全球供应商行为准则审核手册(doc15)

全球供应商行为准则审核手册(doc15) 全球供应商行为准则审核手册SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册2005年6月有27日致Sears/Kmart公司全球供應商︰在过去的几年里，Sears和Kmart公司已制订了一系列劳工人权爱护打算以关心供應商及其下属协作工厂遵循Sears供應商采购准则和Kmart供應商行为准则,诸如童工,工资,福利待遇,工业健康安全等项目。按照Sears和Kmart公司合并方针,我们已将各自的采购政策和供應商行为准则做出相应的整合打算,包括相应计策的变更和修改。我们期望整合后的准则打算简练适用并能有效地促使供應商及协作工厂能够遵从更高的商业道德行为标准.本文将概述SearsHoldingsCorporation供應商行为准则,其中新准则大部分内容类似于原Sears/Kmart相应部分。以下仅列举几个要紧变更事项供参考︰采纳新的SearsHoldingsCorporation供應商行为准则代替原Sears采购准则和Kmart供應商行为准则；此标准适用于在Sears及Kmart零售机构销售的Sears和Kmart品牌产品；供應商品牌产品或其它公司授权品牌产品的所有供應商及协作工厂；所有供應商/工厂行为准则审核将不预先通知；此准则更加注重供應商/工厂连续改进；介绍SearsHoldingsCorporation供應商内部商业行为准则；此准则审核内容包括供應商行为准则审核和海关贸易合作反恐打算；关于已遵从高标准商业道德及已具有良好内部审核体系的供應商/及协作工厂,我们将按新的商业行为准则降低审核频率。而且,新的供應商行为准则对过对各项审核方针和程序加以整合,以强调对Sears和Kmart公司供應商提供支持以促进供應商及其协作工厂连续改进。感谢您对我们长期以来的不懈支持。SearsHoldingsCorporation全球供應商审核部或致电︰1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳)2SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册简介SearsHoldingsCorporation(以下简称为ＳＨＣ)公司推出ＳＨＣ供應商行为准则(由Sears采购准则准则和Kmart供應商行为准则整合而成),旨在关心Sears和Kmart供應商/工厂,了解在同ＳＨＣ公司的合作过程中必须遵从的行为准则要求。供應商行为准则适用于Sears公司和Kmart公司的所有百货供應商。其中Sears公司的百货零售公司包括有︰SearsRoebuck,SearsEssentials和SearsGrand,TheGreatIndoors及其它以命名的Sears零售机构。Kmart公司的百货零售公司包括有︰Kmart,Superk及其它以命名的Kmart零售机构。ＳＨＣ供應商行为准则同时也要求供應商遵守适用的当地的法律法规的各项要求,诸如童工,工资,福利待遇,工业健康安全等规定。严格履行ＳＨＣ供應商行为准则,将爱护Sears和Kmart公司声誉,提升公司品牌形象,确保所有商业伙伴建立合法的劳工标准并提供健康安全的工作场所。所有从事Sears/Kmart产品生产的供應商/工厂应符合ＳＨＣ商业行为要求。ＳＨＣ将定期开展不预先通知的工厂审核,以考核工厂的纠正预防措施及连续改进工作成效。在对供應商及工厂行为准则审核中,通常会发觉一些不符合项目。ＳＨＣ将提供渐进式培训和支持使供應商及工厂达到连续改进的目标。ＳＨＣ供應商行为准则ＳＨＣ供應商行为准则是Sears和Kmart的商业伙伴必须遵从的最低限度商业道德行为标准。ＳＨＣ供應商行为准则是由原Sears和Kmart公司的有关内容持续演化而来。新的ＳＨＣ供應商行为准则不仅包括了旧版本的大部分内容,也更加适应当代社会及其它品牌公司对供應商审核的要求。Sears和Kmart公司的所有供應商都应符合ＳＨＣ供應商行为准则要求。否则,将可能阻碍以后订单及业务,甚至被终止商业合作关系。因此,终止商业合作关系并不是ＳＨＣ公司最终目的,ＳＨＣ公司总是致力于关心供應商及协作工厂连续改进,以最终达到遵守适用的法律法规及供應商行为准则之目标。或致电︰1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳)4SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册请参阅ＳＨＣ公司供應商行为守则(附录A)ＳＨＣ供應商行为准则指南︰供應商/工厂注册所有经由Sears或Kmart进口的产品(包括直截了当和间接进口供應商/工厂)；Sears或Kmart品牌产品(如Covington,Essential,Kenmore)；Sears或Kmart授权品牌产品（如ＪoeBoxer,FirstIssue,A-Line,Parallel）；所有其它公司品牌产品,但合约指定必须由Sears或Kmart履行供應商审核(如MarthaStewart,Disney直截了当协议零售商)；供應商品牌产品但无产地标识(如Coolwear,WearFirst,Mastercraft)进口商生产美国内知名品牌产品(Levis,Reebook,Whirlpool)无须向ＳＨＣ注册凡是直截了当从事以上产品的协作工厂须作注册,但有关贸易公司，商业代理机构,采购中心或展现厅的地址信息将不受处理。工厂的核心工序分包商或承接多项工序的分包商亦需作注册。另外,凡供應商参与部分产品组装,生产或零部件供应,并涉及Sears/Kmart的商标及名称等,均须作注册。若供應商没能在工厂从事ＳＨＣ产品生产往常,向ＳＨＣ公司提供完整的工厂数据,ＳＨＣ公司将给予供應商最严格的处罚,可能处以订单总金额5%或10,000美元的罚款。情节严峻者将终止与供應商的合作关系。或致电︰1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳)5SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册不予认可采购国家ＳＨＣ公司严格禁止供應商在不予认可的国家从事ＳＨＣ产品采购。所谓不予认可产品采购的国家是指被美国列为禁止通商的特定国家,目前此名单包括有︰古巴,北朝鲜,叙利亚和缅甸。美国国务院负责制订更新禁止与美国通商的国家名单。供應商须定期到美国国务院的网站查阅此名单,以代参考。风险评估(VOC-供應商内部行为准则审核,社会责任系统认证)关于从事ＳＨＣ公司品牌产品生产的所有供應商和工厂均须同意工厂审核,ＳＨＣ公司采纳专业风险评估系统对所有工厂进行风险评估。此评估内容将包括对注册原产国,工厂所持的有效的社会责任系统认证证书(如WRAP,ICTI,SA8000,FLA)以及供應商的内部审核机制(例如供應商的内部行为准则审核等)。由于诸多供應商都建立对其工厂审核的内部审核机制,ＳＨＣ公司将致力于关心供應商完善其内部审核,并通过减少供應商及其协作工厂的审核频率以赞扬供應商的努力。对此,ＳＨＣ也开展供應商内部行为准则审核活动,供應商可将其内部行为准则审核项目呈报ＳＨＣ。如果供應商内审运作体系被证明对工厂是行之有效的,ＳＨＣ公司会考虑同意由供應商结工厂所作的审核报告。除了供應商内部行为准则审核活动,对已通过由由知名独立第三方公平行所提供的SA8000/WRAP/ICTI/FLA的认证,并能提供现行(在12个月内)有效证书,ＳＨＣ会考虑同意其审核结果。如供應商/工厂需要申请ＳＨＣ公司全球供應商审核部的评审豁免权,能够提供供應商内部审核报告或社会责任认证证书。ＳＨＣ公司将会考虑是否同意供應商内部审核结论或社会责任认证证书来取代ＳＨＣ公司的评估。欲了解更多有关风险评估程序,供應商内部行为准则审核和社会责任系统认证信息,请电邮︰或致电︰1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳)6SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册审核打算如工厂已被ＳＨＣ公司选定进行供應商行为守则的工厂审核,ＳＨＣ公司会安排ＳＨＣ公司或第三方公平行审核员进行不预先通知的工厂审核,此项审核费用由供應商承担。ＳＨＣ公司可不能预先通知供應商/工厂的审核信息。各供應商/工厂应随时预备同意ＳＨＣ公司工厂审核。若工厂拒绝审核员的审核工作或拒绝提供文件和职员面谈,该次审核将被视为不通过。关于正常的工厂审核,ＳＨＣ公司将会安排工作二位审核员进行约一天的审核工作。审核程序包括与有关的治理层的简单会议,工厂巡视,文件查阅,职员面谈和总结讨论有关发觉咨询题。现场审核工作完成后,审核员将呈报给ＳＨＣ公司一份正式的审核报告。ＳＨＣ公司批阅报告后会署正式的审核评级︰可同意,或连续改进,或不予同意。然后,将向供應商/工厂电邮正式并附以审核结论的审核报告。供應商须按要求查阅审核结果,并要求工厂在审核报告上制订详细的改进行动打算和改进时刻。工厂审核标准将按照当地的法律法规,ＳＨＣ供應商行为准则以及海关贸易合作反恐打算(CTPAT)的要求。欲了解更多有关信息,请参阅ＳＨＣ公司供應商行为守则。审核类型ＳＨＣ公司全球审核程序包括三种差不多评估类型︰初审、跟进审核和年度审核。当工厂第一次在ＳＨＣ系统注册,ＳＨＣ将通过初审以评估工厂在符合供應商行为准则方面的风险。跟进审核是指ＳＨＣ公司要跟踪核查工厂关于上次审核中所指出的重点不符合项改进成效。年度审核适用于工厂完全通过审核后,须重新同意一年一度例行审核。三度不通过政策ＳＨＣ公司工厂审核都将不作预先通知。供應商/工厂在同意ＳＨＣ公司审核时,必须在三次审核内达到认可水平,否则一年内不得接单。但如工厂有以下任何一种严峻行为,ＳＨＣ公司将赶忙终或致电︰1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳)7SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册止与其合作︰童工,强迫劳动,扰乱等。但ＳＨＣ公司保留对工厂进行连续一次或二次审核的权益,这要取决于工厂的历史记录和不符合项的严峻性。预先批准政策只有在少数情形下,ＳＨＣ公司要求工厂预先得到批准才能生产从事ＳＨＣ产品生产。关于遵守ＳＨＣ供應商行为准则历史记录较差的供應商/工厂,必须全部通过ＳＨＣ公司全球供應商的预先批准审核程序。另外,供應商一次或以上没有遵循ＳＨＣ公司工厂注册要求向ＳＨＣ公司申报其工厂数据,其协作工厂也必须有同意预先批准审核程序。最后,从事ＳＨＣ公司协议生产的工厂也要通过预先批准审核程序,方能进行生产。例如,与ＳＨＣ公司有专门协议规定的Disney直截了当协议零售商和MarthaStewartEverday,他们的供應商/工厂必须同意预先批准审核程序。按照需要和可能,ＳＨＣ公司将会专门通知需要履行预先审核政策的供應商。审核费用供應商需要按要求支付工厂审核费用。供應商接到ＳＨＣ公司或其指定公平行付款通知须在10天内支付此费用,如果拒绝支付审核费用,将阻碍到目前及以后的订单和业务。此外,如果把工厂拒绝ＳＨＣ公司或指定公平行的工厂评审,供應商仍旧须支付有关的审核费用。或致电︰1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳)8SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册审核评级(可同意,连续改进和不可同意)每一次审核后,ＳＨＣ公司将向供應商/工厂签发正式的并附有审核结论的审核评级。正式的审核评级分为三种︰可同意,连续改进和不可同意。供應商须按要求批阅审核报告,并要求工厂在审核报告上制订出详细的改进打算和时刻表。审核评级不符合项描述跟进审核时刻表对业务阻碍可同意轻微不符合项,如有健康安全及文件记录储储备存等轻微缺点年度对业务无阻碍连续改进较多轻微不符合项且至少有一项要紧不符合项,如加班工资支付不足约90天对业务无阻碍不可同意较严峻不符合项,如伪造文件,最低工资支付不足约90天可能阻碍以后业务终止合作严峻不符合项,如童工,强迫劳动,贿赂或三度不通过-终止所有业务改善行动方案每一次正式工厂审核后,供應商/工厂须按要求关于报告中不符合项采取纠正与预防措施。ＳＨＣ公司要求工厂对每一个不符合项制订出详细的改进打算和时刻表,并呈报ＳＨＣ公司全球供應商审核部供检查。关于审核报告中的不符合项目,ＳＨＣ公司总是期望供應商/工厂提交足够详细的改进行动步骤及时刻表,以确保改进打确实是务实而可达成的。一份粗略或完全不切实际的改进打算报告只能证明该供應商/工厂态度是专门不端正的。因此,ＳＨＣ公司全球供應商审核部会拒收此类改进打算。欲了解更多改进打算的信息,请直截了当与审核报告封页上署名的ＳＨＣ公司全球供應商审核部同事联系。或致电︰1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳)9SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册连续改进ＳＨＣ公司审核供應商/工厂的标准是当地适用的法律法规及ＳＨＣ供應商行为准则,在工厂审核中,通常会发觉许多不符合,在一些特定情形下,考虑到工厂本身的行业和地域背景,及与ＳＨＣ公司的业务状况,ＳＨＣ公司会给予足够合理时刻和支持以促进供應商/工厂达到连续改进的目标。举一个例子,当ＳＨＣ公司会给予足够合理时刻和支持改进时,那些季节性工厂就能够减少一些旺季的加班时刻,这也能关心工厂在不减少熟练工人效率情形下,保证新工人/生手工资达到法规标准。因此,ＳＨＣ公司也期望通过支持关心以促进工厂治理层与工人沟通交流,建立良好劳资关系,提升职员士气。终止合作政策当工厂连续三次未没达到ＳＨＣ公司全球供應商审核部认可水平,或者工厂有以下任何一种严峻行为︰童工,强迫劳动,扰乱和贿赂,ＳＨＣ公司将赶忙终止合作关系。已被终止合作关系的工厂一年内不得从事任何Sears和Kmart生产活动。如供應商/工厂需要,一年后必须同意ＳＨＣ公司全球供應商审核部预先批准审核程序,并获得批准的工厂才能够重新开始Sears和Kmart生产活动。当工厂被终止合作关系时,1)如该工厂已接生产单,ＳＨＣ公司会考虑同意出货,但供應商必须中止以后订单,能够转到ＳＨＣ公司其它合格工厂；2)供應商必须取缔张贴在该工厂的ＳＨＣ供應商行为准则；3)供應商必须在终止合作报告上填写Sears和Kmart最后一批产品出货日期,并呈报ＳＨＣ公司全球供應商审核部。若供應商未能严格履行ＳＨＣ公司全球供應商审核部终止合作关系政策,ＳＨＣ将给予供應商以最严格的处罚,可能处以订单总金额5%或10,000美元的罚款。情节严峻者将终止与该供應商的合作关系。或致电︰1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳)10SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册供應商/工厂培训ＳＨＣ公司全球供應商审核部将定期兴办供應商行为准则培训研讨会。ＳＨＣ公司全球供應商审核部可能通过本部门直截了当或指定公平行间接组织研讨会。研讨会的讲师将以当地语言详细介绍和解答有关ＳＨＣ公司全球供應商行为准则以及工厂常见咨询题。兴办供應商行为准则培训研讨会往常,ＳＨＣ公司全球供應商审核部会向兴办周边地区的供應商/工厂派发邀请函和确认函。一样讲来,ＳＨＣ公司会在美国(HoffmanEstates,ILandNY),香港,中国,孟加拉国国和印度每年各兴办一次培训会。按照需要和可能,ＳＨＣ全球供應商审核部也会安排针对个不供應商/工厂实施准则培训会。供應商/工厂访咨询有时,按照需要和可能,ＳＨＣ公司全球供應商审核部会安排供應商/工厂访咨询,以个不讨论有关工厂的一些严峻不符合项和纠正预防措施。供應商/工厂访咨询的目的,旨在关心工厂更好明白得ＳＨＣ公司的审核要求,以使工厂采取更有效的整改措施达到连续改进目标。欲了解更多有关安排供應商/工厂访咨询的信息,请直截了当与审核报告封页上署名的ＳＨＣ公司全球供應商审核部同事取得联系。或致电︰1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳)11SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册委任一位专职人员人员负责客户工厂审核工作。高层治理者不懈支持及专职治理者丰富体会是工厂能获得成功的先决条件。这位专职治理者也将在ＳＨＣ公司全球供應商审核数据系统里确立为供應商/工厂要紧联络员。所有Sears和Kmart供應商及其协作工厂必须通过相应的供應商注册数据表和工厂注册数据表(参考附件)在ＳＨＣ公司全球供應商审核数据系统登记注册。欲了解排供應商/工厂注册程序,可参看前述供應商/工厂注册部分。供應商须向ＳＨＣ公司全球供應商审核部索取一份当地语言的ＳＨＣ供應商行为准则,并要求所有从事Sears和Kmart生产协作工厂张贴在工作区域。供應商能够通过填写ＳＨＣ供應商行为准则申请表(参考附件),并向ＳＨＣ公司全球供應商审核部呈报和索取本准则。供應商/工厂在ＳＨＣ正式审核前,须对工厂开展内部审核,以提早讨论解决潜在不符合项。供應商须定期同下属Sears和Kmart协作工厂传达交流ＳＨＣ公司全球供應商对他们的期望和要求。供應商需要按要求支付工厂审核费用。供應商接到ＳＨＣ公司或其指定公平行付款通知须在10天内支付审核费用。供應商/工厂须遵重ＳＨＣ审核员或所指定的第三方公平行审核员的审核工作,并确保提供足够的资源及数据(工厂设备,职员,治理人员和有关记录)供ＳＨＣ代表检查。供應商须认真阅读ＳＨＣ正式报告,并负责协助工厂采取有效纠正预防措施达到连续改进的。供應商必须在规定的时刻内,提交详细而可行的改善措施打算,以证明工厂已承诺对所有不符合作出有效改进。或致电︰1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳)12SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册联系名单HongKongOffice︰852-2733-6233ContactIanSpaulding-Director,,GlobalComplianceEstherFung-Administrator,GlobalComplianceEmailAddress18/FCMGAsiaTower,,TheGateway,15CantonRoad,Tsimshatsui,HongKongUSAOffice︰1-847-286-1213ContactDavidHale-Analyst,GlobalComplianceEmailAddress333BeverlyRoad,Loc.D5-256B,HoffmanEstates,IL60179,USAＳＨＣ认可公平行AfricaNow(ApprovedforAfrica)ContactMr.RobertHale254-20-4183120/254-733-625480254-20-4183120EmailAddressP.O.Box64515,10DonyoSabukAvenue,OffGeneralMathengeDrive,Nairobi00620AIMS(ApprovedforSriLanka)ContactMr.KCVignarajah94-11-258-497394-11-250-3771EmailAddress9DickmansLance,Colombo,SriLanka或致电︰1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳)13SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册AnnamalaiAssociates(ApprovedforIndiaandBangladesh)ContactMrBalakrishnanGaneshK91-44-2483-1511/249891-44-2372-4567EmailAddress2/184RangarajapuramamainRoad,Kodambakkam,Chennai,TamilNadu60024,IndiaBureauVeritas(BV)(ApprovedGlobally,Allcountries)ContactMr.DavidHorlock/MsSukiNg852-2331-0288/852-2331-0398852-2331-0889/852-2331-0889EmailAddress1/FPacificTRAdeCentre,2KaiHingRoad,KowloonBay,Kowloon,HongKongCSCC(Cal-SafeCorporanceCompliance)(ApprovedGlobally,Allcountries)ContactMr.CarolLam852-2723-0001852-2723-0121EmailAddressRoom1612,SilvercordTower1,30CantonRoad,Taimshatsui,Kowloon,HongKongIndependentGlobalComplianceServices(ApprovedforBangladesh,China,HongKong,Macao,India,Indonesia,PakistanandTaiwan)ContactMr.SamuelWang852-2621-6111852-2621-3109EmailAddressRoom1245,HongKongInternationalTradeandExhibitionCentre,1TrademartDrive,KowloonBay,Kowloon,HongKong或致电︰1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳)14SEARSHOLDINGSCORPORATION全球供应商行为准则审核手册Intertek(ApprovedGlobally,Allcountries)ContactMs.AnaFernandes-Moreira1-973-346-5515(ext505)1-973-379-5232EmailAddress70DiamondRoad,Springfield,NewJersey,USALevelWorksLimited(ApprovedforChina,HongKong,Macao)ContactMr.GaryBeadell86-755-8214-452986-755-8214-4530EmailAddressRoom1205,GuiduBuilding,No52-55ChenfengRoad,Shenzhen,Gangdong,ChinaQualityControlServicesLtd(ApprovedforChina)ContactMr.DavidLevy/Ms.VanMa852-2416-1000852-2416-3688EmailAddressUnit2311,23/F,MiramarTower,1KimberleyRoad,Taimshatsui,Kowloon,HongKong或致电︰1-847-286-1213(美国),852-2733-6233(香港),86-755-8218-7383(深圳)15SEARSHOLDINGSCORPORATIONANDSEARSCANADAINC.供应商行为准则SearsHoldingCorporation.（以下简称ＳＨＣ公司,是指ＳＨＣ公