绿色采购管理系统稽核表Green Purchasing System Audit Checklist

,公司LOGO,"绿色采购管理系统稽核表

GreenPurchasingSystemAuditChecklist",,,,

"实施项目

Article",,"内容

Articledescription","稽核要项（★为必要项目）

Audititem(★is""mustitem"")","评分

Score","适用性

Exemption","稽核结果说明

Auditresult"

"1.系统规划

SystemPlanning",,,,,,

,"1.1制订绿色产品采购政策

Greenproductpolicy","制定并维护有关绿色产品采购的政策与目标。

Determineandmaintainpolicyandobjectivesofgreenproductmanagementsystem","‧高阶主管必须确定适合组织的绿色产品的政策，并在全公司开展

‧Topmanagementshalldetermineandensuregreenproductpolicyisappropriateandimplementedintheorganization.",5,,有《HH-HSF-01有害物质管理手册》

,"1.2绿色产品法令及客户要求

Lawregulationandcustomer'srequirement","建立、实施及维持适切程序以管理有关绿色产品的法律、规范和客户要求事项的文件数据，并随时更新。同时对公司内部的相应部门正确传达有关绿色产品所含环境管理物质管理的讯息。

Themanagementprocedureforlawregulationsandcustomer'srequirementsofgreenproductshallbeestablished,implementedandmaintained.Theinformationofenvironmentalmanagementsubstancesiscommunicatedthroughouttheorganization.","★是否有Tymphany绿色产品化学物质限用规格(QSI057-1031)最新版本，并纳入文件管理

★IsthelastestTymphany'sGreenProductChemicalSubstancesSpecification(QSI057-1031)available?

‧适时评估、更新法令与顾客要求事项，并对符合性加以审查

‧Toreviewtherequirementsofregulationsandcustomersandmakesuretheircompliance.

‧对取得之相关信息应传达给相关部门及高阶主管保证必要的部门可以在需要的时候查阅

‧Toensuretheavailabilityofresourcesandinformationneededtosupporteffectivegreenproductmanagementprocess.

‧Toensuretheinfornationiscommunicatedthroughouttheorganization.",3,,1、依客户〈QW-5Q002綠色產品化學物質限用規格V17〉新要求修订《化学物质含量管理一览表》2、最新版的《化学物质含量管理一览表》发放至相关部门。

,"1.3制定目标及计划

Planningandobjective","明确了管理范围，并文件化与其相符的达成目标和计划。

Greenproductmanagementplanandobjectivesareestablishedanddocumentedbytheorganization.","‧针对环境管理物质削减目标制定计划

‧Todeterminethereductionprogramofenvironmentalmanagementsubstancesinaccordancewiththephase-outtarget.

‧针对计划进行进度管理

‧Tocontroltheschedureofthereductionprogram.

‧制定之目标及计划可以反映法令、规范及客户要求事项

‧Greenproductmanagementplansandobjectivescanmeetlawregulationsandcustomer'srequirements.",5,,1、在《有害物质管理手册》中有“有害物质管理目标”。2、消减目标将依法律、法规及客户要求进行。

,"1.4明确组织体制、权限

Organization,responsibilityandauthority","高阶主管必须确保以界定绿色产品相关责任与职权，并在组织内布达。对角色、责任及职权应文件化及沟通。

Topmanagementshallensurethatgreenproductrelatedresponsibilitiesandauthoritiesaredefined,documentedandcommunicatedwithintheorganization.","‧确定出货保证体制。（新产品策划、量产时、4M变更时、对供货商的管理等）

‧Doestheperformingpersonnelofgreenproductmanagementsystemfullyunderstandrequirementsofenvironmentalmanagementsubstances.

‧决定负责部门、负责人

‧Thegreenproductrelatedresponsibilitiesandauthoritiesaredefined,documentedandcommunicatedwithintheorganization.

‧针对环境管理物质削减活动决定选择替代品的部门和评价部门，确保遵守法律、规范以及客户的要求和产品质量

‧Doesmanagementrepresentativefullyunderstandtheexecutionofgreenproductmanagementsystem?",5,,1、有《HH-HSF-01有害物质管理手册》并说明了相关部门的责任与职权2、有《HH-HSPM-12HSF信息交流管理程序》来规范内部及外部的信息交流

,"1.5文件管理

Documentationmanagement","制定有关绿色产品管理的文件数据（包括记录）并有维护、管理体系。

Documentedprocedure(includingrecords)isestablished,implementedandmaintainedbytheorganization'sgreenproductmanagenentprocess.","‧确保文件之更换及更新状况已予以鉴别

‧Itsholdbeidentifiedinadvanceifthedocumentisreplacedorrevised.

‧外来文件管制（如法律、规范及客户之需求）

‧ExternaldocumentsControl(ex:law,regulation,customer'srequirement…etc)

‧应有环境管理物质过程管理绩效之纪录

‧Recordsofthegreenproductmanagementprocessperformance.",5,,有《HH-HSPM-13文件、资料和记录管理程序》来规定内部和外部文件、资料控制和记录保存要求。

,"1.6能力、认知及训练

Competence,awarenessandtraining","确定教育的必要性并有适合各企业的有关环境管理物质以及管理的教育课程，对必要的人员有计划地开展了教育、训练及确认具有认知并有能力执行

Theorganizationshalldeterminethenecessaryoftrainingandprovideappropriategreenproductmanagementcourses.","‧决定会影响绿色产品质量之员工所需具备的能力

‧Todeterminethenecessarycompetenceforpersonnelperformingworkaffectinggreenproductquality.

‧专为绿色产品计划所提供之训练

‧Toprovidethetrainingforgreenproductmanagementplan.

‧评估已采取行动的有效性

‧Toevaluatetheeffectivenessoftheactionstaken.

‧保持教育、训练、技术、经验之适当纪录

‧Tomaintainappropriaterecordsofeducation,training,skillsandexperience.",5,,有《HH-HSPM-11人力资源管理程序》对相关有害物质控制人员进行培训。

"2.实施及运作

Do",,,,,,

,"2.1设计与开发

Designanddevelopment","对绿色产品设计与开发过程，应建立、实施及维持适切程序，明确地说明工作内容并确实执行。

Theorganizationshallestablish,implementandmaintainapplicableprocedureforthedesignanddevelopmentofgreenproduct.","‧必须决定输入关于绿色产品的要求并维持记录

‧Inputsofgreenproductrequirementsshallbedeterminatedandrecordsmaintained.

‧当设计要求使用环境管理物质时，必须将控制、鉴别、监控以及量测外包产品作业过程/产品，制作文件化程序

‧Whenthedesignrequirestheuseofaenvironmentalmanagementsubstanceadocumentedprocedureshallbedevelopedforthecontrol,identification,monitoringandmeasurementoftheprocess/productincludingsubcontractedproduct.

‧绿色产品设计与开发变更之管制；若有变更应加以鉴别、查证与确认并维护记录

‧Greenproductdesignanddevelopmentchangesshallbeidentifiedandrecordsmaintained.Thechangesshallbereviewed,verifiedandvalidated,asappropriate,andapprovedbeforeimplementation.",5,,1、有《有害物质管理（新产品导入）程序》、2、有《HH-HSPM-07HSF产品测试程序》对产品进行检测和第三方检测报告的确认。

,"2.2采购管理

Purchasingmanagement","应建立、实施及维持适切程序以确保采购品（如零件、辅耗材、原料）符合绿色产品的要求

Theorganizationshallestablish,implementandmaintainapplicableproceduretoensurethatprocuredpart/material/sub-material/productconformstogreenproductrequirements.","‧供货商评鉴是否有包含环境管理物质管理项目

‧Doestheevaluationofnewsuppliercovergreenproductmanagementsystem?

‧是否有调查及确认供货商（含外包商）符合绿色产品的要求

‧Theorganizationshallevaluateandensuresuppliers/outsourcingbasedontheirabilitytosupplyproductinaccordancewithgreenproductrequirements.

‧保证书或连带责任的作业管理纪录是否明确

‧Recordsofgreenproductdeclarationfromsuppliers.

‧是否有拟定供货商稽核计划并确实实施

‧Arethereauditplansofgreenproductforsuppliers?",4,,1、有《HSF产品采购控制管理程序》对采购订单有害物质要求进行说明。2、《供应商管理程序》和〈HH-HSPM-14HSF要求评审程序〉，与供应商签订〈品质保证协议〉和《环保协议》对供应商有害物质管理体系审核。

,"2.3收集、确认含有情况

Validationandverification","确认从供货商获得的产品所含环境管理物质讯息的填写内容正确且没有疏漏，并根据要求确实检查了讯息内容

Datasofenvironmentalmanagementsubstancesfromsuppliersareverifiedandvalidatedtheyarecorrect.","★有无购入材料/添加剂的选定基准及审核流程，并予以记录

★Aretherestandardsandverifiedproceduresforpurchasingparts/materials/productsandrelatedrecords?

‧对供货商提供的第三者检测报告是否已经过判定及管理

‧The3rdparty'stestreportsareverifiedandvalidated.

‧环境管理物质调查表的纪录管理是否明确，能连结到料号或必要的识别

‧Thesurveyformsofenvironmentalmanagementsubstancesareclarified.(includingpartnumber,uniqueidentification...)

‧填交给致伸的零件环境管理物质调查表，是否有对应的原料供货商调查资料/测试报告

‧Thesurveyformsofenvironmentalmanagementsubstancesshouldhavetestreports,constituentlistorMSDS.",5,,1、有〈有害物质管理程序〉对第三方检测报告的确认。2、有〈HH-HSPM-07HSF产品测试程序〉对每批来料进行内部ROHS检测。

,"2.4客户沟通

Communication","在承诺供应绿色产品给客户前，应先评估绿色产品相关要求。对任何环境管理物质的使用、可能造成的污染及制程混入，均必须向客户说明。

Theorganizationshallevaluatetherequirementsofgreenproductbeforepromisetoprovidegreenproducttocustomer.Anyprocessthathasthepossibilityofcontaminationandmixingbyenvironmentalmanagementsubstancesshallcommunicatetothecustomer.","★是否有签Tymphany声明书(保证书)

★Havebeensigned""Tymphany'ssupplierdeclaration""orotherrelateddeclarationforgreenproduct?

‧是否有配合提供Tymphany所要求的调查文件(调查表，评鉴表…等)

‧Toprovidesurveydocumentsforgreenproduct.(suchastestreport,MSDS.....)

★不合格品出货至Tymphany时，是否有向Tymphany说明

★IsanynotifyingandcommunicationtoTymphanywhenthenonconformingproducthavebeenshippedtoTymphany.",5,,1、依〈HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序〉对来料、制程和最终成品不合管理，同时也及时通过客户。

,"2.5零件/成品鉴别与追溯

Identificationandtraceability","应有适当的方法鉴别产品的符合性及追溯性，并有特有之识别与记录。

Theorganizationmustidentifyconformityandtraceabilityofgreenproductbysuitablemeans.","‧原材料/零件/辅耗材的识别是否明确规定，现场与仓库中是否已确切实施

‧Theuniqueidentificationofmaterials,partsandsub-partsisclearandimplementintheorganization.(suchaswarehouseandproductionline)

‧成品的识别规定是否明确，现场与仓库中是否已确切实施

‧Theuniqueidentificationofproductsisclearandimplementintheorganization.(suchaswarehouseandproductionline)

★成品可否追溯至原料（含识别方式）

★TheproductcanbetracedbacktotherawmaterialbylotnumbersorBarcode.....",5,,1、有〈HH-HSPM-15环保标识和追溯程序〉，对原材料、在制品和成品进行标识，通过内部工单号、生产日期和料号可追溯到原料批次号。

,"2.6仓库（物料/产品）管理

Warehouse(part/product)management","库存管理应包含长期库存管理、要求标准变更时之对策，防止不合格品批号混入之管控。

Thewarehousemanagementshallinvolvelong-termstock,lawregulationandcustomer'srequirementchange,andpreventingmixingofnonconforminglot.","‧Green,HF及非绿色产品如何区分

‧AretheGreenpart/material/product,HFpart/material/productandnon-Greenpart/material/producteffectivlyseparated?

‧不良品与良品是否有明确区分隔离

‧Aretherejectedpart/material/productandpasspart/material/producteffectivlyseparated?

‧绿色产品进料与取料作业是否清楚

‧Arethestoredparts,materialsandproductsinspectedOKandmarkedclearly?

★是否规划了防止混料(材料，添加剂，半成品，成品)作业办法

★IsthereSOPofpreventingmixing.",5,,1、有〈HH-HSPM-06过程有害物质污染控制程序〉对非HSF产品进行分开存放和作业。2、依《HH-HSPM-15环保标识和追溯程序》进行区域标识、产品标识

,"2.7进料品质管控

Controlofincomingprocess","应建立、实施及维持绿色产品的检查方法和基准。根据分析测试正确执行了现货检查。

Toestablish,implementandmaintainapplicableprocedureforinspectionstandardsandmethodsofgreenproduct.","‧是否订立进料时对禁用物质的检验标准

‧Arethereanyinspectionstandardsandtestplansforenvironmentalmanagementsubstancesforincomingpartsandmaterials?

‧依据检验标准执行进料检验

‧Accordiningtoinspectionstandardstoimplementincominginspection.

‧检测结果是否经过适当人员的判定

‧Theinspectionresultsarereviewedbythequalifiedpersonnel.

‧进料检验记录是否完整并妥善保存

‧Recordsofincominginspectionarekeptfully.

★进料发现禁用物质含量超出标准时的处置与防止再发生程序是否完善

★Theprocesstohandletheabnormalityandnonconformance.

‧如内部已经具备检验设备，是否具备完整的管理文件及作业程序(含相关纪录)

‧Aretheredocuments(SOPandrecords)forenvironmentalmanagementsubstancesmeasurementequipments?

‧使用了再生材料时，是否确认过没有使用禁用物质

‧Isthereanyenvironmentalmanagementsubstancescontainedinrecycledmaterials?",5,,1、依〈有害物质管理程序〉、《化学物质含量管理一览表》和〈原材料检验规范〉对来料进行有害物质检测。2、依〈HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序〉对来料不合格的管理，同时报告上级处理。3、有〈HH-HSPM-07HSF产品测试程序〉对每批来料进行内部ROHS检测。

,"2.8制程品质管控

Ⅰ.辅、耗材管理

ManufacturingProcesscontrol

Ⅰ.Sub-materialmanagement","应建立、实施及维持适切程序管控在生产过程中，可能因使用辅、耗材所产生污染绿色产品之风险。

Toestablish,implementandmaintainapplicableproceduretopreventcontaminationbyusingsub-materialsinmanufacturingprocess.","‧对耗材及辅材是否有管制清单：包含厂商/品名等

‧Isthereanythecontrolledlistofsub-materials,includingvendorname,partname…..?

‧对耗材及辅材是否规定承认的作业权责，审查环境管理物质的含量与管理纪录

‧Areresponsibilitiesandauthoritiesofsub-materialsapprovalprocessdefined?

‧Recordsofapproveddatasforsub-materialsarekept.

‧对耗材及辅材是否列入进料管制物质的检验计划

‧Isthereanytestplanforsub-materilas?

‧生产现场之SOP是否明确定义辅材及耗材使用的规定及要求

‧Aretheredocumentsdefinedusingrequirementsandrulesforsub-materials?

‧耗材及辅材的仓库及容器管理是否确实，不容易让作业者误用

‧Themanagementforwarehouseandcontainerofsub-materialsiseffectivelyandclearly.",4,,1、有〈HH-HSPM-06过程有害物质污染控制程序〉对非HSF产品进行分开存放和作业。2、依《HH-HSPM-15环保标识和追溯程序》进行区域标识、产品标识

,"Ⅱ.工程质量管控

Ⅱ.Manufacturingprocess","应建立、实施及维持适切程序防止生产工程上的混入、污染。

Toestablish,implementandmaintainapplicableproceduretopreventmixingandcontaminationinmanufacturingprocess.","★法律、规范以及客户要求不一样的产品的生产线进行了区分。没有区分生产线时明确实施了在混合生产工序中防止环境管理物质污染的方法

★Areproductionlineseffectivlyseparatedbylawregulationorcustomer'srequirements?Ifnot,aretheremethodstopreventmixingandcontaminationbyenvironmentalmanagementsubstancesinmixedmanufacturingprocess.

‧是否预先在公司内部确认生产过程中不使用Tymphany禁用物质

‧HastheorganizationensurednotusingbannedandrestrictedsubstancesofQSI057-1031inmanufacturingprocess.

‧将Green,HF产品、设备、工具、治具保管在不同场所且有标示可识别。若存在非绿色产品，是否对非绿色产品进行了履历管理

‧AreGreenorHFproductionline/storedareas,usedfacilities,jigsandtoolsmarkedandseparatedclearly?Isthereanyhistorytotracefornon-Greenproductionline.

‧是否有管制及确认所使用的设备，工具，治具，容器无污染之虞

‧Makesurethefacilities,jigsandtoolsnotcontaninatebyenvironmentalmanagementsubstances.

★是否拟定了环境管理物质的污染防止，混入防止的作业程序

★Isthereanydocumenttopreventmixingandcontaminationbyenvironmentalmanagementsubstancesinmanufacturingprocess.

‧是否明确定义换线生产时避免原料污染的管理方式

‧Isthereanyproceduretopreventcontaminationwhendifferentlevelproductismanufacturedinthesameline?(GreenproductismanufacturedbeforeHFproduct)",4,,1、有〈HH-HSPM-06过程有害物质污染控制程序〉对非HSF产品进行分开存放和作业。2、依《HH-HSPM-15环保标识和追溯程序》进行区域标识、产品标识3、依〈有害物质管理程序〉、《化学物质含量管理一览表》和〈原材料检验规范〉对来料进行有害物质检测。4、依〈HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序〉对来料不合格的管理，同时报告上级处理。5、有〈HH-HSPM-07HSF产品测试程序〉对每批来料进行内部ROHS检测。

,"2.9出货品质管控

Controlofshippingprocess","应建立、实施及维持适切程序管控从零件、材料到产品(或从产品到零件、材料)的材料使用状况；对最终成品，从它的原料进货、生产到出厂的材料流程进行跟踪，确认可追溯性。

Toestablish,implementandmaintainapplicableproceduretocontroltheusingsituationfrommaterial,partandproduct.Theshippingproductcanbetracedbacktotherawmaterialsupplier.","‧针对产品禁用物质有无管制或抽样计划

‧Thetestplanforenvironmentalmanagementsubstancesinproducts.

‧针对LeadFree产品，是否进行产品可靠性的实验测试与验证

‧IstheLeadFreeproducttestedandverifiedforreliability.

‧绿色产品是否有识别方式(如:料号,标签…)，OQC有无列入出货检验重点

‧Istheretheuniqueidentificationoftheproductandlistedininspectionitem?

‧是否依据出货检验标准进行检验，并记录结果（产品中所使用的零件、材料都有批号且可追溯）

‧IsthereSOPforOOBA/FQCthenimplementandkeeptherecords?

‧出货检验纪录是否有适合保存年限

‧Howlongdorecordsofshippingkeep?Isitreasonable?",5,,1、依《HH-HSPM-15环保标识和追溯程序》和工序流程卡对生产日期、原料型号、生产工单进行原料材料批号的追溯。3、依〈有害物质管理程序〉、《化学物质含量管理一览表》和〈产品检验规范〉对出货产品进行有害物质检测。4、依〈HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序〉对来料不合格的管理，同时报告上级处理。5、相关检测报告依记录要求保存10年

,"2.10变更管理

Changemanagement","规定有关绿色产品的变更管理规范，并确切执行

Toensureandimplementthechangemanagementprocessforgreenproduct.","‧明确了4M变更处理程序（4M变更的定义、与供货商/外包商的确认、联络Tymphany）

‧The4Mchangecontrolprocedure(4M:man,machine,material,method)

‧在Tymphany确认以后变更

‧对供货商/外包商明确了4M变更处理程序（4M变更的定义、与供货商的确认、联络Tymphany）

‧The4Mchangecontrolprocedureforsupplierandoutsourcing

★材料变更结果与任何所需措施是否加以记录，并通知Tympahny

★AllrecordsofchangesandrelatedactionsshouldbemaintainedandnotifyTympahny",5,,1、依《HH-QEP-29工程变更管理程序》同样对材料变更时进行有害物质管理。

"3.监督、量测与分析

Check",,,,,,

,"3.1内部稽核

Internalauditing","应确保绿色产品管理系统内部稽核之执行。

Toensuretheinternalauditforgreenproductmanagementsystemtobecarriedout.","‧界定稽核准则、适用范围、频率及方法

‧Todefineauditstandard,scope,planandmethod.

‧适当的实施与维持内部稽核活动

‧Internalauditactionsarecarriedoutperiodicallyandeffectivelyimplementedandmaintained.

‧将稽核结果之信息提报给管理阶层

‧Toreporttotopmanagementonauditresults.

‧对稽核结果所提出之不符合事项，需追踪后续对应的矫正与预防措施之有效性及执行状况

‧Anynonconformitiesmusteliminateandchecktheeffectivenessforcorrectiveandpreventiveactions.",5,,1、〈内部审核管理程序〉建立HSF内部审核计划，并进行内部有害物质管理的稽核。

,"3.2绿色产品之监控与量测

Monitoringandmeasurement

","应有文件化程序来监控与量测产品的禁用物质，以验证是否符合产品要求；若达成能力有所偏差时，需执行矫正/预防措施。

Theorganizationshallestablishadocumentedproceduretomonitorandmeasuretherestrictedsubstancesoftheproducttoverifythatproductrequirementshavemet.Iftheorganizationcan'tmeetproductrequirements,itmustimplementcorrectiveandpreventiveactions.","‧是否有订定监控、量测管理之相关文件

‧Aretheredocumentsformonitoringandmeasurementprocess?

‧若监控、量测发现异常时，是否有相对应的矫正/预防程序

‧Howdoestheorganizationimplementmonitoringandmeasurementprocess?",5,,1、公司内部有〈HH-HSPM-07HSF产品测试程序〉、《化学物质含量管理一览表》和《检验规范》对每批来料和出货产品进行内部ROHS检测。2、依〈HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序〉对检测不合格的管理，同时报告上级处理。3、依〈HH-HSPM-18纠正及持续改进管理程序〉对异常进纠正和预防。

,"3.3不符合绿色产品的控制

Controlofnonconformingpart/product","出现不符合的情况时，确切处理不符合产品（包括防止其混入符合产品中），迅速通知、报告有关单位（权责单位、管理阶层、供货商、客户等）的机制。对不符合原因进行调查并采取适当措施防止再次发生。

Theorganizationshallensurethatproductsw