通力电子供应商环境物质管理体系审查表CheckList+自评回复样板

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,,,,,,,表格编号：TCLAV-D4-7201001009,,,English,中文

,,,,,,,版本：V9.7,,,ReviewListofEnvironmentalSubstanceManagementSystem,"环境物质管理体系审查表

（密级：C级）"

,,,,,,,表格修订日期：2021-6-25,,,Compile,拟制

,"环境物质管理体系审查表

（密级：C级）",,,,,拟制,确认,批准,,Confirm,确认

,,,,,,,,,,Approve,批准

,,,,,,,,,,Supplier'sinformation,供应商情报

,,,,,,"SelectLanguage：

选择语言：",,中文,,TEL：,电话：

,,,,,,,,,,E-MAIL：,邮箱：

,供应商情报,,电话：,,,,,,,CorrespondingDepartment：,对应部门：

,,,邮箱：,,,,,,,CorrespondingPeople：,对应人员：

,,,对应部门：,,,,,,,ReviewDate：,监查日期：

,,,对应人员：,,,,,,,ReviewMembers：,监查人员：

,监查日期：,,,,,,,,,Supplier'sName：,供应商名称：

,监查人员：,,,,,,,,,FactoryAddress：,工场地址：

,供应商名称：,,,,,,,,,ProductClassification：,产品类别：

,工场地址：,,,,,,,,,Reviewtype,审核类别

,产品类别：,,,,,,,,,newsupplierreview,新供应商审核

,审核类别,,新供应商审核,,品质异常、4M变更审核,,,,,abnormalqualityreview、4Mchange,品质异常、4M变更审核

,,,年度例行审核,,GP审核,,,,,annualroutinereview,年度例行审核

,,,,,,,,,,GPreview,GP审核

,结果评价：,,,,,,,,,ResultEvaluation：,结果评价：

,,,,,,,,,,ReviewResult,监察结果

,,,,,,,,,,Score：,得分：

,,,,,,,,,,,,

,监察结果,,得分：,94.23,最终判定：,,FAIL,,,FinalJudgement：,最终判定：

,,,,,,,,,,,,

,"监察结果最终判定基准：

结果<70分，FAIL；70分≤结果<85分，合格；结果≥85分，优秀。同时高风险项必须≥4分，最终结果才能判定合格或优秀。

CheckList每项评分标准：

N/A表示不适用；

0分表示没有文件规定，同时也没有任何执行的记录或记录不完整;

1分表示有文件规定，但没有严格执行或执行后记录不完整或文件内容不完善;

2分表示有文件规定，且文件规定完整，严格执行，记录保存完整。

高风险条款判定标准，打分区间段为0-5分：

0分表示无文件规定，同时无任何执行的记录；

1-3分表示有文件规定，但没有严格执行或执行后记录不完整或文件内容不完善;

4-5分表示有文件规定，且文件规定完整，严格执行，记录保存完整。

备注：1.审核项目中带“*”的条款为SONY整机部品供应商需增加审核的项目，非SONY整机部品的供应商不需要审核，直接判定N/A;

2.依据上述评估情况，列出需供应商改善的不合格项。得0分项（高风险项0~3分）必须列出问题点进行改善对策，得1分项（高风险项

4分）视问题点严重程度及可能造成的后果列出问题点或建议项。",,,,,,,,,"scoringsystemforinspection：

result<70，FAIL；70≤result<85，average；result≥85，excellent；thefinalresultwhetherfailornotmustmeettherequirementhighriskitemsshouldbeabove4point.

Cleardefinitionsforthescoring:

N/A=notapplicable;

0=nodocumentation,recordsandaction;

1=nofulldocumentation,recordsandaction;

2=fulldocumentation,recordsandaction;

highriskitems,ascorerangeof0-5;

0=nodocumentation,ationandrecords;

1-3=nofulldocumtation,recordsandaction;

4-5=fulldocumentation,recordsandaction;

Remark:

1.'*'isonlyappliedtoinspectionofclient-SONY;youhavetobefillN/Aintheseitems.

2.Nonconformingitemsshouldbelistedaccordingtoenvaluations.Ascoreof0(Highriskitems0~3points)mustlisttheproblempointsforimprovementcountermeasures,andascoreof1(Highriskitems4points)shalllisttheproblempointsorsuggestionsaccordingtotheseverityoftheproblemandthepossibleconsequences.","监察结果最终判定基准：

结果<70分，FAIL；70分≤结果<85分，合格；结果≥85分，优秀。同时高风险项必须≥4分，最终结果才能判定合格或优秀。

CheckList每项评分标准：

N/A表示不适用；

0分表示没有文件规定，同时也没有任何执行的记录或记录不完整;

1分表示有文件规定，但没有严格执行或执行后记录不完整或文件内容不完善;

2分表示有文件规定，且文件规定完整，严格执行，记录保存完整。

高风险条款判定标准，打分区间段为0-5分：

0分表示无文件规定，同时无任何执行的记录；

1-3分表示有文件规定，但没有严格执行或执行后记录不完整或文件内容不完善;

4-5分表示有文件规定，且文件规定完整，严格执行，记录保存完整。

备注：1.审核项目中带“*”的条款为SONY整机部品供应商需增加审核的项目，非SONY整机部品的供应商不需要审核，直接判定N/A;

2.依据上述评估情况，列出需供应商改善的不合格项。得0分项（高风险项0~3分）必须列出问题点进行改善对策，得1分项（高风险项

4分）视问题点严重程度及可能造成的后果列出问题点或建议项。"

,,,,,,,,,,Item,项目

,评价项目,,项目,得分比例,分布状况,,,,,Scoreratio,得分比例

,,,1.环境物质管理体系,90%,,,,,,Reviewitems,评价项目

,,,2.设计管理和选定部件管理,100%,,,,,,Distribu,分布状况

,,,3.文件、数据、记录的管理,100%,,,,,,1.Environmentalsubstancesmanagementsystem,1.环境物质管理体系

,,,4.变更申请、联络,82%,,,,,,2.Designmanagementandselectedpartsmanagement,2.设计管理和选定部件管理

,,,5.采购管理,100%,,,,,,"3.Documents,dataandrecordsmanagement",3.文件、数据、记录的管理

,,,6.生产管理,91%,,,,,,4.Applicationandcommunicationchange,4.变更申请、联络

,,,7.现场确认,91%,,,,,,5.Purchasingmanagement,5.采购管理

,,,8.不符合品及追溯的管理,100%,,,,,,6.Productionmanagement,6.生产管理

,,,9.教育、培训,100%,,,,,,7.Siteconfirmation,7.现场确认

,,,,,,,,,,8.Defectiveproductandretrospectivemanagement,8.不符合品及追溯的管理

,供应商认证状况,,获得的年月日,,认证机构名称,,,,,9.Educationandtraining,9.教育、培训

,,,,,,,,,,Certific