ISO9001+ISO14001+ISO45001认证首审+监督审核需准备资料清单（2022版）

ISO9001+ISO14001+ISO45001首次认证审核+监督审核需准备资料清单(2022版)（一）ISO9001认证首次审核+年度监督审核需准备资料清单明细资质审查：执照的范围、有无设计、是否3C产品、体系运行时间、人数变化、认证申请范围与物理边界、有无违法记录等。最新组织架构图与质量手册（手册必须写明5.3主要部门职责、4.3认证范围与8.3条款裁减理由、8.4外包过程、8.5.1特殊过程），手册需要受控章。最新的程序文件清单、三级作业文件清单、四级记录清单。产品工艺流程图（含特殊过程、外包过程、必须与体系认证范围涵盖的产品一致）、QC工程图、过程清单。外来文件清单（必须写明国际+国家+行业+客户的产品技术与质量标准的来源、版号、收集时间）。组织知识清单（2015新版）。组织风险和机遇管控清单（2015新版）。组织内外部环境及相关方监视评审表（2015新版）。最新内审计划、检查表（需与计划的部门、条款一致）、不符合报告、总结报告、内审员资格证（首次认证注意9.2+9.3需要进行补充审核）。最新管理评审计划、签到表、评审报告、质量目标达成统计表（首次认证统计至少3月，监督统计1年），以上内审、管审资料不能每年一样。合格供方名录及首次评定表、年度或月度评审表（含外包方）、采购订单。最新顾客满意度调查表及分析报告。按证书认证范围的产品准备近一年的全套设计开发策划、输入、输出、评审验证确认、变更资料。客户投诉处理统计报表、8D报告。生产设备与检测仪器清单（必须有年度外校报告），如果有特种设备如空压机、电梯等也需要校正年检报告。按证书认证范围准备近一年的业务订单、合同评审资料。（IQC、IPQC、OQC、QA）检验记录、首件检验记录、不合格品处理记录、纠正预防措施与持续改进的记录。生产日报表、生产计划表（须涵盖认证产品）、生产过程工序的SOP关键参数与实操一致、设备保养点检表、特殊过程确认表。19、货仓的物料、成品出入库记录、盘点记录、温湿度控制记录。20、年度培训计划、培训考核记录、特种工培训考核与资格证上岗证。ISO14001/ISO45001认证首次审核+年度监督审核需准备资料清单明细最新组织架构图与环安管理手册（注意ISO45001要求的8.1外包过程）、程序文件、三级文件清单、环安记录表格清单。最新各部门的环境因素清单（含重要环境因素、产品生命周期清单ISO14001要求）、危险源清单（含重大危险源，ISO45001要求）（参考环评报告、安评报告里的重要环境因素、重大危险源）。环安目标指标与方案管理表。组织风险和机遇管理清单（ISO14001-45001均有要求）。组织内外部环境及相关方监视评审表（ISO14001-45001均有要求）。最新环安法律法规及其它要求清单及评价表（ISO14001-45001均有要求）（结合环评资料、安评资料上面的法规）。最新内审计划、检查表（需与计划的部门、条款一致）、不符合报告、总结报告、内审员资格证（首次认证的注意9.2+9.3需要进行补充审核）。最新管理评审计划、签到表、报告、环安目标指标达成情况统计表。消防演习、防泄漏演习、环保设备失效（如污水站）演习、新冠肺炎的预案及演习记录。环评报告、批文与三同时验收报告（ISO14001要求，可以自主验收但要官方备案）.最新废水、废气、厂界噪声监测报告（与环保批文要求一致，如有无发电机、饭堂等）、危险废弃物转移合同与联单（ISO14001要求，但要注意查看环评报告与批文的描述）年度培训计划、特殊工种培训考核记录、特种工资格（如企业安全责任人+管理员证、急救员证、叉车证、电梯证、电工证、危化品培训证、污水站培训证等）化学品仓库安全标识、防泄漏防护用品、MSDS管制表、洗眼器等。资源能源（水、电、油、气等）消耗统计表、环安体系费用投入明细表。现场垃圾分类管制与标识，特别是危化品仓标识与清单消防设备点检台账与紧急疏散逃生图（联络人电话名字）消防组织架构图与应急指挥图。厂房的建筑消防合格验收报告、二次装修消防合格验收报告（ISO45001要求）相关方施加环安影响的证据，如：致访客书、环安协议书(特别是ISO45001的8.1.4条款要求，有无外包)职业健康安全事务代表（员工代表）、急救员资格（ISO45001要求）压力容器外校报告、合格证、有无行车等特种设备资格证（ISO45001要求）购买社保、工伤、商业意外保险的证据（ISO45001要求）室内空气、室内噪音等职业危害场所检测报告、生活饮用水检测报告（IS