托盘是否经过热处理或熏蒸以杀灭有害生物并限制有害生物在装运设施的可能引入?托盘是否存放在设施内，以限制种子、污垢和其他形式的污染?,装运过程中使用的木托盘是否经过热处理或熏蒸以杀灭有害生物并限制有害生物在装运设施的可能引入?托盘是否存放在设施内，以限制种子、污垢和其他形式的污染?,装运过程中使用的木托盘是否经过热处理或熏蒸以杀灭有害生物并限制有害生物在装运设施的可能引入?托盘是否存放在设施内，以限制种子、污垢和其他形式的污染?,装运过程中使用的木托盘是否经过热处理或熏蒸以杀灭有害生物并限制有害生物在装运设施的可能引入?托盘是否存放在设施内，以限制种子、污垢和其他形式的污染?,SND-WI-011外来生物入侵的预防和控制,,,优秀,,,,,

8,封条安全,8.1.安全封条是否存放在安全的地方?,安全封条是否存放在安全的地方?,安全封条是否存放在安全的地方?,安全封条是否存放在安全的地方?,安全封条是否存放在安全的地方?,安全封条是否存放在安全的地方?,C-TPAT-HH-028封条控制程序,,,优秀,,,,,

,,8.2.工厂是否有来自封条供应商的书面测试报告或声明，以验证所使用的封条符合最新的ISO17712标准?,工厂是否有来自封条供应商的书面测试报告或声明，以验证所使用的封条符合最新的ISO17712标准?,工厂是否有来自封条供应商的书面测试报告或声明，以验证所使用的封条符合最新的ISO17712标准?,工厂是否有来自封条供应商的书面测试报告或声明，以验证所使用的封条符合最新的ISO17712标准?,工厂是否有来自封条供应商的书面测试报告或声明，以验证所使用的封条符合最新的ISO17712标准?,工厂是否有来自封条供应商的书面测试报告或声明，以验证所使用的封条符合最新的ISO17712标准?,C-TPAT-HH-028封条控制程序,,,优秀,,,,,

,,8.3.是否有程序要求管理层人员对封条库存、封条日志、运输文件和运输工具进行定期审核，以确认是否遵循了封条控制。所有步骤都必须记录在案？,是否有程序要求管理层人员对封条库存、封条日志、运输文件和运输工具进行定期审核，以确认是否遵循了封条控制。所有步骤都必须记录在案？,是否有程序要求管理层人员对封条库存、封条日志、运输文件和运输工具进行定期审核，以确认是否遵循了封条控制。所有步骤都必须记录在案？,是否有程序要求管理层人员对封条库存、封条日志、运输文件和运输工具进行定期审核，以确认是否遵循了封条控制。所有步骤都必须记录在案？,是否有程序要求管理层人员对封条库存、封条日志、运输文件和运输工具进行定期审核，以确认是否遵循了封条控制。所有步骤都必须记录在案？,是否有程序要求管理层人员对封条库存、封条日志、运输文件和运输工具进行定期审核，以确认是否遵循了封条控制。所有步骤都必须记录在案？,C-TPAT-HH-028封条控制程序,,,优秀,,,,,

,,8.4.描述工厂的封条应用过程?,描述工厂的封条应用过程?,描述工厂的封条应用过程?,描述工厂的封条应用过程?,描述工厂的封条应用过程?,描述工厂的封条应用过程?,C-TPAT-HH-028封条控制程序,,,优秀,,,,,

9,安全流程,9.1.与装运和收货区相邻的区域是封闭的还是有其他监控?,与装运和收货区相邻的区域是封闭的还是有其他监控?,与装运和收货区相邻的区域是封闭的还是有其他监控?,与装运和收货区相邻的区域是封闭的还是有其他监控?,与装运和收货区相邻的区域是封闭的还是有其他监控?,与装运和收货区相邻的区域是封闭的还是有其他监控?,C-TPAT-HH046设施设备安全管理程序,,,优秀,,,,,

,,9.2.是否有书面程序报告未经许可进入集装箱或拖车，和/或设施内的产品储存区域，包括通知谁?,是否有书面程序报告未经许可进入集装箱或拖车，和/或设施内的产品储存区域，包括通知谁?,是否有书面程序报告未经许可进入集装箱或拖车，和/或设施内的产品储存区域，包括通知谁?,是否有书面程序报告未经许可进入集装箱或拖车，和/或设施内的产品储存区域，包括通知谁?,是否有书面程序报告未经许可进入集装箱或拖车，和/或设施内的产品储存区域，包括通知谁?,是否有书面程序报告未经许可进入集装箱或拖车，和/或设施内的产品储存区域，包括通知谁?,C-TPAT-HH-019访客\车辆进出管制程序,,,优秀,,,,,

,,9.3.是否有书面程序监控和限制对工厂关键操作区域的访问，如仓库拣选、最终包装或包装、运输和收货?只有经过授权的员工才能进入。,是否有书面程序监控和限制对工厂关键操作区域的访问，如仓库拣选、最终包装或包装、运输和收货?只有经过授权的员工才能进入。,是否有书面程序监控和限制对工厂关键操作区域的访问，如仓库拣选、最终包装或包装、运输和收货?只有经过授权的员工才能进入。,是否有书面程序监控和限制对工厂关键操作区域的访问，如仓库拣选、最终包装或包装、运输和收货?只有经过授权的员工才能进入。,是否有书面程序监控和限制对工厂关键操作区域的访问，如仓库拣选、最终包装或包装、运输和收货?只有经过授权的员工才能进入。,是否有书面程序监控和限制对工厂关键操作区域的访问，如仓库拣选、最终包装或包装、运输和收货?只有经过授权的员工才能进入。,C-TPAT-HH-022敏感或重点区域控制程序,,,优秀,,,,,

,,9.4.是否有书面程序要求货物/货物装运单据中使用的所有信息必须清晰、完整和准确?,是否有书面程序要求货物/货物装运单据中使用的所有信息必须清晰、完整和准确?,是否有书面程序要求货物/货物装运单据中使用的所有信息必须清晰、完整和准确?,是否有书面程序要求货物/货物装运单据中使用的所有信息必须清晰、完整和准确?,是否有书面程序要求货物/货物装运单据中使用的所有信息必须清晰、完整和准确?,是否有书面程序要求货物/货物装运单据中使用的所有信息必须清晰、完整和准确?,C-TPAT-HH034货物文件与单据安全管理程序,,,优秀,,,,,

,,9.5.是一个书面程序，以解决纸箱数量短缺，超限，或任何文件问题发现在集装箱或拖车装载;还是在货物离开设施之后?,是一个书面程序，以解决纸箱数量短缺，超限，或任何文件问题发现在集装箱或拖车装载;还是在货物离开设施之后?,是一个书面程序，以解决纸箱数量短缺，超限，或任何文件问题发现在集装箱或拖车装载;还是在货物离开设施之后?,是一个书面程序，以解决纸箱数量短缺，超限，或任何文件问题发现在集装箱或拖车装载;还是在货物离开设施之后?,是一个书面程序，以解决纸箱数量短缺，超限，或任何文件问题发现在集装箱或拖车装载;还是在货物离开设施之后?,是一个书面程序，以解决纸箱数量短缺，超限，或任何文件问题发现在集装箱或拖车装载;还是在货物离开设施之后?,C-TPAT-HH031货物短缺或过剩处理程序,,,优秀,,,,,

,,9.6.国际货物是否在商业发票和提单上做了标记、清点、称重并正确报告?,国际货物是否在商业发票和提单上做了标记、清点、称重并正确报告?,国际货物是否在商业发票和提单上做了标记、清点、称重并正确报告?,国际货物是否在商业发票和提单上做了标记、清点、称重并正确报告?,国际货物是否在商业发票和提单上做了标记、清点、称重并正确报告?,国际货物是否在商业发票和提单上做了标记、清点、称重并正确报告?,C-TPAT-HH034货物文件与单据安全管理程序,,,优秀,,,,,

,,9.7.是否有书面程序来限制运输和接收文件?,是否有书面程序来限制运输和接收文件?,是否有书面程序来限制运输和接收文件?,是否有书面程序来限制运输和接收文件?,是否有书面程序来限制运输和接收文件?,是否有书面程序来限制运输和接收文件?,C-TPAT-HH034货物文件与单据安全管理程序,,,优秀,,,,,

,,9.8.预先印制的纸张文件/表格有否用于制备商业文件及妥善保管?,预先印制的纸张文件/表格有否用于制备商业文件及妥善保管?,预先印制的纸张文件/表格有否用于制备商业文件及妥善保管?,预先印制的纸张文件/表格有否用于制备商业文件及妥善保管?,预先印制的纸张文件/表格有否用于制备商业文件及妥善保管?,预先印制的纸张文件/表格有否用于制备商业文件及妥善保管?,C-TPAT-HH034货物文件与单据安全管理程序,,,优秀,,,,,

,,9.9.用于准备导出文档时，共享网络打印机是否受密码保护？,用于准备导出文档时，共享网络打印机是否受密码保护？,用于准备导出文档时，共享网络打印机是否受密码保护？,用于准备导出文档时，共享网络打印机是否受密码保护？,用于准备导出文档时，共享网络打印机是否受密码保护？,用于准备导出文档时，共享网络打印机是否受密码保护？,C-TPAT-HH034货物文件与单据安全管理程序,,,优秀,,,,,

,,9.10.发货时是否随货物一起发送商业文件包?,发货时是否随货物一起发送商业文件包?,发货时是否随货物一起发送商业文件包?,发货时是否随货物一起发送商业文件包?,发货时是否随货物一起发送商业文件包?,发货时是否随货物一起发送商业文件包?,C-TPAT-HH034货物文件与单据安全管理程序,,,优秀,,,,,

,,9.11.当怀疑或发现非法运输活动或任何异常时，是否有书面程序通知当地执法部门和客户?,当怀疑或发现非法运输活动或任何异常时，是否有书面程序通知当地执法部门和客户?,当怀疑或发现非法运输活动或任何异常时，是否有书面程序通知当地执法部门和客户?,当怀疑或发现非法运输活动或任何异常时，是否有书面程序通知当地执法部门和客户?,当怀疑或发现非法运输活动或任何异常时，是否有书面程序通知当地执法部门和客户?,当怀疑或发现非法运输活动或任何异常时，是否有书面程序通知当地执法部门和客户?,C-TPAT-HH-038反恐举报程序,,,优秀,,,,,

,,9.12.是否使用访问控制程序或设备以确保只有经过授权的员工才能访问工厂?,是否使用访问控制程序或设备以确保只有经过授权的员工才能访问工厂?,是否使用访问控制程序或设备以确保只有经过授权的员工才能访问工厂?,是否使用访问控制程序或设备以确保只有经过授权的员工才能访问工厂?,是否使用访问控制程序或设备以确保只有经过授权的员工才能访问