中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学

中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学2024/3/26中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学第五讲：一般均衡论与帕累托最优一、“看不见的手”（invisiblehand）与一般均衡

1、“看不见的手”的理论论证（1）一般均衡理论的逻辑背景中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学从微观经济学本身来看，它已经重点分析了各方面的均衡，即局部均衡，如消费者均衡、生产者均衡、厂商均衡、产品市场均衡（供求均衡）、要素市场均衡（收入分配）等等。但是，在现实的市场机制运行过程中，这些局部均衡并不是各自独立封闭实现的，而是相互影响、相互制约的。那么中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学这些局部均衡能否在同一市场空间、同一时间里既实现局部均衡，又达到整体均衡吗？这就需要论证，这就需要一般均衡理论的支撑。（2）市场机制的内在联系中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学资源（要素）市场均衡：要素价格的确定与收入分配；要素之间的替代要素所有者：消费者均衡；偏好、预算约束、效用最大化、无差异曲线生产者均衡：生产函数；成本函数；利润最大化；边际成本等于边际收益MC=MR产品市场均衡：产品价格的确定；替代品、互补品要素供给要素投入要素收入要素需求产品与效用厂商供给消费者需求产品收益FDGCAEBH中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学（3）局部均衡的条件首先考察A市场均衡：（看书179页）其次考察C市场均衡：（看书180页）再次考察E市场均衡：（看书180页）最后考察G市场均衡：（看书180页）中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学结论：每一个局部均衡都是个体追求自己利益最大化的结果，是局部范围内各种利益均衡的结果。把这一个体利益与整体利益的协调问题用经济学的概念来表述，就是一般均衡问题。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学2、一般均衡的概述（1）什么是一般均衡论：所谓一般均衡是指市场机制运行的最优状态，在这种状态中，无数微观决策者追求最优化的行为可以协调并存，形成社会最优化，各个产品市场和要素市场的均衡能够同时实现。一般均衡论就是对一般均衡状态能否实现的一种论证和解释。其理论创始者是瓦尔拉斯。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学

（2）一般均衡模型瓦尔拉斯一般均衡模型的假设：第一，关于市场结构的假设：完全竞争的市场；第二，关于微观个体行为假设：经济人及其利益最大化；第三，关于生产与消费状况的假设：效用函数和生产函数固定不变；第四；关于市场状况的假设：初始的要素供给量是给定的。一般均衡的条件与方程：两商品、两要素模型中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学资源总量固定：Kx+Ky=KLx+Ly=L完全竞争市场：Px=MCxPy=MCy生产函数：X=f（Kx，Lx）Y=f（Ky，Ly）效用函数：U=u（X，Y）中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学利润最大化：（MR）k=（MC）k（MR）L=（MC）L效用最大化：MUx/MUy=Px/Py要素密集类型：Ky/Ly>Kx/Lx（3）艾奇沃斯方框图中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学二、福利经济学与帕累托最优

福利经济学是规范经济学，它强调经济增长和经济发展要以“社会福利最大化”为目标，由此出发来研究和阐述“社会福利最大化”的具体标准、实现福利最大化的方式和途径，提出对经济运行结果的评价和经济体制比较的标准。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学帕累托最优是福利经济学的基本评价标准，它的提出也是新福利经济学取代旧福利经济学的标志。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学（1）根据基数效用论，庇古命题认为：第一，国民收入总量越大，社会经济福利就越大；第二，国民收入分配越均等化，社会福利就越大。称为旧福利经济学。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学（2）根据序数效用论，帕累托认为，社会经济福利水平取决于效率，意大利经济学家帕累托提出以“效率优先”为原则评价社会经济福利的标准——帕累托最优标准，成为新旧福利经济学的分水岭。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学

2、帕累托最优（1）何谓“帕累托最优”。帕累托最优是评价资源配置效率、或者说确定资源配置最优化状态的一种经济学标准，其涵义是：在不减少其他任何人效用或福利的情况下，如果任何生产和分配的重新安排都不能增加另外一些人的效用或福利，这时的资源配置状态就是最优化状态，即帕累托最优状态。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学

（2）帕累托最优的条件：交换条件；生产条件；交换和生产条件

（3）帕累托最优与经济体制比较

第一：经济自由程度第二：完全竞争第三：实现帕累托最优的困难——市场失灵：一是垄断；二是公共物品和外部性；三是忽略政府存在；四是回避分配问题。

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小结：1、了解看不见的手的内涵和意义2、了解一般均衡的理论意义和启示3、福利经济学与帕累托最优标准4、帕累托最优与经济体制的选择中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学第六讲：市场失灵与微观规制中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学一、市场失灵的内在根源与微观规制的内在逻辑微观经济学的主题就是研究和论证市场价格机制（包括竞争机制、供求机制等）在调节社会资源配置方面如何有效地发挥作用，如何有效地激励和引导微观个体的经济行为，使得个体利益追求与社会整体上的效率和秩序要求协调。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学一般均衡理论首先运用实证方法，力求证明市场机制可以发挥这样的调节作用，使经济运行达到理想的一般均衡状态；其后又运用规范的方法，提出帕累托最优标准和最优条件，论证完全竞争的市场机制是最理想的经济运行机制。这样，这些理论提出之后，似乎微观经济学的理论大厦建设就大功告成了。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学但是，一般均衡理论对市场价格机制的描述和推崇是有一系列严格的假定前提和条件的。这些假定前提或条件把许多价格机制无法正常发挥作用或不能发挥作用的一些问题或领域给抽象掉了。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学首先，它们假定“经济人”具有“完全理性”，不会去“损人利己”，不会具有“机会主义动机倾向”。其次，它们假定市场机制能够保证“充分信息”和“信息对称”，因此市场主体能够在“充分信息”和“信息对称”的条件下，把资源使用到最优的地方和领域，实现资源最有效的配置。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学第三，它们假定“无政府或政府无利益”，只是“守夜人”而已。然而，现实生活并非如此。经济人也有“非理性”，会有“损人利己和机会主义倾向”；市场信息具有明显的“不充分和不对称性”；政府也是经济人，具有鲜明的“利益倾向”。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学因此，市场机制可以对资源配置发挥有效的调节作用，但也必然存在不能发挥有效作用的问题。这就是“市场失灵”问题。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学是指这样的一些现象和领域，市场价格机制在其中不能发挥或不能有效发挥作用以使其实现有效率的状态。如垄断、外部性、微观分配不公等现象，公共产品等领域，它们既是导致市场失灵的原因或条件，也是市场失灵的主要表现。具体来讲，“市场失灵”中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学面对“市场失灵”，政府出于自身利益和社会利益需要，必然出面对微观经济领域进行干预，直接调节和规范微观经济主体的经济行为，并制定相应的政策和措施，这就是“微观规制”。政府实施微观规制的主要手段有行政干预和社会管制、法律法规、

经济杠杆等。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学二、垄断失灵与政府规制（一）垄断与效率损失1．垄断的必然性。具有“经济人”特征的厂商为了“超额利润”必然会寻求“垄断优势”——产品差别、规模经济和特许经营等中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学2．垄断造成的资源配置效率损失社会剩余损失=消费者剩余损失+生产者剩余损失中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学消费者剩余，是指消费者所付出的购买商品的价格低于他所愿意付出的价格，由此而得到的额外的效用或满足。生产者剩余，是指生产者所获得的超过平均利润的超额利润。社会剩余则是消费者剩余与生产者剩余之和。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学垄断之所以造成经济剩余的损失，原因在于完全垄断的市场上只有一个厂商，它是绝对的价格控制者。如果它把价格定在消费者能够接受的最高价格上（再高产品会买不出去），消费剩余也就随之消失。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学同时，由于只有一个厂商，其他厂商不能进入市场，所以依靠降低成本而获得超额利润的行为也不会存在，这样生产者剩余也就不存在了。现在所存在的只有垄断者利用自己的垄断地位，依靠垄断价格而获得了另外一种超额利润——垄断利润。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学（二）垄断所造成的对资源配置的误导及生产低效率由于靠垄断高价可以获得垄断利润，一方面导致厂商不去致力于提高生产效率和降低成本，而是水涨船高，在高成本基础上加成定价，把低效率的损失转嫁给消费者、转嫁给社会。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学另一方面，价格高居不下，也会对市场资源的配置发生误导作用。特别是垄断者为了垄断市场往往会保守技术秘密或把技术束之高阁，阻碍技术进步。甚至为了获得特许经营的垄断地位不惜去“寻租”或者“贿赂”，导致社会腐败。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学（三）对垄断的微观规制1．反垄断法。2．公共管制。政府对公共事业的价格和产量进行管制。包括两类：一是对自然垄断行业的管制，如电力、自来水、城市公共交通、煤气等行业；二是对非自然垄断待业的管制，如航空、铁路等行业。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学三、外部性与政府管制（一）何谓“外部性”中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学1．外部性存在的“必然性”与帕累托最优的“尴尬”。帕累托最优强调私人成本与社会成本相等，私人收益与社会收益的相等是实现资源配置最优状态的条件。如果真的如此，就没有外部性的存在。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学但是，现实生活中，私人成本与社会成本相背离，私人收益与社会收益不一致的情况是很普遍的。这就说明外部性是普遍存在的。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学2．外部性的涵义、分类与特征

所谓外部性，也称外部影响，简单地说，就是市场交易对交易双方之外的第三方所造成的非市场化的影响。或者更广泛地说，是“一个人的行为对旁观者的影响”。

——曼昆：《经济学原理》，第208页中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学外部性可以分成两类一类是正的外部性，或者称外部经济；如果外部性带来这样的结果：社会收益＞私人收益，社会成本＜私人成本，这种外部性就是正的外部性。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学一类是负的外部性，或称外部不经济。如果外部性带来这样的结果：社会收益＜私人收益，社会成本＞私人成本，这种外部性就是负的外部性。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学1）外部性独立于市场机制之外。外部性的主要特征2）外部性是市场行为的伴生物。3）外部性与受影响者具有关联性。4）外部性具有某种强制性。5）外部性不可能消除。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学3．外部性导致资源配置失当4．有关外部性的政策：外部性内部化1）行政措施：管制与指导2）经济措施：庇古税与补贴3）法律措施：规则及普遍性4）自愿协商：科斯定理与权利界定中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学四、公共产品（一）公共产品的概念中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学公共产品是相对于私人产品而言的。私人产品是指具有排他性和竞争性的为赢利目的而生产和交换的产品。从事这些产品生产的部门被称之为私人产品部门。而公共产品是指私人产品部门不愿生产或无法生产而由政府提供的产品，不具有或者很难具有排他性。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学（二）公共产品的特征1．非排他性2．非竞争性3．是一种公共选择，带有一定的强制性中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学（三）公共产品的分类1．纯公共产品纯公共产品是具备公共产品特征的公共产品。它又分为两类中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学一类是特殊意义的公共产品，如法律、收入分配、宏观调控等。这类公共产品往往与政府的制度供给、政策供给和信息供给有关；一类是现实意义的公共产品，如国防、灯塔、水利设施等。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学2．准公共产品准公共产品是指具有一定“拥挤性”的公共产品。所谓具有“拥挤性”，是指这类公共产品不能完全得到非排他性和非竞争性，或者说具有一定的条件。准公共产品也分为两类中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学一类是与规模经济有联系的产品，如铁路运输系统、电力输送网、城市供水、供暧、供气系统等。这类公共产品多属于基础设施方面的产品，大多具有自然垄断的性质。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学一类是所谓绩优产品，是指不论人们收入水平如何，都应该消费的公共产品。如基础教育、医疗卫生服务、环境保护等。中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学3．私人产品与公共产品的区别

——（见书230页）中央党校函授学院在职研究生班西方经济学远程教学（四）公共产品