国有企业制度改革与人力资本产权安排

国有企业制度改革与人力资本产权安排

一、国有企业在人力资本产权制度上的全然矛盾

所谓“企业”，能够从多个角度加以定义，从产权经济学的观点来看，确实是拥有人力资本和非人力资本的一群人按照一定规则组织起来进行生产经营并猎取收益的经济实体。企业制度的核心是企业所有机安排，即企业剩余索取权和操纵权在拥有人力资本或非人力资本的企业成员之间的分配及两权对应关系的处置和决定。企业所有权安排并不存在唯独或单一的不变成式，而是随不同的契约条件在当事人互动博弈过程中不断变迁，且可有多样化最优选择的方向。企业这种契约组织的专门之处（不完备性）与其说是因为财务资本或物质资本的预期不确定性所致，倒不如说是因为人力资本的产权特性——人力资本因其使用与其天然所有者个人的不可分离性从而具有个人自主性或决定性，才使它与非人力资本相结合进行生产经营时无法采纳“事前全部讲”的一样市场契约模式；进而言之，在企业所有权安排中，非人力资本只起着一种“消极货币”或“被动物力”的作用，其所有者既能够作为企业内部成员参与企业生产经营活动，也能够完全脱离企业而仅作为“局外人”来与企业间接打交道；但关于人力资本所有者来说，因这种资本所具有的个人自主性或私人决定性的产权特性，却必须“亲临其境”，成为企业经营活动的直截了当参与人，在企业中“扮演关键角色”，发挥着“积极货币”或“主观能动”作用。可见，人力资本产权在企业所有权安排中具有一种专门决定性的地位和作用，不管非人力资本所有者在企业中具体拥有多大的剩余索取权和操纵权，都少不了人力资本所有者作为企业内部成员对企业生产经营的直截了当操纵，非人力资本产权权能和权益必须通过人力资本的直截了当参与和使用而间接发挥作用和实现。

在市场经济中，企业面对有各种各样可能的不确定环境，在一切可能的方向上进行生产经营创新活动，以猎取“利润最大化”回报；而在传统打算经济的环境中，国有企业面临的唯独不确定性确实是“国家租金分配”及“国家打算任务”的不确定性，其追逐的目标确实是通过“兄弟竞争”和“打算会议”，使企业获得的国家租金分配最大化或国家打算任务最化。不管是组织思想宣传、劳动榜样表彰，依旧各种“物质刺激”或规章制度约束，国有企业人力资本鼓舞约束机制的有效性最终取决于在多大程度上能使国家租金分配与国家打算任务完成程度正相关。然而，在传统打算经济体制下，国有企业所有鼓舞机制都由于全然性的制度缺陷而最终低效、无效或失效。其根源就在于在制度上无视人力资本产权的个人自主决定性所致，据周其仁分析，要紧缘故有二：第一，公有制经济中，对每一个企业职工（包括经济治理者）个人来说，差不多上除了其人力资本以外“一无所有”的劳动者，其合法分享国家租金的唯独途径确实是使用其人力资本即劳动，而“按劳分配”由于人力资本及其使用绩效的光汉直截了当度量性最终流于按固定的工龄年限、职位级别、学历高低或按人头平均分配，而且劳动所得往往以实物福利形式发放，承诺个人占用、消费和享受但不可交易和投资，这就使鼓舞成效大打折扣；其次，关于国有企业的职工、专门是经营治理者来说，其拥有极其有限的国家租金索取与实际获得相当大的国有资产操纵权极不对称，而操纵权必须在职在位才能享用的特性，必定造成“有权不用、过期作废”、滥用操纵权及经济治理短期行为等的制度性腐败后果，这是国有企业经营治理者专业化人力资本鼓舞约束机制普遍无效或失效的制度根源。

二、市场化过程中国有企业面临的人力资本运营危机

国有企业人力资本鼓舞使用机制这两个全然性缺陷，在打算经济环境中由于没有“比较”和外部市场性组织的竞争，专门难鉴别判定和显露；然而，随着市场化改革的推进和新成长起来的非国有企业的竞争加剧，国有企业人力资本运营制度性矛盾和问题就越来越凸现、越来越严峻和复杂化。人力资本要素的市场配置是市场化改革的必定逻辑结果，而一旦推行全员合同制承诺人力资本在国有企业与非国有企业之间合法流淌，国有企业人力资本运营在获得“用人自主权”和“减员增效”好处的同时，面临的更多、更大的是问题、危机和挑战。由于国有企业人力资本运营机制不承认个人产权、专门是人力资本产权及其向非人力资本产权转化的合法通道，通过国民教育或一样培训形成并长期积存滞存下来的高素养和专业化人力资本的供给受到制度性需求的严峻约束，并因经营效益差、大面积亏损使平均主义地分配和索取的国家租金收入相对越来越有限，这与非国有企业。专门是人力资本稀缺的乡镇企业等民营企业认可知识和人力资本产权、“求才若渴”、重金重用的人力资本政策和鼓舞使用机制形成强烈反差。在如此的情形下，大量高素养、专业化的人力资本不断地流出国有企业，而一般工人没有多大市场价值的一样人力资本（劳动力）却作为冗员留存了下来，如此国有企业人力资本运营治理必定面临“减员”而不能“增效”、“下岗”而无法“分流”、“组合”也难以“优化”甚至“恶化”的尴尬局面和矛盾危机。

第一，从人力资本投资及形成来看，国有企业人力资本投资动力衰微，企业人力资本形成存在逆向选择、难以为继的危机。国有企业的人力资本存量是通过国民教育或一样培训形成，并通过严格的户籍治理制度和行政性人事档案治理制度使之长期滞存下来的。国有企业本身的教育投资，长期以来要紧用于承担本来应由政府或社会举办的国民义务教育，如子弟学校和捐资助学等，即使有真正用于形成企业人力资本的教育投资，如托付高等学校培养或自己举办职工学校等，由于传统学历教育制度方面的缘故，其教育培训内容绝大部分也属于一样性的教育培训课程，专门教育培训项目十分有限。因此，在市场化的转型时期，随着人力要素市场流淌和配置合法化，尽管一些国有企业通过种种措施阻止挽留，但人力资本流失终成为不可阻挡的浪潮和大趋势；在如此的情形下，国有企业人力资本投资缺乏必要规划，教育培训投资动力和人力资本存量必定日益衰微，教育培训机构被减并撤销，本来微乎其微的职工教育培训经费也经常被挪用，人力资本投资经费逐年下降。改革以来，随着全员劳动合同制、承包经营责任制的推行，劳动用工制度和干部治理制度有了专门大改善，然而由于人力资本产权及其股权化问题没有全然解决，传统人事治理[运作方式依旧起着主导作用，国有企业人力资本形成在新形势下面临严肃危机。

其次，从国有企业人力资本鼓舞机制整体状况来看，人力资本产权及其股权化问题没有全然解决，国有企业鼓舞约束机制在面临外部市场竞争时普遍存在的越来越低效、失效或无效的态势。现在，国有企业薪酬鼓舞机制的运作治理存在明显的制度悻论和两难处境。一方面，国有企业自身无法成为真正的所有权主体，因而也无法在国家租金分享上克服“兄弟竞争”、“机会主义”的天然动机和行为冲动，在职工工资分配上也不可能形成什么自我约束机制，因此政府主管部门迟迟不敢放权，只能通过行政方法严格操纵各国有企业的工资总额指标；但由于存在信息不对称，政府部门只能通过统一“一刀切”的固定等级工资制管住工资收入，如此专门难适应各企业千差万别的实际情形，也就大大削弱工资薪酬的鼓舞功能，企业为了补偿这一功能缺失，往往试图也实际可能在工资外大幅度增加职工的各种福利津贴收入。另一方面，从“规范治理”的角度，政府需要也应该对制度外收入加以操纵，但这实际上又是不