证券公司分支机构监管规定

书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。第第页证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。

第三条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。

第四条分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。

第五条证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：

（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；

（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；

（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；

（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；

（五）现有分支机构管理状况良好；

（六）中国证监会规定的其他条件。

第六条证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：

（一）申请表；

（二）公司内部决策文件；

（三）公司最近2年合规情况的说明；

（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；

（五）公司现有分支机构管理情况的说明；

（六）拟设分支机构业务范围的说明；

（七）中国证监会要求提交的其他材料。

证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。

第七条证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交下列材料：

（一）申请表；

（二）公司内部决策文件；

（三）包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案；

（四）中国证监会要求提交的其他材料。

第八条证监局应当在受理相关申请之日起30个工作日内，作出是否批准的决定。证券公司住所地证监局作出的批准决定，应当书面抄送分支机构所在地证监局；分支机构所在地证监局作出的批准决定，应当书面抄送证券公司住所地证监局。

第九条证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后6个月内，依法向公司登记机关办理登记手续，并向中国证监会提交分支机构营业执照副本复印件，申请颁发或者换发经营证券业务许可证。证券公司不能在前款规定的期限内办理完毕分支机构设立、收购事项的，可以向证券公司住所地证监局申请延期一次。期限届满未完成分支机构设立或者收购的，批准文件自动失效。

分支机构增加或减少业务种类的，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。

第十条证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。证券公司应当按照分支机构撤销方案转移客户、了结分支机构业务、关闭分支机构营业场所，并向分支机构所在地证监局提交撤销方案实施情况报告。

分支机构所在地证监局应当自收到撤销方案实施情况报告之日起15个工作日内进行核查，并向证券公司出具核查意见。

经核查撤销方案已实施完毕的，证券公司应当自收到核查意见之日起30个工作日内办理工商注销登记，向中国证监会提交撤销方案实施情况报告和证监局出具的核查意见书，缴回分支机构的经营证券业务许可证。

第十一条证券公司收购、撤销分支机构的，应当在申请获得批准后15个工作日内，在中国证监会指定的报刊上公告相关事宜，妥善处理与客户权益相关的事项。

第十二条分支机构变更营业场所的，新营业场所应当与原营业场所位于同一城市。新营业场所开业前，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证，并于新营业场所开业后，关闭原营业场所。

证券公司应当在分支机构新营业场所开业后5个工作日内，向分支机构所在地证监局报备已变更的分支机构营业执照副本复印件、已变更的经营证券业务许可证副本复印件和分支机构原营业场所关闭情况说明。

第十三条分支机构被责令限期撤销的，按照法律、行政法规和中国证监会的相关规定办理。

第十四条证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内，在证券公司网站和中国证券业协会网站上进行披露，并相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息。分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照。

第十五条证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度，加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营。

分支机构经营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。

第十六条证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度，防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易。

第十七条证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度，确保分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日。证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核。

分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。

代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近3年内无不良行为记录。

证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存。年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况。

第十八条发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的，分支机构应当及时向所在地证监局报送报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果、已采取和拟采取的措施。

第十九条分支机构所在地证监局依法对分支机构实施日常监管。证券公司住所地证监局应当将证券公司对其分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计等内部管理活动纳入监管范围。

第二十条证券公司及其分支机构违反本规定的，由中国证监会及相关证监局依法采取监管措施或者实施行政处罚。

第二十一条证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案。

第二十二条本规定自公布之日起施行。《关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知》（证监机构字〔1999〕92号）、《证券公司分公司监管规定（试行）》（证监会公告〔2021〕20号）、《关于进一步规范证券营业网点的规定》（证监会公告〔2021〕27号）同时废止。

一、单项选择题

1.在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有。

a.放开对业务范围的限定

b.整合分公司、证券营业部的监管规则

c.循序渐进、扶优限劣、逐步放开

d.放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制

a.证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露

b.分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照

c.证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息

d.证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示

二、多项选择题

a.证券公司分支机构变更名称

b.证券公司分支机构变更业务范围c.证券公司分支机构设立

d.证券公司分支机构变更营业场所

4.根据有关法律法规的要求，证券公司新设分支机构命名原则包括。

a.冠以所从属证券公司的名称

b.不得重复、不得有歧义

c.便于投资者识别

d.后缀标明是分公司或证券营业部

a.申请表

b.公司最近2年合规情况的说明

c.公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明

d.公司现有分支机构管理情况的说明

e.公司内部决策文件

a.证券公司应当加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营

b.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度

c.证券公司应当防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易

d.证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度

三、判断题

正确

错误

正确

错误

错误

正确

错误

c13018课后测验

测试一

一、单项选择题

a.证券公司分支机构撤销b.证券公司分支机构收购c.证券公司分支机构设立

d.证券公司分支机构变更营业场所

2.在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有。

a.放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制b.放开对业务范围的限定

c.循序渐进、扶优限劣、逐步放开d.整合分公司、证券营业部的监管规则

二、多项选择题

a.公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明b.公司最近2年合规情况的说明c.公司内部决策文件

d.公司现有分支机构管理情况的说明

e.申请表

a.分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日

b.分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告

c.证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度

d.证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核

5.证券公司设立、收购分支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重大监管措施，其中重大监管措施指。

a.证券公司及分支机构被采取责令改正，责令处分有关人员，证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人被采取监管谈话等监管措施累计达三次以上的

b.证券公司及分支机构被采取暂不受理与行政许可有关的文件，公开谴责，责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，暂停核准新业务或者新设、收购营业性分支机构申请，限制证券期货经营机构业务活动，限制股东权利或者责令转让股权，临时接管等监督管理措施的

c.证监会另有规定的，从其规定

d.证券公司董事、监事、高级管理人员被采取认定为不适当人选，公开谴责，责令停止职权或者解除职务，撤销任职资格等监管措施累计达两人次以上的

6.证券公司分支机构行政许可的审核流程包括。

a.批复b.核查验收

三、判断题c.受理

d.许可证发放/缴回

正确错误

8.证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案。

正确错误

正确错误

测试二

正确错误

一、单项选择题

a.证券公司分支机构变更营业场所b.证券公司分支机构设立c.证券公司分支机构撤销d.证券公司分支机构收购

2.在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有。

a.放开对业务范围的限定

b.整合分公司、证券营业部的监管规则

c.放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制d.循序渐进、扶优限劣、逐步放开

二、多项选择题

a.不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担b.从事业务经营活动

c.其业务范围不得超出证券公司的业务范围d.具有独立性

a.分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告

b.分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日

c.证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度

d.证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核

5.证券公司设立、收购分支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重大监管措施，其中重大监管措施指。

a.证监会另有规定的，从其规定

b.证券公司及分支机构被采取责令改正，责令处分有关人员，证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人被采取监管谈话等监管措施累计达三次以上的

c.证券公司及分支机构被采取暂不受理与行政许可有关的文件，公开谴责，责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，暂停核准新业务或者新设、收购营业性分支机构申请，限制证券期货经营机构业务活动，限制股东权利或者责令转让股权，临时接管等监督管理措施的

d.证券公司董事、监事、高级管理人员被采取认定为不适当人选，公开谴责，责令停止职权或者解除职务，撤销任职资格等监管措施累计达两人次以上的

6.证券公司分支机构行政许可的审核流程包括。

三、判断题a.许可证发放/缴回b.受理c.批复d.核查验收

正确错误

8.证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案。

正确错误

正确错误

测试三

一、单项选择题

1.在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有。正确错误

a.整合分公司、证券营业部的监管规则b.循序渐进、扶优限劣、逐步放开c.放开对业务范围的限定

d.放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制

a.证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露

b.证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示

c.证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息

d.分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照

二、多项选择题

a.现有分支机构管理状况良好

b.最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形

事故c.信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术

d.治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险

e.最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合定

a.分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告

b.分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日

c.证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核

d.证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度

a.证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度

b.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度

c.证券公司应当防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易

d.证券公司应当加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营

6.证券公司设立、收购分支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重大监管措施，其中重大监管措施指。

a.证券公司董事、监事、高级管理人员被采取认定为不适当人选，公开谴责，责令停止职权或者解除职务，撤销任职资格等监管措施累计达两人次以上的

b.证券公司及分支机构被采取暂不受理与行政许可有关的文件，公开谴责，责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，暂停核准新业务或者新设、收购营业性分支机构申请，限制证券期货经营机构业务活动，限制股东权利或者责令转让股权，临时接管等监督管理措施的

c.证券公司及分支机构被采取责令改正，责令处分有关人员，证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人被采取监管谈话等监管措施累计达三次以上的

三、判断题

正确错误d.证监会另有规定的，从其规定

正确错误

正确错误

测试四正确错误

一、单项选择题

a.分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照

b.证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示

c.证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露

d.证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息

a.证券公司分支机构撤销b.证券公司分支机构收购

c.证券公司分支机构变更营业场所d.证券公司分支机构设立

二、多项选择题

a.具有独立性

b.不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担c.从事业务经营活动

d.其业务范围不得超出证券公司的业务范围

a.证券公司分支机构变更名称b.证券公司分支机构设立

c.证券公司分支机构变更业务范围d.证券公司分支机构变更营业场所

5.根据有关法律法规的要求，证券公司新设分支机构命名原则包括。

a.冠以所从属证券公司的名称b.后缀标明是分公司或证券营业部c.便于投资者识别d.不得重复、不得有歧义

6.证券公司分支机构行政许可的审核流程包括。

三、判断题a.许可证发放/缴回b.批复c.核查验收d.受理

正确错误

正确错误

正确错误

测试五

一、单项选择题正确错误

a.证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息

b.证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露

c.分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照

d.证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示

2.在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有。

a.放开对业务范围的限定

b.循序渐进、扶优限劣、逐步放开c.整合分公司、证券营业部的监管规则

d.放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制

二、多项选择题

a.公司内部决策文件

b.公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明c.申请表

d.公司现有分支机构管理情况的说明e.公司最近2年合规情况的说明

4.根据有关法律法规的要求，证券公司新设分支机构命名原则包括。

a.便于投资者识别

b.后缀标明是分公司或证券营业部c.不得重复、不得有歧义d.冠以所从属证券公司的名称

a.证券公司分支机构变更名称b.证券公司分支机构变更营业场所c.证券公司分支机构设立

d.证券公司分支机构变更业务范围

a.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度

b.证券公司应当加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营

c.证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度

d.证券公司应当防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易

三、判断题

正确错误

正确错误

正确错误

正确错误

第四篇：公司分支机构验收方案公司分支机构验收方案

为全面检验宁夏分公司市县机构的筹备情况，按照《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律、行政法规、规章和保监发〔201*〕10号、保监寿险〔201*〕1125号文件的精神，现拟定《中邮人**夏分公司（筹）分支机构验收方案》，对宁夏分公司分支机构进行验收。

一、指导思想

以科学发展观为统领，以“建设、规范、发展、管理”为主题，以符合监管要求为前提，以搭建组织架构为基础，以健康持续发展为要务，以加强规范管理为保障，以打造专业队伍为支撑，推动中邮人寿实现扎实、特色、可持续发展。

二、验收原则

（一）成熟一家、开办一家的原则。市、县邮政保险局建设工作要确保筹建质量，在机构、人员、设备等配套建设到位前提下开展业务，不可盲目追求扩张，以免在条件不成熟的情况下开业运营，产生业务隐患。

（二）精简高效、逐步健全的原则。市、县邮政保险局各项设施配备以满足基本运营需要为原则，节约成本，合理配置。根据不同发展阶段、不同发展规模等情况，逐步完善专业化建设，做到功能全面、职责细分。

（三）符合规章、管控到位的原则。市、县邮政保险局验收工作要积极做好与监管部门汇报沟通，按照监管部门要求，认真履行有关手续与程序。验收过程中，将内控体系建设情况作为验收重点，确保中邮人寿业务的健康、稳定运行。

三、验收内容

（一）组织架构建设。**市、**市、**市、**市、**市成立邮政保险局，**市**县、**市**区、**市惠农区、**市**区成立邮政保险局。作为受托管理中邮人寿非核心业务管理职责的具体责任单位，应明确岗位职责，负责中邮人寿保险业务在各市（县）及市所辖县一级中邮人寿保险业务的经营、管理，具有较强的内控与风险管理能力。

（二）规章制度建设。市、县邮政保险局应当在业务管理、客户服务、单证印鉴管理、营销管理、反洗钱与风险管理等方面具备相应的内部管控制度，严格遵守中邮人**夏分公司（筹）下发的各项规章制度。

（三）员工队伍建设。在各市设立邮政保险局，设立的邮政保险局与代理保险局或代理金融保险局（代理金融业务局）可以合理兼职，市局代理保险局局长或代理金融局副局长兼任邮政保险局局长，初期根据业务发展的规模必须设置专职岗位。在**市邮政保险局配备专职人员5名，其他市局邮政保险局配备专职人员2名。

部分业务发展具有一定规模的县局设立邮政保险局，配备1-2名专职人员负责中邮人寿的业务管理经营工作。

员工在上岗前要接受中邮人**夏分公司（筹）举办的业务培训，包括保险法律法规、职业道德、诚信教育、内控制度、反洗钱、业务知识、岗位职责、工作流程等内容，培训时间不少于36小时。其中，保险法律知识、职业道德和诚信教育时间累计不少于12小时。

（四）办公职场建设。市、县邮政保险局要有稳定的办公职场，具备必要的办公条件，满足日常办公和业务经营发展的需要。

（五）信息技术建设。市、县邮政保险局要配备相应的计算机设备和兼职技术维护人员，满足日常运营管理需要。软、硬件系统应具有信息安全防护措施。网络建设做到与中邮人寿核心业务系统互联互通，安全稳定运行。

（六）风险合规管理。市邮政保险局局长担任合规稽核岗，县局邮政保险局要配备兼职人员加强风险管理。邮政保险局局长、兼职人员上岗前要参加相应的风险与合规管理知识培训，接受反洗钱知识教育。

每个营业网点应当取得中国保监会颁发的经营保险代理业务许可证，并获同企业上一