SCM SQM-深圳富士康范本参考

供應鏈管理（SCM）,,供應商自我評鑑,,,FIT現場稽核,,,

,,判定,"判定依據描述(須描述文件條款,提供文檔號碼，責任部門)","評分

(0,1,2)",判定,判定依據描述(文件或事實),"評分

(0,1,2)",備註

1.0,訂單/預測訂單管理,,,,,,,

1.1,是否有有效的客户服务体系及责任人架构用以支援客戶?,符合,HH-QEP-20顾客满意度管理程序-营销中心/HH-QEP-28顾客投诉管理程序-品管部,2,,,,

1.2,"有否檢查訂單的版本是否正确?當与客戶訂單要求有差异時,是否有有效确認,溝通及解決此差异的程序?",符合,HH-QEP-12订单评审管理程序-PMC部,2,,,,

1.3,是否有制定流程來要求相關責任部門進行客戶需求預測的接收和評審確認?,符合,HH-QEP-12订单评审管理程序-PMC部,2,,,,

1.4,在進行需求評審確認后﹐是否有一個流程要求相關部門進行生產計划的編排并將物料需求有效傳達給分包商和供應商?,符合,HH-QEP-12订单评审管理程序-PMC部/HH-QEP-16生产计划和交付管理程序-PMC部,2,,,,

1.5,是否有一個系統或流程用于監控成品﹑在制品和原材料的狀態/數量?,符合,ERP系统,2,,,,

1.6,是否有制定客戶導向的RMA处理程序?且RMA處理過程中之相關要求(如﹕時效性等)是否滿足客戶要求?,符合,HH-QEP-39不合格品管理程序-品管部,2,,,,

1.7,公司是否有智慧財產權管理流程確保零件或產品使用的第三方智慧財產權在有被授權的情況下交付給富士康?,符合,HR-WI-011

知识产权管理制度HR,2,,,,

1.8,是否有証據顯示供應商在生產訂單要求之產品時所使用的軟件和工具是合法的或經授權使用的?,不適用,,N/A,,,,

得分,,,,14.0,,,0.0,

,,,,,,,,,

2.0,供應鏈管理,,,,,,,

2.1,是否有合同管理的系統并且有效執行?,符合,HH-QEP-13供应商管理程序-采购部,2,,,,

2.2,是否有制定報價流程以保証對客戶報价是及時且准确的?,符合,HH-QEP-14采购控制管理程序-采购部,2,,,,

2.3,是否有有效的流程用以保证在与客户商定OEM价格的两周内把最新价格知会给富士康?,符合,报价由专人组负责,2,,,,

2.4,是否有一个程序来定期地对所采购物料的价格及分包成本进行评核比对以保持长久競爭优勢?,符合,HH-QEP-14采购控制管理程序-采购部,2,,,,

2.5,"是否有制定流程確保潛在的短期或長期的交付問題及時通知客戶,例如,產能不足或交付延遲?",符合,HH-QEP-16生产计划和交付管理程序-PMC部,2,,,,

2.6,是否有書面的程序用于測量和監控內部及外部的供應鏈績效并且有現行的績效改善計划?,符合,HH-QEP-13供应商管理程序-采购部,2,,,,

2.7,"是否有一个流程用于持續改善供應商的绩效(如准時交貨,价格)?",基本符合,HH-QEP-13供应商管理程序-采购部,1,,,,

2.8,"是否有一個机制确保客戶所有要求被滿足和被适當文件化,并且已將這些要求傳遞給下級供應商?",符合,HH-QEP-12订单评审管理程序-PMC部,2,,,,

得分,,,,15.2,,,0.0,

,,,,,,,,,

3.0,風險管理,,,,,,,

3.1,"是否有一個書面的風險管理體系以便有效地辨識﹑分析﹑控制和監控相關的風險,包括1)風險管理的方針;2)風險管理的范圍﹔3)減緩風險的預防及應對措施?",符合,HH-QEP-22风险和机遇的应对管理程序-总经办,2,,,,

3.2,是否定期對所識別之風險進行管理評審﹖是否依據評審結果采取相關行動﹖,符合,风险和机遇一览表-DCC-FM-21,2,,,,

3.3,是否有証據顯示一個書面的涵蓋建築物﹑雇員﹑文件和資料系統的安全程序已被執行?,符合,信息资料控制程序-C-TPAT-HH-035,2,,,,

3.4,是否有一個擷取權限控制系統如依靠門禁卡﹑密碼鎖等對新產品開發區或富士康機密資訊存放區進行擷取權限的控制?,符合,HR权限一览表,2,,,,

3.5,"是否要求相關員工簽訂保密協議,并單獨的或作為勞動合同的一部分?",符合,有签署保密协议,2,,,,

3.6,是否有一個存放於隔離建築內的如防火文件櫃﹑電腦查毒工具﹑電子文件備份等的文件及資料保護系統?,符合,IT安全程序C-TPAT-HH-036,2,,,,

3.7,是否採取措施如提供上鎖的文件櫃﹑電腦用戶的登錄身份和密碼﹑“防火牆”等等以防止包括文件及資料系統完整性在內的安全性被破壞?,符合,IT安全程序C-TPAT-HH-036,2,,,,

3.8,是否有一個書面的對產品品質負責的程序包括產品召回流程并且明確定義承擔產品品質之相關責任?,符合,HH-QEP-42忠告性通知发布和实施管理程序,2,,,,

3.9,"是否從產品開發到最終測試都有采取必要的措施如在產品中使用無危害及安全之物料和零件并且將產品送交適用的授權機構批准(如CE,UL認証)來保護將來之產品責任?",不適用,,N/A,,,,

3.10,零件及產品是否有全球范圍的責任保險并且不受任何地理位置的限制?,不適用,,N/A,,,,

得分,,,,16.0,,,0.0,

,,,,,,,,,

4.0,生產計劃管理,,,,,,,

4.1,"是否有适當的流程以保证當客戶訂單變更(如增加,減少,或取消)時,能有效並快速反應?",符合,HH-QEP-16生产计划和交付管理程序-PMC部,2,,,,

4.2,"當客戶有緊急的訂單需求時,是否有优先的產品生產排程計划?",符合,HH-QEP-16生产计划和交付管理程序-PMC部,2,,,,

4.3,是否有供應商合作伙伴關系計划以保証重要原材料或零件的供應?,符合,是,2,,,,

4.4,是否對產品生產周期進行持續地評估以便改善?,符合,HH-QEP-16生产计划和交付管理程序-PMC部,2,,,,

4.5,供应商是否有建立VMI或JIT倉庫的計划?,符合,HH-QEP-16生产计划和交付管理程序-PMC部,2,,,,

得分,,,,10.0,,,0.0,

,,,,,,,,,

5.0,物流後勤,,,,,,,

5.1,是否有建立一個有效的物流管制程序或系統﹐包括庫存管理﹐運輸﹐出貨及銷貨退回處理等?,符合,HH-QEP-15产品搬运，储存，包装与防护管理程序-物管部,2,,,,

5.2,是否有一個流程要求相關部門制定出貨計划并具備緊急情況下出貨計划的調整能力?(在富士康特定業務需求的情況下),符合,HH-QEP-16生产计划和交付管理程序-PMC部,2,,,,

5.3,"交通部門是否与外部运输組織(如海關,中間商,轉運商等)保持有效的關系?",符合,是,2,,,,

5.4,"是否有專門負責關务的部门且精通關稅法律知識,中國進出口的相關規定?",符合,有关务部,2,,,,

得分,,,,8.0,,,0.0,

,,,,,,,,,

6.0,持續供貨管理(適用於汽車行業或客戶要求之供應商）,,,,,,,

6.1,是否有ISO22301或其他相關體系的建立(如BCMS)？是否制定了持續供貨或相關體系要求的目標和範圍?,不適用,,N/A,,,,

6.2,"是否指定一位領導人和執行團隊來管理持續供貨或相關的體系,以確保項目得以實現和維護？",不適用,,N/A,,,,

6.3,是否進行業務影響分析（BIA），確保以下內容被確認：組織核心業務及支持該核心業務所需的資源，中斷核心業務所產生的影響，最大可容忍中斷時間(MTPD)，恢復優先順序，恢復時間目標(RTO)和恢復所需資源等?,不適用,,N/A,,,,

6.4,是否進行風險評估(RA)以識別嚴重威脅公司持續營運（或可能導致災害性狀況）的風險？根據風險等級，排序出需採取立即行動的“高優先”措施。,不適用,,N/A,,,,

6.5,是否已經規劃及實施災前防護及災後減損措施來保護員工的安全和公司的資產不受到災害的傷害？,不適用,,N/A,,,,

6.6,是否有制定營運持續計劃(BCMP)和營運恢復計劃(BRP)及災變計劃(IMP)?,不適用,,N/A,,,,

6.7,是否有必要材料或關鍵零組件僅由一家供應商來供應？如有，是否有完善的機制來防範獨家供應所帶來的風險？,不適用,,N/A,,,,

6.8,是否有和客戶及供應商就持續供貨或相關體系建立應急溝通渠道？,不適用,,N/A,,,,

6.9,是否有向員工進行持續供貨或相關體系方面的宣導與培訓?是否已經製作了員工的緊急聯絡表？,不適用,,N/A,,,,

6.10,是否有進行相關的演練和測試?(如火災，爆炸等事件進行疏散演習)？,不適用,,N/A,,,,

6.11,是否定期進行內審以